担保审议规则 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[2] - 公司及控股子公司担保总额超最近一期经审计净资产50%后任何担保需提交股东大会审议[2] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需提交股东大会审议[2] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元需提交股东大会审议[2] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需提交股东大会审议[2] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30％后任何担保需提交股东大会审议[3] 资助及重大资产事项规则 - 资助合并报表范围内且持股比例超50%的控股子公司，且该子公司其他股东中无公司控股股东等可免于适用相关规定[4] - 连续12个月内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项由股东大会以特别决议通过[4] 提案及选举规则 - 董事会等有权提非独立董事候选人提案，提名人数不超拟选举或变更董事人数[6] - 监事会等有权提股东代表担任监事候选人提案，提名人数不超拟选举或变更监事人数[6] - 监事会中职工监事由公司职工民主选举产生[6] - 董事会等可提独立董事候选人，提名人数不超拟选举或变更独立董事人数[6] - 依法设立投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名独立董事权利[6] - 股东大会选举董事、监事表决，除选举一名董事或监事情形外实行累积投票制[7] 股东大会表决规则 - 股东大会对提案表决前推举两名股东代表参加计票和监票，关联股东及代理人不得参加[7] - 股东大会对提案表决时由律师等共同负责计票、监票并当场公布结果，决议表决结果载入会议记录[7] - 网络或其他方式投票的公司股东或其代理人有权查验投票结果[7] 人员任职及离职规则 - 特定犯罪刑罚执行期满未逾5年等不得担任相关职务[8] - 公司董事等出现特定情形，公司应在30日内解除其职务[9] - 董事会将在2日内披露董事辞职有关情况[9] - 因董事辞职致董事会低于法定最低人数等情况，原董事履职至改选出董事就任[9] - 公司应在董事提出辞职之日起60日内完成补选[10] 董事会职权及会议规则 - 董事会行使召集股东大会等职权[10] - 董事会制订公司年度预决算等方案[11] - 董事会决定公司对外投资等事项[11] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议批准[12] - 交易标的相关营业收入、净利润等占比达一定标准需提交董事会审议批准[12][13] - 与关联自然人、法人成交金额达一定标准的交易，由董事会审批（特定情形除外）[14] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[14] 利润分配规则 - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达80%[16] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达40%[16] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达20%[16] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）的派发事项[17] - 公司利润分配预案由董事会结合章程等拟定，经董事会决议后提交股东大会审议[18] - 公司当年盈利但未提现金分红预案，董事会应说明原因和留存收益用途[19] - 调整利润分配政策议案须经董事会全体董事过半数审议通过，经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[19]

上海凯鑫分离技术股份有限公司 委员签字： 2、独立董事王剑锋女士、吴代林先生的任职资格、学历背景、工作经历、 业务能力等符合公司独立董事任职要求，不存在《公司法》《证券法》《规范运 作》《管理办法》及《公司章程》等法律法规、规章制度规定不得担任上市公司 董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未 解除的情形，也未曾受到中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚 和惩戒，具备担任上市公司独立董事的履职能力。 综上所述，我们一致同意公司第三届董事会独立董事候选人的提名，并同意 将相关议案提交公司第三届董事会第十三次会议审议。 （以下无正文） （此页无正文，为《上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董事会提名委员会关 于独立董事候选人任职资格的审查意见》的签署页） 王晓琳 杨昊鹏 林宏 第三届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深 ...

培训信息 - 长江证券承销保荐有限公司为上海凯鑫进行2023年持续督导培训[2] - 培训时间为2023年11月24日，地点在公司会议室[3] - 培训对象包括董监高、中层以上管理人员等[3] 培训内容 - 主题为上市公司再融资政策解读，依托相关文件[3] - 通过现场演示等形式讲解，解答相关人员提问[3] 培训效果 - 部分人员对再融资政策有更进一步了解[4] - 培训达预期目标，助于提升公司规范运作水平[5]

1、减持股份来源：通过非交易过户取得的首次公开发行前上海璨冉企业管 理咨询合伙企业（有限合伙）持有上海凯鑫的股份（具体内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于股东完成证 券非交易过户的公告》）。 2、股东减持股份情况 证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-055 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于部分股东股份减持计划实施完毕及减持期限届满的公 告 张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、 范泽宇、徐晓峰、吴爱霞、肖淑君、王璐 15 位股东保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供信息一致。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上海凯鑫"）于 2023 年 7 月 21 日披露了《关于股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2023-030）。 张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、范泽 宇、徐晓峰、吴爱霞、肖淑君、王璐 15 位股东计划在上 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-054 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月13日上 午9:15—下午15:00期间的任意时间。 2、会议地点：上海市浦东新区新金桥路1888号6号楼5层公司会议室。 3、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4、股东大会的召集人：公司董事会。公司第三届董事会第十二次会议同意 召开本次股东大会。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2023年11月13日（星期一）（14：30） （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11月13 日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00； 5、会议主持人：董事长 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：上海凯鑫分离技术股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023)-04-834 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯鑫分离技术股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以 及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，指派本所律师对公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司 ...

