委托理财 - 公司及子公司拟用不超11亿闲置资金委托理财[2] - 期限自2023年度股东大会通过至2024年度大会召开[2] - 需董事会审议后提交股东大会批准[7] 风险与应对 - 投资受市场波动影响，有操作和道德风险[10][11] - 将严格筛选投资对象，选信誉好金融机构产品[12]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少含一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1％以上自然人股东及其配偶等不得担任[8] - 在直接或间接持股5％以上股东单位任职人员及其配偶等不得担任[8] - 过往任职连续三次未亲自出席董事会会议，未满十二个月不得担任[10] - 过往任职连续两次未亲自出席也不委托出席，未满十二个月不得担任[10] - 最近三十六个月内受证监会处罚或刑事处罚不得担任[10] - 最近三十六个月内受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[10] - 独立董事连任时间不得超过六年[14] 独立董事选举与解职 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[12] - 连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议召开股东大会解除职务[15] - 辞职致董事会低于法定最低人数，辞职报告下任填补缺额后生效，公司60日内补选[15] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前四项职权需全体独立董事过半数同意[18] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18] 专门委员会规定 - 审计委员会中独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并任召集人[4] - 审计委员会相关事项需全体成员过半数同意[21] - 审计委员会每季度至少开一次会，两名及以上成员提议或召集人认为必要可开临时会，三分之二以上成员出席方可举行[22] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[24] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[25] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东大会通知时披露[27] 公司配合职责 - 不迟于专门委员会会议召开前三日提供资料信息，会议资料保存至少十年[31] - 向独立董事提供资料，公司及本人至少保存五年[31] - 两名或以上独立董事要求延期开会或审议，董事会应采纳[31] - 董事会秘书为独立董事履职提供协助，及时办理公告事宜[31] - 独立董事履职时公司人员应配合，不得阻碍[31] - 履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和深交所报告[32] - 履职涉及应披露信息，公司应及时披露，否则独立董事可直接申请或报告[32] - 聘请中介机构等费用由公司承担[32] - 给予适当津贴，标准董事会制订预案，股东大会审议通过并在年报披露[32] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议批准后生效，由董事会负责解释，未尽事项按相关规定执行[34]

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为完善南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公 司"）的对外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》及《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称"子公司"），子公 司发生对外担保，按照本制度执行。 第四条 ...

审计机构情况 - 公司2024年拟续聘天衡所，2023年度审计意见为标准无保留[2][3] - 2023年末天衡所合伙人85人，注会419人，较上年增12人[2] - 天衡所2023年业务收入61472.84万元，审计收入55444.33万元[4] 审计人员与费用 - 拟签字注会及质控负责人近三年无不良执业记录[6][7][9] - 2024年财报审计费用50万元，内控审计费用20万元[11] 其他 - 聘任事项需公司2023年度股东大会审议通过生效[13]

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简 称"公司"）董事会议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《南京大学环 境规划设计研究院集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，特制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的业务执行机构和经营决策机 构，依据《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法 人财产，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成及下设机构 第三条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 董事可以兼任公司总经理或者其他高级管理人员，但兼任公司总经理或者其 他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 董事会设董事长一名，以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司董事会下设战略委员会、审计 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）监事会在 2023 年度内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》《监事会议事规则》有关规定的要求，从切实维护公司利益和全体股东权 益出发，认真履行监督职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况 及内部控制制度的建立健全等方面进行了全面的监督和核查，对保障公司的规范 运作和稳健发展起到了积极作用。现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会的工作情况 | 序 | 会议届次 | 召开日期 | 主要议案 | 公告 刊登 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 指定 | | | | | 《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 | 网站 | | | | | 《关于公司 年度经营计划的议案》 2023 | | | | | | 《关于公司 年度财务决算报告的议案》 2022 | | | | | | 《关于公司 2022 年度报告全文及其摘要的议案》 | | | | | | 《关于公司 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-010 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 因募集资金投资项目建设存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设 进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项 目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理， 提高募集资金使用效率。 三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在不影响募集资 金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 1.6 亿元的暂时闲置募集 资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存 款类产品，单笔理财产品期限最长不超过 12 个月。本事项尚需提交公司 2022 年度股东大会审议，公司董事会 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-018 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第四次会议审议通过公司2023年度股东大会于2024年5月10日（星期五）下午14:00 召开，现将会议有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1.会议届次：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司2023年度股东大会。 2.会议召集人：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司第三届董事会。 3.会议召开的合法性、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4.会议召开时间： 现场会议召开时间：2024年5月10日（星期五）下午14:00开始。 网络投票时间：2024年5月10日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为2024年5月10日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳 证 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-014 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 根据公司的战略发展需要，为进一步健全投资决策程序，增强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《上市公司治理准则》《战略委员 会工作细则》等有关规定，在 2023 年度股东大会选举通过方文晖先生担任公司 董事后，公司董事会同意其担任公司第三届董事会战略委员会委员；同意增选吴 俊锋先生、刘建萍女士担任公司战略委员会委员。 吴俊锋先生、刘建萍女士担任董事会战略委员会委员任期自本次董事会审 议通过后至第三届董事会届满之日止。因选举方文晖先生担任公司董事尚需提交 股东大会审议，其任期自 2023 年度股东大会审议通过后至第三届董事会届满之 日止。本次增选后，公司董事会战略委员会由 5 名委员组成：陆朝阳先生（（主任 委员）、方文晖先生、刘建萍女士、许锦峰先生、吴俊锋先生。 方文晖先生、吴俊锋先生简历详见公司于 2024 年 3 月 29 日在信息披露指 定网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司董事辞任暨补选 第三届董事会非独立董事的公告》（公告编号：2024- ...

天衡专字（2024）00230 号 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司全体股东： 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 内部控制鉴证报告 天衡专字（2024）00230 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制鉴证报告 我们接受委托，审核了贵公司对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性 的认定。贵公司的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司财务报 表相关的内部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》进行的。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对贵公司关于内 部控制有效性认定的说明是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包 括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。 我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制有 ...