长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 向控股子公司提供借款的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对公司向控股子公 司提供借款的情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、借款事项概述 （一）基本情况 2024 年 4 月 10 日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第 九次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》，鉴于上一年度公 司向崧盛创新提供的 4,000 万元（含本数）借款额度到期日为 2023 年年度股东 大会召开日，基于公司对新业务的战略储备布局发展考虑，为进一步支持崧盛创 新的日常经营和业务发展，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟对崧盛创新 已提供的借款进行续期并增加一定的 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2024 年度使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 一、募集资金的基本情况 经中国证监会《关于同意深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1548 号）同意注册，公司向不特定 对象发行可转换公司债券 2,943,500 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总 额为人民币 294,350,000.00 元，扣除发行费用 7,207,063.68 元（不含税），实际 募集资金净额为人民币 287,142,936.32 元。上述募集资金到位情况业经立信会计 师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2022]第 ZI10524 号 《验资报告》。 公司在招商银行股份有限公司深圳分行设立了募集资金专项账户，用于存放 和管理公司向不特定对象公开发行可转换公司债券的募集资金。公司与招商银行 股份有限公司深圳分行、长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"） 签订了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金存放与使用情况 1 公司在招商银行股份有限公司深圳分行设立了募集资金专项账户，用于存 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：崧盛股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郭忠杰 | 联系电话：021-61118978 | | 保荐代表人姓名：陈华国 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 首次公开发行时所作承诺 1. | 是 | 不适用 | | 2. 向不特定对象发行可转换公司债券时 | 是 | 不适用 | | 所作承诺 | | | | 实际控制人自愿承诺延长股份锁定期 3. | 是 | 不适用 | | 的承诺 | | | 四、其他事项 | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1．保荐代表人变更及其理由 | 不适用 | | 2．报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 | 无 | | 项及整改情况 | 本报告期内，影响重大合同履行的各项条件未 ...

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于会计政策变更的公告 一、会计政策变更概述 （一）变更原因及日期 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《准则解释第 16 号》，其中"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容 自 2023 年 1 月 1 日起施行。由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策 进行相应变更，并按以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 （二）变更前采取的会计政策 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财 政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕 31 号，以下简称"《准则解释第 16 号》"），对公司会计政策进行了相应变更。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《企 业内部控制基本规范》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对崧盛股份 编制的《深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行 了审慎核查，具体核查情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证所出具的内部控制自我评价 报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额4.421173亿元，净额4.011974亿元[2] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额2.9435亿元，净额2.871429亿元[4] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金5.921806亿元，本年度使用1.463474亿元[5] - 截至2023年12月31日，募集资金余额为1.024794亿元[5] - 总募集资金净额合计为68834.03万元[40] 资金使用与管理 - 2021 - 2023年多次审议通过使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案，额度分别为不超26000万元、10000万元、35000万元、47000万元[17][18][19] - 截至2023年12月31日，使用闲置募集资金购买现金管理产品金额为9800万元[19] - 2023年12月将首次公开发行股票节余募集资金302.07万元永久补充流动资金并注销专户[21][22] 募投项目情况 - “大功率LED智慧驱动电源生产基地项目和智慧电源研发中心项目”调整后投资总额34119.74万元，本年度投入4094.87万元，累计投入34557.83万元，投资进度101.28%，本年度实现效益3501.00万元[38] - “补充流动资金（6000.00万元）”项目调整后投资总额6000.00万元，累计投入6000.00万元，投资进度100.00%[38] - “崧盛总部产业创新研发中心建设项目”调整后投资总额20034.29万元，本年度投入2652.09万元，累计投入10537.88万元，投资进度52.60%[38] - “补充流动资金（8680.00万元）”项目调整后投资总额8680.00万元，本年度投入7887.78万元，累计投入8122.36万元，投资进度93.58%[38] 其他要点 - 生产基地可容纳高达23条生产线[39] - 2023年公司制订《深圳市崧盛电子股份有限公司募集资金管理制度》并通过审议[6] - 2023年3月14日公司审议通过部分募投项目变更建设内容并调整项目内部投资结构的议案，3月30日经股东大会通过[28] - 2023年8月23日公司审议通过全资子公司使用可转换公司债券募投项目部分实施场地的议案[30]

业绩总结 - 2023年营业收入763,099,975.94元，较2022年增长2.57%[2] - 2023年净利润24,229,880.72元，较2022年下降68.92%[2] 财务状况 - 2023年末资产总额1,474,615,816.34元，较2022年末下降9.26%[2] - 2023年末货币资金占总资产比例4.90%，较年初下降10.30%[5] 费用情况 - 2023年销售费用52,364,227.01元，较2022年增长67.48%[8] - 2023年财务费用6,684,258.85元，较2022年增长671.86%[8] 现金流情况 - 2023年经营活动现金流流入小计614,191,328.53元，较2022年下降13.69%[10] - 2023年投资活动现金流流入小计970,370,312.09元，较2022年增长309.19%[11] - 2023年筹资活动现金流流出小计303,113,156.55元，较2022年增长103.28%[11] - 2023年现金及现金等价物净增加额 -174,671,445.97元，较2022年下降200.84%[11]

会议召开情况 - 2023年召开1次年度股东大会及2次临时股东大会[4] - 2023年召开9次董事会会议[5] - 2023年董事会审计委员会召开4次会议[6] 报告披露与审计 - 按时编制并披露《2022年年度报告》等多份报告[16] - 续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构，聘期一年[18] 方案审议 - 2023年审议通过董事及高级管理人员薪酬方案[19] - 2023年审议通过限制性股票激励计划等议案[20] - 2023年审议通过股权激励计划调整及首次授予事项[21] - 2023年审议通过2022年度利润分配方案[22] 未来展望 - 独立董事2024年将继续履职提建议[23]

内部控制评价 - 公司对截至2023年12月31日内部控制有效性评价[1] - 基准日不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[3] - 报告期未发现内控重大和重要缺陷[13][15] 缺陷界定 - 财务报告一般缺陷涉及总资产错报＜0.5%等[6] - 非财务报告重要缺陷损失金额占0.5%-1.5%[11]

一、借款事项概述 （一）基本情况 | | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于向控股子公司提供借款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"或"崧盛股份"）于 2024 年 4 月 10 日召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第九次会议， 审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》，现将具体内容公告如下： 本次财务资助不影响公司正常业务开展及资金使用，也不属于《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定的不 得提供财务资助的情形。 （二）审议情况 2024 年 4 月 10 日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第 九次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》，鉴于上一年度 公司向崧盛创新提供的 4,000 万元（含本数）借款额度到期日为 2023 年年度股 东大会召开日，基于公司对新业务的战略储备布局发展考虑，为进一步支持崧 盛创新的日常经营和业务发展，在不影响公司正 ...