股份限售解除情况 - 本次解除限售股东7户，数量31,965,764股，占股本50.1161%[2] - 首次公开发行前已发行股份47,833,466股，发行后总股本63,783,466股[3] - 未解除限售股份31,965,764股，占总股本50.1161%[3] 减持与流通安排 - 申请解除限售股东24个月内减持不超总数50%[6] - 解除限售股份2023年10月31日上市流通[2][9] 股东可流通数量 - 葛文越可上市流通3,584,800股[12] - 邵蔚、刘峰、申雅维各可上市流通846,200股[12] 其他要点 - 解除限售后无限售条件股份占比64.1797%[13] - 保荐机构对相关事项无异议[14] - 公告日期2023年10月27日[16]

股份发行 - 上海凯鑫首次公开发行1595万股，发行后总股本6378.3466万股[1] 限售股份 - 目前未解除限售股份3196.5764万股，占总股本50.1161%[1] - 本次7名股东申请解除限售，解除数量3196.5764万股[3][10] - 实际可上市流通数量911.8364万股[12] 股东承诺 - 控股股东等36个月内不转让，锁定期满后减持条件限制[5][8] - 董事、高管任职及离职后股份转让限制[7] 时间安排 - 本次解除限售股份2023年10月31日上市流通[10] 股份变动 - 有限售、无限售及高管锁定股数量及占比变动[18] 其他 - 保荐机构对股份上市流通无异议[17] - 董事会监督股东减持并披露承诺履行情况[13][14]

营业收入情况 - 第三季度营业收入3080.49万元，同比减少4.71%；年初至报告期末营业收入7003.11万元，同比减少20.91%[5] - 2023年前三季度营业总收入7003.11万元，较上期8854.34万元有所下降[16] 净利润情况 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润438.61万元，同比增长34.68%；年初至报告期末为764.09万元，同比减少44.89%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润254.48万元，同比增长69.93%；年初至报告期末为277.37万元，同比减少31.01%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润增长主要系递延所得税费用减少影响[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润减少主要因销售收入减少、股份支付影响[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2544794.90元，同比增长69.93%[9] - 2023年前三季度净利润764.13万元，较上期1379.58万元有所下降[17] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润764.09万元，较上期1386.37万元有所下降[18] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额753.87万元，同比减少83.45%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为7538708.97元，同比下降83.45%[9] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金11915.19万元，较上期13948.99万元有所下降[20] - 2023年第三季度经营活动现金流入小计130,177,700.01元，流出小计122,638,991.04元，净额7,538,708.97元[21] - 2023年第三季度投资活动现金流入小计827,349,421.03元，流出小计743,633,271.66元，净额83,716,149.37元[21] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计无，流出小计18,259,780.06元，净额 -18,259,780.06元[21] - 2023年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为1,055,299.78元，现金及现金等价物净增加额74,050,378.06元，期末余额281,111,687.43元[22] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产7.22亿元，较上年度末增长1.66%；归属于上市公司股东的所有者权益6.55亿元，较上年度末减少0.80%[5] - 2023年9月30日货币资金为290039255.88元，较年初增加[13] - 2023年9月30日交易性金融资产为153105770.23元，较年初减少[14] - 2023年9月30日应收账款为88740910.50元，较年初略有减少[14] - 2023年9月30日存货为79990896.98元，较年初增加[14] - 2023年三季度末流动负债合计6144.91万元，较年初4213.99万元有所增加[15] - 2023年三季度末非流动负债合计540.24万元，较年初764.33万元有所减少[15] - 2023年三季度末负债合计6685.15万元，较年初4978.32万元有所增加[15] - 2023年三季度末所有者权益合计65488.29万元，较年初66016.47万元有所减少[15] 非经常性损益情况 - 第三季度非经常性损益合计184.13万元，年初至报告期期末为486.72万元[6] - 第三季度计入当期损益的政府补助10.09万元，年初至报告期期末为11.90万元[6] - 第三季度持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益205.61万元，年初至报告期期末为549.51万元[6] 所得税费用情况 - 所得税费用减少92.87万元，同比下降182.47%[9] 每股收益情况 - 基本每股收益为0.0688元/股，同比增长34.64%；稀释每股收益为0.0688元/股，同比增长34.64%[9] - 2023年前三季度基本每股收益0.1198元，较上期0.2174元有所下降[18] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为9141人[10] - 葛文越持股比例为22.48%，持股数量为14339200股[10] 营业成本情况 - 2023年前三季度营业总成本6805.02万元，较上期8337.86万元有所下降[17] 新会计准则调整情况 - 2023年起执行新会计准则，递延所得税资产从3,263,853.03元调整为4,208,888.99元，增加945,035.96元[23][24] - 2023年起执行新会计准则，递延所得税负债从336,238.56元调整为1,259,232.66元，增加922,994.10元[23][24] - 2023年起执行新会计准则，未分配利润从180,941,056.94元调整为180,960,899.65元，增加19,842.71元[23][24] - 2023年起执行新会计准则，盈余公积从29,378,763.13元调整为29,380,962.28元，增加2,199.15元[23][24] 报告相关情况 - 公司第三季度报告未经审计[25] - 报告日期为2023年10月27日[26]

证券代码：300899 证券简称： 上海凯鑫 公告编号：2023-052 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召 开了第三届董事会第十二次会议，公司董事会决定于2023年11月13日以现场投票 与网络投票相结合的方式召开公司2023年第一次临时股东大会（以下简称"会议" 或"本次股东大会"），现将会议的有关情况通知如下： 一、本次会议的基本情况 1.股东大会届次：2023年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十二次会议同意召开本次 股东大会，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、其 他规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4.会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2023年11月13日（星期一）（14:30） （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11月13日 上午9:15 ...