会议情况 - 2023年召开董事会6次，股东大会2次[3] - 独立董事各会议均全勤出席[3] 议案审议 - 第三届董事会八次会议通过多项议案[6][11][12] - 第三届董事会十次会议独立董事对3项议案发表同意意见[8] - 第三届董事会十一次会议独立董事对现金管理发表同意意见[8] - 第三届董事会十三次会议通过补选独立董事议案[12] 人员变动 - 独立董事王晓琳2023年12月申请辞职[14] 其他事项 - 2023年关联交易遵循原则合理，未损害股东利益[10] - 董事及高管薪酬制定符合实际[11] - 独立董事认为财务报告等真实准确完整[11]

上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年年度总经理工作报告 尊敬的各位董事： 我谨代表公司经营管理层向董事会做 2023 年度工作报告如下，请予审议。 一、2023 年度经营业绩情况 截至 2023 年期末，公司实现营业收入 1.25 亿元，较上年同期减少 19.11%； 归属于上市公司股东的净利润 1,558.31 万元，较上年同期减少 43.06%；报告期 末公司总资产 72,396.08 万元。 二、2023 年主要工作回顾 报告期内，公司管理团队认真履行董事会赋予的职责，充分发挥管理成员 的工作积极性、谋决策、积极作为、攻坚克难，推进新目标，较好的完成了 2023 年度各项工作。 3、管理体系日趋完善，管理水平不断提升 2023 年，公司管理层针对企业内部审批流程、内控制度做了阶段性优化，有 效提升了决策效率。与此同时，公司一直注重人才培养，公司通过多渠道、多层 面吸收引进优秀人才，为员工团队补充年轻血液，激发企业活力；通过关键岗位 轮岗、系统性培训提升员工专业水平和创新能力，为公司未来可持续发展提供稳 定的人力资源保障。 三、2024 年工作计划 1、持续完善公司业务布局，积极开拓市场，巩固公司行 ...

业绩总结 - 2023年度计提各项资产准备金额合计503.46万元[3][14] - 本次计提将减少2023年度归属于上市公司股东净利润503.46万元（不考虑所得税）[14] 数据详情 - 应收账款坏账损失为490.24万元[3] - 其他应收款坏账损失为5.12万元[3] - 存货跌价损失及合同履约成本减值损失为8.10万元[3] 减值处理 - 对部分金融资产以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认损失准备[6] - 对合同资产等按整个存续期内预期信用损失计量损失准备[6] - 公司在资产负债表日评估金融工具信用风险并分别计量损失准备[7] - 评估信用风险显著增加时会考虑债务人经营等多方面因素[9] - 基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失[10] 合规说明 - 本次计提减值无需提交公司董事会或股东大会审议[4] - 本期计提资产减值准备经大华会计师事务所审计确认[14] - 计提遵守并符合《企业会计准则》及公司会计政策等规定[14] - 计提后能反映截至2023年12月31日财务状况、资产价值及2023年度经营成果[15]

上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全 体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公司章程》等有关规定和要求，本着 对全体股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行使 对公司董事及高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的 规范运作和良性发展起到了积极作用。在报告期内，监事会对公司的生产经营情 况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履 职情况等进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年 度监事会主要工作报告如下： （二）公司财务情况 报告期内，监事会对公司财务状况、财务管理制度、定期报告等进行了认真 的监督检查，认为公司严格遵守有关财务规章制度，财务管理规范，财务状况良 好，财务报告无重大遗漏和虚假记载，真实、客观地反映了公司的财务状况和经 营成果；公司定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-010 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 1.上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四 次会议通知已于 2024 年 4 月 8 日通过电话、邮件等方式通知了全体董事。 2.本次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 3.本次会议由董事长葛文越先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 董事会保证公司 2023 年年度报告及摘要内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并同意 ...

人员情况 - 大华从业人员总数4300余人，注册会计师超1300人等[2] 审计相关 - 公司2023年续聘大华，审计费用72万元[4] - 大华对2023年度财务报告出具标准无保留意见审计报告[5] - 2024年与注册会计师沟通审计计划、调整事项和结论[7][8]

