财务总体表现 - 2024年第一季度营业收入3126.09万元，同比增长55.32%[4] - 归属于上市公司股东的净利润488.77万元，同比增长112.62%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润522.60万元，同比增长679.76%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 431.90万元，同比下降240.27%[4] - 2024年第一季度末总资产7.12亿元，较上年度末下降1.71%[4] - 营业总收入本期为31260880.54元，上期为20126886.75元，同比增长约55.32%[21] - 净利润本期为4880455.25元，上期为2295857.42元，同比增长约112.57%[22] - 基本每股收益本期为0.0766，上期为0.0360，同比增长约112.78%[22] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 4319031.10元，上期为 - 1269278.51元，净流出增加[24] - 投资活动产生的现金流量净额本期为11224190.54元，上期为21271684.07元，同比减少约47.23%[24] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 757705.74元，上期为 - 826870.63元，净流出减少[25] - 现金及现金等价物净增加额本期为6245545.82元，上期为18706297.47元，同比减少约66.61%[25] - 期末现金及现金等价物余额本期为146541454.32元，上期为225767606.84元[25] 财务科目变动原因 - 其他应收款较上年年末增长34.76%，主要系报告期内增加投标保证金所致[9] - 应付票据较上年年末下降54.67%，主要系报告期内兑付票据所致[9] - 营业收入较上年同期增长55.32%，主要系本期销售增加所致[11] - 营业成本较上年同期增长68.66%，主要系收入增加相应成本增加所致[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为12538户[14] - 邵蔚、刘峰、杨旗、申雅维持股比例均为5.31%，杨昊鹏持股比例为4.05%，上海济谦投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例为2.36%[15] 资产负债项目余额 - 截至2024年3月31日，公司货币资金期末余额为167,106,070.99元，期初余额为160,868,990.72元[18] - 交易性金融资产期末余额为255,569,599.91元，期初余额为265,446,507.08元[18] - 应收票据期末余额为31,606,038.70元，期初余额为24,999,848.70元[18] - 应收账款期末余额为103,685,344.49元，期初余额为97,521,189.36元[18] - 应付票据期末余额为7,278,665.50元，期初余额为16,055,819.80元[19] - 应付账款期末余额为7,183,100.91元，期初余额为10,501,189.64元[19] - 合同负债期末余额为22,073,597.18元，期初余额为19,715,023.20元[19] - 资产总计期末余额为711,601,084.16元，期初余额为723,960,803.05元[19] - 负债合计期末余额为45,779,225.49元，期初余额为63,246,200.75元[19] 现金流量项目情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为32639487.76元，上期为33997128.56元，同比减少约3.99%[24] - 取得投资收益收到的现金本期为1474041.10元，上期为1310000.00元，同比增长约12.52%[24]

上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000253 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | | 二、 | 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 | 年度 1-3 | | | | 募集资金存放与使用情况的专项报告 | | | | 三、 | 募集资金使用情况表 | 1-2 | | | 四、 | 变更募集资金投资项目情况表 | 1 | | | 五、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（姚立） 本人（姚立）作为上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工 作中，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 姚立，男，1973 年出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权，曾 任毕马威华振会计师事务所审计高级经理，德勤华永会计师事务所审计高级经理， 上海盛大网络发展有限公司高级副总裁，盛大游戏首席财务官，上海齐家网信息 科技股份有限公司总裁特别顾问，华仁药业股份有限公司独立董事，华峰集团有 限公司总裁助理。现任佳化化学股份有限公司首席财务官。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 ...

业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额和营收均占合并报表对应总额100%[2] 内控情况 - 财务与非财务报告内控缺陷有资产总额和税前利润定量标准[5][7] - 报告期及评价基准日无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[8][9][10] - 保荐机构认为公司在重大方面保持有效内控[12]

北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 释义 除非本法律意见书中另有所说明，下列词语在本法律意见书中的含义如下： | 上海凯鑫、公 | 指 | 上海凯鑫分离技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 本激励计划 | 指 | 上海凯鑫 2021 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《上海凯鑫分离技术股份有限公司2021年限制性股票 | | | | 激励计划（草案）》 | | 本次作废 | 指 | 作废上海凯鑫 2021 年限制性股票激励计划 19.50 万股 | | | | 限制性股票 | | 《审计报告》 | 指 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海凯 年度审计报告》（大华 | | | | 鑫分离技术股份有限公司 2023 | | | | 号） 审字[2024]0011002729 | | 《公司章程》 | 指 | 现行有效的《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》 | | 嘉源、本所 | 指 | 北京市嘉源律师事 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 23 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，上海凯鑫分离技术股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王剑锋、吴代 林、林宏的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 经核查独立董事王剑锋、吴代林、林宏及前述独立董事的直系亲属和主 要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事王 剑锋、吴代林、林宏不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任 独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监 会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行 职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利 害关系的单位或个人的影响。公司独立董事王剑锋、吴代林、林宏符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

