证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-022 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 1、上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 三次会议通知已于 2024 年 4 月 25 日通过口头、微信等通讯方式通知了全体监事， 全体监事同意豁免通知时限。 2、本次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开。 3、本次会议由监事会主席徐臻女士召集并主持，会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。 4、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的 议案》 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-021 一、董事会会议召开情况 1、上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 五次会议通知已于 2024 年 4 月 25 日通过口头、微信等通讯方式通知了全体董事， 全体董事同意豁免通知时限。 2.本次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 3.本次会议由董事长葛文越先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 开之日止。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关 于提请股东大会授权董事会办理小 ...

证券代码：300899 证券简称： 上海凯鑫 公告编号：2024-020 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快速 融资"）的条件 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十三次会议决议，审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，现将有关 情况公告如下： 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易 程序向特定对象发行股票的条件。 2、发行股票的种类、数量和面值 一、概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司董事会提请股东 大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最 近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。具体授权内容如下： 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董 ...

股东大会信息 - 2024年5月15日召开2023年年度股东大会[1] - 现场会议时间为2024年5月15日14:30[3] - 股权登记日为2024年5月8日[4] 股东持股情况 - 股东葛文越及其一致行动人直接持股27,078,400股，占总股本42.45%，有44.81%表决权股份[2] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月15日多个时段[3] - 网络投票代码为350899，简称为凯鑫投票[17] 提案信息 - 提案9为特别决议事项，其余为普通决议事项[8] 登记信息 - 登记时间为2024年5月9 - 13日工作日9:00 - 17:00[9]

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-011 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十二次会议通知已于 2024 年 4 月 8 日通过电话、邮件等方式通知了全体监事。 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 2、本次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯方式召开。 3、本次会议由监事会主席徐臻女士召集并主持，会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。 4、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 监事会认为，董事会编制和审议公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行 政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实 际情况，不存在 ...

公司基本信息 - 公司2023年年度报告涵盖2023年1月1日至2023年12月31日的财务数据[1] - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证报告内容真实、准确、完整[2] - 公司计划以63,783,466股为基数，每10股派发现金红利3.60元（含税）[3] - 公司注册地址为中国（上海）自由贸易试验区张江路665号3层，邮政编码201210[13] - 公司办公地址为中国（上海）自由贸易试验区新金桥路1888号6幢5层，邮政编码201206[13] - 公司网址为https://www.keysinosep.com/[13] - 公司电子信箱为shkx@keysino.cn[13] - 公司董事会秘书为袁莉，证券事务代表为张博萌[14] - 公司年度报告备置地点为中国（上海）自由贸易试验区新金桥路1888号6幢5层公司证券部[14] - 公司聘请的会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101[14] 财务数据 - 