证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-001 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于股东股份减持计划的预披露公告 张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、 范泽宇 11 位股东保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供信息一致。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上海凯鑫"）于近日收 到张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、范 泽宇 11 位股东分别出具的《关于股份减持计划的告知函》，计划在本公告披露 之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式合计减持本公司股份不超过 637,818 股，即不超过公司总股本的 1.00%。 现将具体情况公告如下： 一、股东持股及减持情况 上述股东通过非交易过户取得上海凯鑫的股份，并严格遵守非交易过户时的 承诺。根据承诺，本次拟减持情况如下： | 序号 | | 持股数量 | 占上海凯鑫总 | | 占上海凯鑫 总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | --- ...

人事变动 - 姚立、王晓琳因任期及个人情况辞去独立董事等职务[2] - 补选王剑锋、吴代林为第三届董事会独立董事[3] 流程进展 - 独立董事候选人材料需深交所审查后提交股东大会审议[3]

独立董事候选人任职条件 - 具备五年以上履行独立董事职责所需工作经验[6] - 候选人及直系亲属持股不超1%且非前十自然人股东[7] - 不在持股5%以上股东及前五名股东处任职[7] - 近十二个月无禁止任职情形[8] - 近三十六个月无刑事处罚、行政处罚等不良记录[9][10] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[10] - 在公司连续任职不超六年[11]

上海凯鑫分离技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步健全上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海凯鑫分离技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会"），并制定董事会薪酬与考核委员会工作细则（以下 简称"本工作细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准，并进行考核；负责制定和审查公司董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案，提案应提交董事会审查决定，并对公司董事会负 责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及董事会认定的其它高 级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员 ...

声明人吴代林作为上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人提名吴代林为上海凯鑫分离技术股份有限公 司(以下简称"该公司")第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董事会 提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 二 、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三 、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □否 如否， ...

提名人上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会现就提名吴代林为上海凯鑫 分离技术股份有限公司第 三 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记 录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董 事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与被提名人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二 、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三 、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 ...

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，设董事长1名，独立董事不少于董事会人数的1/3[3] - 专门委员会成员全为董事，为单数且不少于三名[4] 会议召集与通知 - 董事长10日内召集并主持董事会会议[9] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发通知[9] - 定期会议变更通知需提前3日发出，不足则顺延或获全体董事认可[11] - 董事会每年至少开两次会，提前10日书面通知董事和监事[16] - 特定情形下董事长10日内召集临时董事会会议[16] 会议出席与表决 - 过半数董事出席会议方可举行[16] - 一名董事一次会议不得接受超二名董事委托出席[19] - 除全体董事同意，不表决未通知提案[21] - 临时会议可通讯表决，决议经全体董事传阅，获规定人数签署生效[23] - 审议提案决议需超全体董事半数赞成票[24] - 董事回避时，过半数无关联关系董事出席可开会，决议需无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东大会[26] 提案相关 - 董事会制定利润分配方案提交股东大会，先通知审计出草案，决议后出正式报告再决议定期报告其他事项[27][28] - 提案未通过，条件未变1个月内不再审议[28] - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事可要求暂缓表决，提议董事明确再次审议条件[28][29] 会议记录与档案 - 会议记录含多项内容，与会董事签字确认[31][32] - 董事长督促决议落实并通报情况[33] - 会议档案由董事会秘书保存，期限10年以上[33][34] 规则生效与解释 - 规则由董事会制订报股东大会批准后生效，由董事会解释[37][38]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或一致行动人是关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[9] 关联交易管理 - 董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理职责[4] - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等事项[12] 关联交易定价 - 关联交易定价可参照政府定价、政府指导价等原则执行[16] - 关联交易定价方法包括成本加成法、再销售价格法等[17] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易时，关联董事应回避表决，决议须经非关联关系董事过半数通过[20] - 出席董事会的无关联董事人数不足三人，应将关联交易事项提交股东大会审议[20] - 股东大会审议关联交易时，关联股东应回避表决，且不得代理其他股东行使表决权[22] 关联交易审批金额 - 公司与关联自然人交易金额低于30万元，与关联法人交易金额低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易，由董事会授权总经理办公会审查批准并报董事会备案[25] - 公司与关联自然人交易（除提供担保、财务资助）金额在30万元以上，与关联法人交易（除提供担保、财务资助）金额在300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易，由董事会审议批准并及时披露[25] - 公司与关联人交易（除提供担保）金额超过3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，提交股东大会审议并及时披露[25] 关联担保审议 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，均应在董事会审议通过后提交股东大会审议；为持股5%以下股东提供担保参照执行，关联股东回避表决[26] 特定日常关联交易 - 公司与关联人进行特定日常关联交易，可按类别合理预计年度金额，实际执行超出预计金额需重新履行审议和披露义务[35] - 公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[35] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年，应每三年重新履行审议和披露义务[35] 关联交易披露 - 公司披露关联交易事项时，需向深圳证券交易所提交公告文稿、协议书或意向书等文件[37] - 公司披露关联交易公告应包含交易概述、独立董事意见等内容[39] - 关联交易定价政策需说明成交价格与账面值等关系[39] - 需披露当年年初至披露日与关联人累计已发生关联交易总金额[39] 豁免与免予情况 - 公司与关联人发生特定交易可豁免提交股东大会审议，如参与公开招标、单方面获得利益等[33] - 公司与关联人达成特定关联交易可免予履行相关义务，如一方以现金认购另一方公开发行证券等[33] 制度相关 - 本制度“以上”含本数，“低于”“超过”不含本数[41] - 制度未尽事宜按有关法律等规定执行[41] - 制度与国家法律等冲突时按规定执行并修订[41] - 本制度经公司股东大会审议通过后生效[42] - 本制度由公司董事会负责解释[43] 公司信息 - 公司为上海凯鑫分离技术股份有限公司[44] - 时间为2023年12月[44]

证券代码：300899 证券简称： 上海凯鑫 公告编号：2023-059 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体 时间为：2024年1月11日上午9:15—下午15:00期间的任意时间。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月25日召 开了第三届董事会第十三次会议，公司董事会决定于2024年1月11日以现场投票 与网络投票相结合的方式召开公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"会议" 或"本次股东大会"），现将会议的有关情况通知如下： 一、本次会议的基本情况 1.股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十三次会议同意召开本次 股东大会，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、其 他规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4.会议召开的日期、时间 （1）现 ...

审计委员会设置 - 公司董事会下设审计委员会，成员全为董事，独立董事过半数，召集人由独立董事且为会计专业人士担任[7] 内部审计工作汇报 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[11] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次审计报告[14] 审计检查安排 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[11] 内部控制报告 - 公司董事会或审计委员会应根据内部审计部门报告出具年度内部控制自我评价报告[16] - 董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[17] - 公司在年度报告披露同时，在符合条件媒体披露内部控制自我评价报告及相关主体意见[17] 其他规定 - 内部审计制度适用于公司各内部机构、控股子公司及有重大影响的参股公司相关业务环节[2] - 审计终结内部审计部门应在十五日内建立审计档案[19] - 公司应建立内部审计部门激励与约束机制监督考核人员工作绩效[22] - 发现内部审计重大问题应追究责任处理责任人并向深交所报告[22] - 拒绝、隐匿、谎报资料等行为部门和个人将受处罚[23] - 利用职权谋取私利等行为审计人员将受处罚[24] - 本制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[26] - 本制度经董事会审议批准后实施修改亦同[26] - 本制度由董事会负责解释和修订[26]