募资情况 - 2020年9月23日公司发行普通股1595.00万股，每股24.43元，募资3.896585亿元，净额3.5292191126亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金1.6769964842亿元，本年度使用1629.237943万元[2] - 截至2023年12月31日，年末募集资金余额应为2.0589460867亿元，含利息和投资收益[2] - 截至2023年12月31日，实际未使用募集资金余额为2.0919290031亿元，高于余额329.829164万元[4] 资金管理 - 公司支取超5000万元或募集资金净额20%，应通知保荐代表人并提供支出清单[6] - 截至2023年12月31日，募集资金专户活期存款余额2919.290031万元[4] - 截至2023年12月31日，未到期赎回的银行理财产品1.8亿元[4] - 中国光大银行上海金桥支行两笔结构性存款共1.8亿元，预期年化收益率1.5%/2.5%/2.6%[13] 项目情况 - 2022年公司终止“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，剩余资金补充流动资金[15] - 2023年度公司未变更募集资金投资项目[16] - 研发与技术服务一体化建设项目承诺投资2亿，截至期末累计投入2035.16002万元，进度10.18%[26] - 膜分离集成装置信息管理系统建设项目承诺投资4000万，调整后投资30985.86元，累计投入30985.86元，进度100%[26] - 补充流动资金承诺投资6000万，截至期末累计投入6011.472265万元，进度100.19%[26] - 补充流动资金（项目终止后结余资金）调整后投资3996.901414万元，截至期末累计投入4220.233971万元，进度105.59%[26] - 超募资金5292.191126万元，已用4500万元补充流动资金，剩余792.191126万元未确定投向[26][27] 资金使用决策 - 2023年10月18日公司同意用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[27] 项目变更 - 膜分离集成装置信息管理系统建设项目因自建改租赁等原因终止，资金永久补充流动资金[27] - 变更后项目拟投入募集资金3996.901414万元[30] - 2022年度变更后项目实际投入4220.233971万元[30] - 截至期末累计投入4220.233971万元，进度105.59%[30] - 2022年实际投入超拟投入，因账户存款利息收入[30]

财务总体表现 - 2024年第一季度营业收入3126.09万元，同比增长55.32%[4] - 归属于上市公司股东的净利润488.77万元，同比增长112.62%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润522.60万元，同比增长679.76%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 431.90万元，同比下降240.27%[4] - 2024年第一季度末总资产7.12亿元，较上年度末下降1.71%[4] - 营业总收入本期为31260880.54元，上期为20126886.75元，同比增长约55.32%[21] - 净利润本期为4880455.25元，上期为2295857.42元，同比增长约112.57%[22] - 基本每股收益本期为0.0766，上期为0.0360，同比增长约112.78%[22] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 4319031.10元，上期为 - 1269278.51元，净流出增加[24] - 投资活动产生的现金流量净额本期为11224190.54元，上期为21271684.07元，同比减少约47.23%[24] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 757705.74元，上期为 - 826870.63元，净流出减少[25] - 现金及现金等价物净增加额本期为6245545.82元，上期为18706297.47元，同比减少约66.61%[25] - 期末现金及现金等价物余额本期为146541454.32元，上期为225767606.84元[25] 财务科目变动原因 - 其他应收款较上年年末增长34.76%，主要系报告期内增加投标保证金所致[9] - 应付票据较上年年末下降54.67%，主要系报告期内兑付票据所致[9] - 营业收入较上年同期增长55.32%，主要系本期销售增加所致[11] - 营业成本较上年同期增长68.66%，主要系收入增加相应成本增加所致[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为12538户[14] - 邵蔚、刘峰、杨旗、申雅维持股比例均为5.31%，杨昊鹏持股比例为4.05%，上海济谦投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例为2.36%[15] 资产负债项目余额 - 截至2024年3月31日，公司货币资金期末余额为167,106,070.99元，期初余额为160,868,990.72元[18] - 交易性金融资产期末余额为255,569,599.91元，期初余额为265,446,507.08元[18] - 应收票据期末余额为31,606,038.70元，期初余额为24,999,848.70元[18] - 应收账款期末余额为103,685,344.49元，期初余额为97,521,189.36元[18] - 应付票据期末余额为7,278,665.50元，期初余额为16,055,819.80元[19] - 应付账款期末余额为7,183,100.91元，期初余额为10,501,189.64元[19] - 合同负债期末余额为22,073,597.18元，期初余额为19,715,023.20元[19] - 资产总计期末余额为711,601,084.16元，期初余额为723,960,803.05元[19] - 负债合计期末余额为45,779,225.49元，期初余额为63,246,200.75元[19] 现金流量项目情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为32639487.76元，上期为33997128.56元，同比减少约3.99%[24] - 取得投资收益收到的现金本期为1474041.10元，上期为1310000.00元，同比增长约12.52%[24]

上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000253 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | | 二、 | 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 | 年度 1-3 | | | | 募集资金存放与使用情况的专项报告 | | | | 三、 | 募集资金使用情况表 | 1-2 | | | 四、 | 变更募集资金投资项目情况表 | 1 | | | 五、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（姚立） 本人（姚立）作为上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工 作中，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 姚立，男，1973 年出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权，曾 任毕马威华振会计师事务所审计高级经理，德勤华永会计师事务所审计高级经理， 上海盛大网络发展有限公司高级副总裁，盛大游戏首席财务官，上海齐家网信息 科技股份有限公司总裁特别顾问，华仁药业股份有限公司独立董事，华峰集团有 限公司总裁助理。现任佳化化学股份有限公司首席财务官。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 ...