制度制定 - 制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] - 制度适用于控股股东等相关人员[3] 差错情形 - 年报信息披露重大差错包括多种情形[4] 责任划分 - 责任分直接和领导责任，各岗位承担相应责任[5][6] 处理流程 - 更正报表需聘请事务所审计或鉴证[10] - 内审调查原因，董事会作决议[7] 责任追究 - 形式包括责令改正等[8][9] - 依情节轻重处理，结果纳入考核[11][12]

人员设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名、财务总监1名、董事会秘书1名[4] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事人数不得超公司董事总数的二分之一[10] 任职规定 - 有特定情形的人员不能担任公司高级管理人员，如刑罚执行期满未逾5年等[6] - 高级管理人员候选人有特定情形公司应披露相关信息，如近36个月受证监会行政处罚[7] 任期与职责 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[11] - 公司日常生产经营管理实行总经理负责制[13] - 总经理对董事会负责，有主持生产经营等多项职权[14] - 副总经理协助总经理工作，有主管相应部门等职权[17] - 公司设1名财务总监，负责财务多方面工作[19] 会议安排 - 总经理会议原则上每月召开1次，特定情况3个工作日内召开[23] - 召开会议提前2日电话或书面通知，重大事项提前3日送达书面材料[26] 报告机制 - 总经理应定期向董事会报告工作并接受监督检查[33] - 董事会闭会期间，总经理向董事长报告日常工作[33] - 高级管理人员遇3种情形需第一时间向董事会报告[34] - 高级管理人员执行决议遇3种情形应向总经理或董事会报告[35] - 公司出现3种情形，总经理等应向董事会报告并披露信息[36] 绩效评价 - 公司高级管理人员绩效评价由董事会负责并制定方案[38]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人包括公司及其董高人员等[7] - 首次公开披露后5个交易日向深交所报备相关信息[11] - 进行重大事项应制作《重大事项进程备忘录》并报送深交所[11] - 内幕信息发生时知情人应第一时间告知董事会秘书[12] - 董事会秘书应组织知情人填写档案并签订保密协议[13] - 持有公司百分之五以上股份等主体应配合做好内幕信息知情人登记工作[14] 信息保密与自查 - 定期报告公告前，财务人员等不得泄露财务报表及数据[20] - 向有关方提供未公开信息需确认其保密义务并备案[21] - 在年度报告等公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖股票情况自查[15] 违规处理与责任 - 内幕信息知情人泄露或交易，自查及处罚结果两个工作日内报送宁波证监局和深交所备案[24] - 擅自披露公司信息，造成损失公司保留追究责任权利[25] - 若因过失致内幕信息泄露，知情人应第一时间报告公司并防扩散[37] - 知情人因主观或过失致内幕信息泄露需担责[37] - 违反规定致公司损失，知情人依法承担赔偿责任[37] - 利用内幕信息买卖证券，所得收益依法缴纳给公司[37] - 涉嫌犯罪，公司可将案件报告司法机关处理[37] 制度实施与其他 - 本制度由公司董事会审议通过起生效并实施[29] - 对内幕信息采取一事一报方式报备知情人名单[31] - 内幕信息知情人需了解并执行相关法律法规及公司基本制度[36] - 内幕信息知情人承诺对内幕信息严格保密[37] - 内幕信息知情人承诺不利用内幕信息谋取私利[37] - 《重大事项进程备忘录》相关人员需签名确认[40] - 内幕信息在公司内部流转需原持有部门负责人批准并在董事会办公室备案[17] - 对外提供内幕信息须经董事会秘书批准并在董事会办公室备案[17]

制度范围 - 适用范围包括公司及相关主体、人员和外部单位或个人[2] 管理机制 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘负责监管[3] 保密要求 - 董事等人员在特定时期负有保密义务，报送资料有相关保密措施[5][6] 责任规定 - 外部单位或个人违规泄露信息将担责[9] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[14]

战略与投资委员会组成 - 成员由3名董事组成，含1名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 战略与投资委员会任期 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[6] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会及时增补[6] 战略与投资委员会会议 - 临时会议提前3天通知，紧急情况可缩短[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[17] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[19] - 会议记录保存不少于10年[19] 战略与投资委员会回避 - 委员利害关系由过半数非利害关系委员决议是否回避[21] 公司细则 - 自董事会审议通过实施，修订同理[24] - 由董事会负责解释[25]