2023年营业收入为124,627,815.87元，同比下降19.11%[1] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为15,583,091.37元，同比下降43.06%[1] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为10,131,265.09元，同比下降39.00%[1] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为-3,995,523.15元，同比下降107.60%[1] - 2023年基本每股收益为0.2443元/股，同比下降43.07%[1] - 2023年稀释每股收益为0.2443元/股，同比下降43.07%[1] - 2023年加权平均净资产收益率为2.36%，同比下降1.81%[1] - 2023年末资产总额为723,960,803.05元，同比增长1.97%[1] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为660,742,426.73元，同比增长0.08%[1] - 2023年非经常性损益合计为5,451,826.28元[19] 行业政策与市场环境 - 膜产业被列为国家产业发展的重点方向，得到重点培育[26] - 高性能分离膜材料被列入关键性战略材料，膜产业迅速发展[26] - 膜分离技术广泛应用于生物医药、食品工程、石化工程、能源、水处理及冶金等多个领域[26] - 国家出台多项政策鼓励污水治理与水生态环境治理，带动膜产业发展[26] - 到2025年，生态环境分区管控制度基本建立，全域覆盖、精准科学的生态环境分区管控体系初步形成[26] - 到2035年，体系健全、机制顺畅、运行高效的生态环境分区管控制度全面建立[26] - 2023年政府工作报告指出推动发展方式绿色转型，推进能源清洁高效利用和技术研发[26] - 2024年1月，《关于全面推进美丽中国建设的意见》提出加快补齐城镇污水收集和处理设施短板[26] - 到2025年，污水处理行业减污降碳协同增效取得积极进展，地级及以上缺水城市再生水利用率达到25%以上[26] - 到2025年，主要水污染物排放总量持续减少，水生态环境持续改善[26] 公司业务与技术 - 公司主要以工业流体过程处理为主，帮助客户实现流体中有价物质的回收利用，同时处理工业生产的末端废水，提高资源循环利用效率，降低生产成本，减少污染物排放[28] - 在化纤行业，公司提供的碱回收循环使用技术方案帮助客户实现生产过程中废碱的碱回收率达95%以上，回收净碱约40万吨/每年[28] - 在纺织印染行业，公司的污水处理技术方案减少60%以上沉淀污泥的固废处理成本，处理后排放污水各项污染物参数指标均大幅下降，中水回用率达50%~70%左右[28] - 在石油化工和煤化工行业，公司提供高浓盐水处理技术解决方案，在回收水的同时，进行分盐处理，回收有价盐分，同时帮助企业实现液体零排放[28] - 在新能源行业，公司依托自主研发的膜分离应用技术，在帮助企业解决废水回用的同时，还将废水中的锂资源分离提取，既节约水资源，解决污水处理难题，同时为企业创造资源回收利用的经济价值[28] - 在生物制药行业，公司通过膜分离技术和结晶技术的结合，对多种生物制药产品的废弃母液进行综合利用，可大幅提高原材料的转化率、降低企业生产成本，减少生产过程的污染物排放[28] - 在冶金行业，膜分离技术在冶金生产工艺过程中不仅能对溶液中目标产物进行浓缩，而且在生产工艺过程中也可以对于目标产物进行分离纯化，同时提高工艺过程中化学品的利用效率减少化学品的消耗和废弃物的排放[28] - 公司下游客户主要集中在工业流体过程处理、废水处理领域，包括化纤、生物制药、纺织印染、化工、石油化工和煤化工、新能源、纸浆、冶金等行业[28] - 公司提供的膜分离系统集成装置中的零部件及其他耗材具有一定的周期性，随着使用年限的增长其功能指标会有一定程度的衰减，需要对老化的零部件及其他耗材进行更换[28] - 公司通过深挖客户在工业流体过程处理、废水处理领域的差异化需求，依托众多自主研发的膜分离应用技术，为客户提供定制化膜分离技术应用整体解决方案[28] - 公司已获得专利证书44项[29] - 公司连续四次通过高新技术企业认定，并于2021年通过上海市科技小巨人企业项目验收[29] - 公司在化纤、印染、医药、石油化工和煤化工等行业应用膜技术组合工艺方案，实现资源回收利用[29] - 公司在纸浆行业帮助企业实现木素的高价值回收，获得新的利润增长点[30] - 公司提供定制化的工业流体分离整体解决方案，实物载体为膜分离系统集成装置[29] - 公司销售模式为“研发驱动、直销为主”，销售人员具有专业技术背景[29] - 公司研发模式包括主动型研发和被动型研发，贯穿于销售、项目实施和后续项目运行全过程[29] - 公司实施工业流体分离解决方案所需的零部件、控制系统由公司自行采购，并与国内外主要生产厂商或其经销商形成稳定合作关系[29] - 公司通过客户对工业流体分离的具体要求，提供包括清洁生产技术方案设计与实施、膜分离装备集成、运营技术支持等在内的定制化膜分离技术应用整体解决方案[29] - 公司是少数能够在工业流体领域提供膜分离技术应用整体解决方案的企业之一，具有较强的技术研发能力和市场竞争能力[29] 研发与技术 - 公司研发支出占营业收入的比重为11.61%[31] - 公司现有研发人员占公司全体员工比重为27.27%[31] - 公司通过与南京林业大学等机构的合作研发，提升了在工业分离行业领域的技术先进性[31] - 2023年主要研发项目包括食品生产废水资源化回收利用、飞灰废水的零排放及资源化、PTA生产过程中催化剂、醋酸及水的回收等[41][42][43] - 公司研发人员数量从25人减少至24人，变动比例为-4.00%[50] - 研发人员数量占比从28.09%降至27.27%，变动比例为-0.82%[50] - 研发投入金额为14,466,046.79元，占营业收入比例为11.61%，较上年减少0.44个百分点[50] 财务费用与管理 - 2023年销售费用为5,780,490.07元，同比增长1.23%[39] - 2023年管理费用为15,148,149.62元，同比下降12.90%[39] - 2023年财务费用为-3,421,778.51元，同比下降6.47%[40] - 2023年研发费用为14,466,046.79元，同比下降22.08%[40] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3,995,523.15元，较上年减少107.60%，主要系销售减少影响[51] - 投资活动产生的现金流量净额为-44,581,509.00元，较上年增加61.33%，主要系银行理财到期赎回所致[51] - 