募集资金情况 - 2020年9月23日公司公开发行1595.00万股普通股，每股发行价24.43元，募集资金389,658,500.00元，扣除费用后净额352,921,911.26元[2] - 截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计使用167,699,648.42元，本年度使用16,292,379.43元[3] - 截至2023年12月31日，年末募集资金应余额205,894,608.67元，实际未使用余额209,192,900.31元，高于应余额3,298,291.64元[3] - 累计变更用途的募集资金总额为39,969,014.14元，比例为11.33%[16] - 超募资金为52,921,911.26元，已使用45,000,000元用于永久性补充流动资金，剩余7,921,911.26元暂未确定用途[17] 资金存放与管理 - 公司一次或十二个月以内累计从专户中支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，需通知保荐代表人并提供支出清单[6] - 截至2023年12月31日，中国光大银行上海金桥支行募集资金专户活期存款余额15,655,203.11元[8] - 截至2023年12月31日，招商银行上海晨晖支行募集资金专户活期存款余额13,537,697.20元[8] - 2023年10月18日公司同意使用暂时闲置募集资金不超过20,000.00万元进行现金管理，使用期限不超过12个月[17] 项目投资进度 - 研发与技术服务一体化建设项目承诺投资200,000,000.00元，截至期末累计投入20,351,600.20元，投资进度10.18%[16] - 膜分离集成装置信息管理系统建设项目原承诺投资40,000,000.00元，调整后为30,985.86元，截至期末累计投入30,985.86元，投资进度100.00%[16] - 补充流动资金项目承诺投资60,000,000.00元，截至期末累计投入60,114,722.65元，投资进度100.19%[16] - 补充流动资金（项目终止后结余资金）拟投入39,969,014.14元，截至期末累计投入42,202,339.71元，投资进度105.59%[16] 现金管理 - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期赎回的银行理财产品余额180,000,000.00元[3][9][11] - 中国光大银行上海金桥支行两笔结构性存款金额分别为110,000,000.00元和70,000,000.00元，预期年化收益率1.5%/2.5%/2.6%[11] 项目变更 - 2022年公司决定终止“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，将剩余募集资金永久性补充流动资金[12]

2023 年度董事会工作报告 各位董事/股东及股东代表： 2023 年度，上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国 证券法（以下简称"证券法"）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 相关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等规定，认真履行义务及行 使职权，严格执行股东大会决议，积极开展董事会各项工作，不断规范公司治理， 保障了公司的良好运作和可持续发展。 一、2023 年度公司经营情况 2023 年，受经济环境复杂演变、相关政策调整等不可抗力因素影响，下游客 户控制产能，相关行业需求收缩，面对外部不确定性给公司经营带来的多重挑战， 公司董事会认真研判行业形势、坚持公司战略方针，带领经营团队及全体员工深 耕主业、积极开拓市场、细作管理，努力做好各项经营管理工作。 报告期内，公司实现营业收入 1.25 亿元，较上年同期减少 19.11%；归属于 上市公司股东的净利润 1,558.31 万元，较上年同期减少 43.06%；报告期末公司 总资产 72,396.08 万元。 上海凯鑫分离技术股份有限公司 二、2023 年 ...

综合授信 - 2024年公司及子公司拟向金融机构申请不超3亿综合授信额度[2] - 授信期限自董事会通过日起一年内有效，额度可循环使用[2] - 董事会授权管理层办理授信事宜并签署法律文件[2] 申请情况 - 申请综合授信额度议案获第三届董事会第十四会议通过[3] - 本次事项无需提交股东大会审议[3] 申请目的 - 申请授信为满足公司经营资金需求，优化现金资产情况[4] - 对公司日常经营无不利影响，符合公司及全体股东利益[4]

长江证券承销保荐有限公司 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）1,595 万股，每股面值 1 元，发行价格为 24.43 元/股， 募集资金总额 38,965.85 万元，扣除各项发行费用 3,673.66 万元，实际募集资金 净额为 35,292.19 万元，其中超额募集资金为 5,292.19 万元。2020 年 9 月 30 日， 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字[2020]000581 号《验资报告》， 对以上募集资金到账情况进行了审验确认。 二、超募资金使用情况 公司超募资金总额为 5,292.19 万元。截至本核查意见出具日，超募资金使用 情况如下： 1、公司于 2020 年 10 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事 会第八次会议，于 2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 1,500. ...