业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额和营收均占合并报表对应总额100%[2] 内控情况 - 财务与非财务报告内控缺陷有资产总额和税前利润定量标准[5][7] - 报告期及评价基准日无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[8][9][10] - 保荐机构认为公司在重大方面保持有效内控[12]

关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 23 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，上海凯鑫分离技术股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王剑锋、吴代 林、林宏的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 经核查独立董事王剑锋、吴代林、林宏及前述独立董事的直系亲属和主 要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事王 剑锋、吴代林、林宏不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任 独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监 会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行 职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利 害关系的单位或个人的影响。公司独立董事王剑锋、吴代林、林宏符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

募集资金情况 - 2020年9月23日公司公开发行1595.00万股普通股，每股发行价24.43元，募集资金389,658,500.00元，扣除费用后净额352,921,911.26元[2] - 截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计使用167,699,648.42元，本年度使用16,292,379.43元[3] - 截至2023年12月31日，年末募集资金应余额205,894,608.67元，实际未使用余额209,192,900.31元，高于应余额3,298,291.64元[3] - 累计变更用途的募集资金总额为39,969,014.14元，比例为11.33%[16] - 超募资金为52,921,911.26元，已使用45,000,000元用于永久性补充流动资金，剩余7,921,911.26元暂未确定用途[17] 资金存放与管理 - 公司一次或十二个月以内累计从专户中支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，需通知保荐代表人并提供支出清单[6] - 截至2023年12月31日，中国光大银行上海金桥支行募集资金专户活期存款余额15,655,203.11元[8] - 截至2023年12月31日，招商银行上海晨晖支行募集资金专户活期存款余额13,537,697.20元[8] - 2023年10月18日公司同意使用暂时闲置募集资金不超过20,000.00万元进行现金管理，使用期限不超过12个月[17] 项目投资进度 - 研发与技术服务一体化建设项目承诺投资200,000,000.00元，截至期末累计投入20,351,600.20元，投资进度10.18%[16] - 膜分离集成装置信息管理系统建设项目原承诺投资40,000,000.00元，调整后为30,985.86元，截至期末累计投入30,985.86元，投资进度100.00%[16] - 补充流动资金项目承诺投资60,000,000.00元，截至期末累计投入60,114,722.65元，投资进度100.19%[16] - 补充流动资金（项目终止后结余资金）拟投入39,969,014.14元，截至期末累计投入42,202,339.71元，投资进度105.59%[16] 现金管理 - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期赎回的银行理财产品余额180,000,000.00元[3][9][11] - 中国光大银行上海金桥支行两笔结构性存款金额分别为110,000,000.00元和70,000,000.00元，预期年化收益率1.5%/2.5%/2.6%[11] 项目变更 - 2022年公司决定终止“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，将剩余募集资金永久性补充流动资金[12]

限制性股票情况 - 2021年12月23日授予65.00万股，价格16.03元/股[8] - 2022年12月28日作废16.25万股[8] - 2023年4月24日作废26.00万股[8] - 2024年4月19日作废19.50万股[9] 业绩考核情况 - 2023年度业绩未达激励计划要求[10] - 2023年营收增长率触发值48%，目标值60%[10] - 2023年净利润增长率触发值30.4%，目标值38%[10] - 营收和净利润增长率均未达目标[11] 归属与作废情况 - 取消首次授予激励对象第二个归属期归属[10] - 第二个归属期归属比例30%[12] - 拟作废19.50万股[12]

业绩总结 - 2023年公司营业收入1.25亿元，较上年同期减少19.11%[3] - 2023年归属于上市公司股东的净利润1,558.31万元，较上年同期减少43.06%[3] - 2023年末公司总资产72,396.08万元[3] 会议情况 - 2023年董事会召开6次会议[4] - 2023年董事会提议召开2次股东大会，含年度和临时各1次[14] 未来展望 - 2024年公司董事会计划提升规范运作水平，防范内控风险[18] - 2024年董事会完善信息披露管理制度，做好信息披露工作[19] - 2024年董事会加强投资者关系管理，维护投资者合法权益[20] - 2024年董事会对董事等进行履职培训[22] 其他 - 2023年公司指定巨潮资讯网为信息披露指定网站，多家报刊为定期报告披露指定报刊[17]

长江证券承销保荐有限公司 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）1,595 万股，每股面值 1 元，发行价格为 24.43 元/股， 募集资金总额 38,965.85 万元，扣除各项发行费用 3,673.66 万元，实际募集资金 净额为 35,292.19 万元，其中超额募集资金为 5,292.19 万元。2020 年 9 月 30 日， 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字[2020]000581 号《验资报告》， 对以上募集资金到账情况进行了审验确认。 二、超募资金使用情况 公司超募资金总额为 5,292.19 万元。截至本核查意见出具日，超募资金使用 情况如下： 1、公司于 2020 年 10 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事 会第八次会议，于 2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 1,500. ...

综合授信 - 2024年公司及子公司拟向金融机构申请不超3亿综合授信额度[2] - 授信期限自董事会通过日起一年内有效，额度可循环使用[2] - 董事会授权管理层办理授信事宜并签署法律文件[2] 申请情况 - 申请综合授信额度议案获第三届董事会第十四会议通过[3] - 本次事项无需提交股东大会审议[3] 申请目的 - 申请授信为满足公司经营资金需求，优化现金资产情况[4] - 对公司日常经营无不利影响，符合公司及全体股东利益[4]

会议情况 - 2023年召开董事会6次、股东大会2次[2] - 独立董事出席各类会议均无委托、缺席情况[2][6] 审议事项 - 第三届董事会八次会议通过续聘事务所、作废部分限制性股票议案[5][11] - 第十次、十一次会议对资金事项发表独立意见[7] - 第十三次会议通过补选独立董事议案[11] 其他要点 - 2023年关联交易遵循原则合理、程序必要[9] - 董事及高管薪酬依经营和职责制定[10] - 2024年独立董事将继续履职提建议[12]

业绩相关 - 2023年期初其他关联资金往来余额为150.34万元[2] - 2023年期末其他关联资金往来余额为150.34万元[2] - 子公司启东凯鑫环保与公司非经营性往来，期初和期末余额均为150.34万元[2]

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-019 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票 的公告 本公司及董事会全体成员保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十四次会议和第三监事会第十二次会议，审议通过了《关 于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件及《上 海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）、《上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）的有 关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）19.50 万股限制性股票。 现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划的决策程序和信息披露 1、2021 年 ...