筹资活动产生的现金流量净额为-18,887,824.78元，较上年增加52.41%，主要系利润分配金额减少所致[51] - 现金及现金等价物净增加额为-66,765,400.87元，较上年增加32.87%[51] 投资与资产 - 投资收益为5,973,881.78元，占利润总额比例为38.42%，主要系处置交易性金融资产取得的投资收益[53] - 公允价值变动损益为2,019,030.18元，占利润总额比例为12.98%，主要系交易性金融资产公允价值变动[53] - 资产处置收益为-1,504,781.01元，占利润总额比例为-9.68%，主要系固定资产处置损失[53] - 应收账款为97,521,189.36元，同比增长13.47%[55] - 存货为68,124,393.29元，同比增长9.41%[55] - 交易性金融资产为265,446,507.08元，同比增长36.67%[55] - 金融资产小计为265,446,507.08元，同比增长36.67%[56] - 报告期投资额为1,029,395,092.38元，同比增长6.61%[58] 募集资金 - 尚未使用的首次公开发行募集资金余额为20,919.29万元[61][62][63][64] - 募集资金总体使用情况说明中提到，公司尚未使用的募集资金余额为20,919.29万元，其中包含银行利息收入扣除手续费后净额592.21万元，理财产生投资收益1,475.02万元，购买银行结构性存款产品18,000.00万元[65] - 研发与技术服务一体化建设项目截至期末投资进度为10.18%[68] - 膜分离集成装置信息管理系统建设项目截至期末投资进度为100.00%[68] - 补充流动资金项目截至期末投资进度为100.19%[68] - 公司决定终止使用募集资金投入“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，并将剩余募集资金永久性补充流动资金[71] - 公司超募资金总额为5,292.19万元，已使用4,500万元用于永久性补充流动资金，剩余792.19万元暂未确定用途[72] - 公司尚未使用的首次公开发行募集资金的余额为20,919.29万元，其中存放于募集资金专户的活期存款余额为2,919.29万元，进行现金管理购买且尚未到期赎回的银行理财产品18,000.00万元[75] - 公司原计划通过建设“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，实现对销售给客户的膜分离系统集成装置之产品性能和使用情况进行实时在线监测[76] - 公司决定已支付的发行费用329.34万元不再进行置换[73] 公司治理与管理 - 公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度[87] - 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会下设4个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成[87] - 公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定认真履行职责[87] - 公司严格贯彻内部审计制度，有效地规范了经营管理，在控制风险的同时确保了经营活动的正常开展[87] - 公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司内部审计制度的实施[88] - 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异[89] - 公司建立了符合现代企业制度要求的法人治理结构和内部组织结构，在经营管理上独立运作，拥有完整的研发、采购、生产和销售体系[90] - 公司人事及工资管理与股东单位完全严格分离，所有员工均在公司领薪，严格按照已制订的人力资源相关制度进行员工聘用、考评、晋升等工作[90] - 公司所拥有和使用的资产主要包括房屋及构筑物、机器设备、电子设备、运输设备、集成设备、无形资产等与生产经营相关的资产以及其他辅助、配套资产[90] - 公司设有完整独立的财务会计部门，配备了专门的财务人员，建立了符合有关会计制度要求、独立的会计核算体系和财务管理制度[90] 股东大会与董事会 - 公司于2023年11月13日召开2023年第一次临时股东大会，通过率为50.12%[92] - 公司董事、监事和高级管理人员在报告期内持股数量无变化，合计持股30,463,200股[93] - 公司独立董事姚立和王晓琳因任期届满申请辞职[94] - 公司于2024年1月11日选举王剑锋和吴代林为第三届董事会独立董事[95] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况，包括姚立和王晓琳的离任，以及王剑锋和吴代林的现任[96] - 公司现任董事、监事、高级管理人员的专业背景和主要工作经历[97][98][99] - 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年无证券监管机构处罚情况[101] - 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和确定依据[101] - 报告期内，董事、监事、高级管理人员共13人，实际支付薪酬548.87万元[103] - 公司董事长葛文越税前报酬总额为120.44万元，董事、常务副总经理邵蔚为78.44万元，董事、副总经理刘峰为78万元[104] - 公司董事会在2023年共召开了13次会议，审议通过了多项议案，包括年度报告、半年度报告、季度报告等[105] - 公司董事长葛文越因被国家有关机关实施留置措施，连续两次未亲自出席董事会[106] - 审计委员会在2023年共召开了4次会议，审议了多项议案，包括年度财务决算报告、内部控制自我评价报告等[109][110][111][112][113][114] 利润分配与员工 - 公司2023年度合并财务报表实现归属于上市公司股东的净利润为15,583,091.37元[121] - 公司2023年度母公司实现净利润为13,525,491.97元[122] - 公司2023年度可供分配利润为180,547,989.77元[122] - 公司202