审计委员会组成 - 审计委员会成员由3名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人，至少1名独立董事为会计专业人士[4] - 审计委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名，由董事会选举产生[4] 人员补选与职权 - 独立董事被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[5] - 审计委员会委员人数未达规定人数的2/3以前，暂停行使规定职权[5] 事项审议 - 披露财务会计报告等事项须经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] 检查督导 - 审计委员会应督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况等进行一次检查[12] 问题处理 - 审计委员会发现公司存在违法违规等情形，应及时向深交所报告并督促公司披露[12] - 审计委员会日常履职发现问题，可要求公司自查、内部审计机构调查，必要时聘第三方协助[13] - 审计委员会依法检查公司财务，监督董事、高管行为，发现违规应通报或报告并披露[14] 财报审核 - 审计委员会审核财务会计报告，关注重大会计和审计问题及欺诈舞弊可能性[15] 会议安排 - 审计委员会例会每季度至少召开一次，临时会议提前3天通知，例会提前7天通知，紧急情况经全体委员同意可缩短通知时间[22] - 审计委员会会议需2/3以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[24] - 审计委员会会议通知方式包括传真、电子邮件等，快捷方式2日内未接书面异议视为收到通知[24] 资料与议案 - 审计部为审计委员会决策提供公司相关财务报告等书面资料[19] - 审计委员会会议对审计部报告评议后将书面议案呈报董事会，涉及外部审计机构等多方面评价[20] 财报问题处理 - 上市公司董高发现财报问题或相关机构指出问题，董事会应及时向深交所报告并披露[16] - 审计委员会督促外部审计机构核查验证财报，履行特别注意义务[16] 罢免建议 - 审计委员会可对违规董高提出罢免建议[17] 会议记录 - 审计委员会会议记录保存期限不少于10年[25] 委员撤销 - 审计委员会委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其委员职务[26]

信息申报 - 新任董事和高级管理人员任职通过后2个交易日内申报个人身份信息，信息变化或离任后也需2个交易日内申报[6] - 董事及高级管理人员离任时书面委托公司董秘办向深交所申报离任信息[23] 股份锁定 - 公司董事、高级管理人员证券账户内年内新增本公司无限售条件股份按75%自动锁定[7] - 公司董事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内不得转让持有及新增本公司股份[8] - 董事和高级管理人员在任期内和任期届满后六个月内每年转让股份不得超过所持股份总数的25%，所持股份不超过1000股可一次全部转让[19] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[21] 买卖报备 - 公司董事和高级管理人员应委托董事会秘书对拟6个月内通过竞价交易买卖本公司股票意向报备[10] - 公司董事和高级管理人员买卖公司股票前三个交易日内将《买卖本公司证券问询函》报送董秘办[10] 减持规定 - 公司董事、高级管理人员通过深交所集中竞价或大宗交易减持股份，应在首次卖出15个交易日前通知董事会秘书并预先披露减持计划，每次披露减持时间区间不超三个月[11][12] - 董事、高级管理人员减持计划实施完毕或减持时间区间届满后两个交易日内向深交所报告并披露减持计划完成公告[12] 交易限制 - 公司董事和高级管理人员在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖本公司股票[16] 违规处理 - 持有公司股份5%以上的股东及董事、高级管理人员违反制度买卖公司股份，所得收益归公司所有，董事会负责收回[22] - 董事和高级管理人员违反制度买卖公司股份，公司给予批评、警告等处理，造成损失可要求赔偿[23] - 公司对违反制度行为及处理情况完整记录，需报告或披露的及时进行[23] 制度生效 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同[25] - 制度由公司董事会负责解释[26]

审计委员会设置 - 公司在董事会下设审计委员会，由三名以上非高管董事组成，独立董事过半数，会计专业独立董事任召集人[7] 内部审计机构管理 - 内部审计机构对董事会负责，向审计委员会报告工作，负责人由审计委员会提名、董事会任免[7] - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告工作，至少每年提交一次内部审计报告[12][14] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计制度建立实施，审阅年度计划，督促计划执行等[11] - 督导内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[15] 内部审计工作内容 - 对内部控制制度完整性、合理性及有效性检查评估，审计会计资料等[12] - 涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节，可按需调整[14] 制度相关规定 - 制度自董事会审议通过生效实施，修订亦同[24] - 制度由公司董事会负责解释[25] - 制度发布时间为二〇二五年八月[26]

投关管理 - 开展投关活动应以已公开披露信息交流，避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研等[3] - 投关管理原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] - 投关管理对象包括投资者、行业分析人员、媒体、监管部门等[8] - 投关管理沟通内容涵盖公司战略、经营管理、ESG等信息[9] - 董事会秘书负责组织协调投关工作[11] 沟通机制 - 公司可通过多种渠道和形式建立与投资者的重大事件沟通机制[15] - 公司应在官网开设投关专栏并利用公益性网络设施开展活动[16] - 公司可在年报披露后15个交易日内举行年度报告业绩说明会[17] - 公司需设立投资者联系电话等并保证线路畅通[21] - 公司应通过互动易平台与投资者交流并处理相关信息[22] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[26] - 借阅档案材料的时间不得超过一周[27] 突发事件处理 - 突发事件包括经营业绩大幅增长或下滑、媒体报道严重失实等[29] - 应急领导小组由公司董事长任组长，总经理任副组长[29] - 突发事件处理遵循统一领导、分级处置、快速反应、积极预防原则[30] - 应急领导小组职责包括决定启动和中止应急处理等[32] - 突发事件应急处理按组织资源配置等程序进行[33] - 新闻临时小组组长由公司董事长担任，副组长由董事会秘书担任[34] 制度相关 - 制度由公司董事会负责解释[38] - 制度经公司董事会审议通过之日起生效[39]

宁波迦南智能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 宁波迦南智能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 第四条 公司董事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系 而了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义 （一） 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二） 公司控股子公司、分支机构负责人； （三） 公司派驻参股公司的董事和高级管理人员； （四） 公司控股股东和实际控制人； （五） 持有公司 5%以上股份的其他股东； （六） 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 宁波迦南智能电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 务。 第五条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关 公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时 和准确。 第一章 总则 第一条 为规范宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》 ...