业绩审计 - 大华会计师事务所于2024年4月19日对上海凯鑫2023年度财报签发无保留意见审计报告[5] 资金往来 - 上海凯鑫需编制披露2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[5] - 子公司启东凯鑫2023年期初、期末与上市公司往来资金余额均为150.34万元[9] - 其他关联资金往来2023年期初、期末资金余额均为150.34万元[11]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 评价基准日不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[6] 公司治理与策略 - 公司建立法人治理结构[6] - 公司坚持“纵向深耕、横向拓展”市场策略[7] 制度建设 - 公司制定《员工手册》规范人力资源管理[8] - 公司制定《费用报销管理制度》规范资金活动[8] - 公司严格执行《募集资金管理制度》，内审部季度汇报[8] - 公司建立严格采购业务内控流程[8] 内控缺陷标准 - 财务报告内控资产总额重大缺陷致直接损失占资产总额1%以上[12] - 财务报告内控缺陷分一般、重要、重大，重大含财报更正追溯[13] - 非财务报告内控缺陷按资产总额和税前利润分定量标准[14] - 非财务报告内控缺陷有定性标准[14] 报告期情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[15] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[15]

财务数据 - 2023年末应收账款余额为97,841,571.54元，年初为89,970,540.05元，坏账准备金额为0.1731152569亿元[7][33] - 2023年度营业收入为120,373,704.66元，上年为149,974,488.72元，同比下降约19.73%[37] - 2023年净利润为13,525,491.97元，上年为28,903,155.58元，同比下降约53.20%[37] - 2023年末资产总计729,301,263.93元，年初为715,546,732.50元[33] - 2023年末负债合计64,185,012.96元，年初为48,877,270.03元[36] - 2023年末股东权益合计665,116,250.97元，年初为666,669,462.47元，同比下降约0.23%[36][43] - 2023年经营活动现金流量净额为 - 5,958,383.44元，上年为52,152,399.65元，同比下降约111.42%[41] - 2023年投资活动现金流量净额为 - 44,401,709.59元，上年为 - 114,666,133.04元，亏损幅度收窄约61.28%[41] - 2023年筹资活动现金流量净额为 - 18,272,317.65元，上年为 - 37,756,400.73元，亏损幅度收窄约51.60%[41] - 2023年现金及现金等价物净增加额为 - 67,997,496.64元，上年为 - 97,410,380.36元，亏损幅度收窄约30.19%[41] 审计相关 - 审计认为财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映公司2023年财务状况、经营成果和现金流量[4] - 关键审计事项包括应收账款坏账准备和收入确认[6] - 审计对应收账款坏账准备和收入确认实施多项程序，认为管理层判断及估计合理，公司收入确认符合企业会计准则要求[8][11] 股权结构 - 截至2023年12月31日，公司发行股本总数63,783,466股，注册资本为63,783,466.00元[47] - 葛文越等一致行动方共直接持有公司42.45%的股份[48] 子公司情况 - 本期纳入合并财务报表范围的子公司共4户，较上期增加1户，减少1户[50] 会计政策 - 非同一控制下企业合并，公司在购买日对合并对价付出资产等按公允价值计量，差额计入当期损益[65] - 公司合并财务报表范围以控制为基础，所有子公司纳入[71] - 编制合并财务报表以自身和子公司报表为基础，抵销内部交易影响[72] - 公司成为金融工具合同一方时确认金融资产或金融负债，采用实际利率法计算摊余成本和分摊利息[85] - 金融资产分为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益三类[86] - 金融负债初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具[92] - 公司对特定金融资产和财务担保合同以预期信用损失为基础进行减值会计处理[102] - 存货期末按成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备[119] - 固定资产按不同类别确定折旧年限和残值率[138] - 自行建造在建工程按实际成本计价，由必要支出构成[140] - 借款费用符合条件予以资本化，计入相关资产成本[142] - 使用权资产按成本初始计量，后续采用成本模式计量[147] - 软件无形资产预计使用寿命为5年，非专利技术为10年[152] - 内部研究开发项目研究阶段支出发生时计入当期损益，开发阶段支出满足5条件确认为无形资产[154][155] - 长期资产存在减值迹象以单项或资产组估计可收回金额，可收回金额低于账面价值减记并计提减值准备[156][157] - 长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销[158] - 短期薪酬在职工服务会计期间确认为负债[161] - 离职后福利计划分为设定提存计划和设定受益计划，设定提存计划主要为社会基本养老保险、失业保险等[162] - 辞退福利和内退福利在规定条件下确认负债并计入当期损益[164] - 预计负债按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数初始计量[167] - 租赁负债按租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值初始计量[169] - 股份支付分为以权益结算和以现金结算的股份支付[170] - 公司在客户取得相关商品或服务控制权时按分摊至履约义务的交易价格确认收入[175] - 按名义金额计量的政府补助为人民币1元[183] - 短期租赁指不包含购买选择权且租赁期不超过12个月的租赁[194] - 2023年1月1日起施行《企业会计准则解释第16号》相关会计处理，公司按规定将累积影响数调整2022年1月1日留存收益及其他相关财务报表项目[198]