江苏泰和律师事务所 关于 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项 的 法律意见书 法律意见书 1 法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票 作废事项的 法律意见书 致：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 江苏泰和律师事务所（以下简称"本所"）接受南京大学环境规划设计研究 院集团股份公司（以下简称"公司"或"南大环境"）的委托，作为其实行 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理指南》"）、《国有控股上市公司 （境内）实施股权激励试行办法》 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-040 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登 的《2024 年三季度报告》。 表决结果：同意票数为 3 票；反对票数为 0 票；弃权票数为 0 票。 2.审议通过《关于作废公司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归 属的第二类限制性股票的议案》 经核实，监事会认为：本次作废 2021 年限制性股票激励计划中部分已授予 尚未归属的第二类限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021 年限制性股票 激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，同 意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登 的《关于作废公司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股 票的公告》。 ...

激励计划历程 - 2021年11月15日审议通过激励计划相关议案[1] - 2022年5月11日激励计划获教育部同意[3] - 2022年5月27日股东大会审议通过激励计划相关议案[4] 作废情况 - 10人离职作废38,796股，3人考核不合格作废1,737股[8] - 本次合计作废40,533股，对业绩财务无重大影响[9][10] 合规与披露 - 归属及作废事项合规，已履行现阶段信息披露义务[13] - 将按规定履行后续信息披露义务[14]

现金管理额度 - 公司可使用最高不超1.6亿元闲置募集资金现金管理[1] 到期产品情况 - 规划设计公司1000万元工行产品到期赎回，收益5.6761万元，年化1.2%-2.39%[2] - 公司1000万元浦发银行产品到期赎回，收益5.9403万元，年化1.20%或2.35%或2.55%[3] - 过去12个月规划设计公司6000万元单位大额存单到期赎回，年化2.00%[9] - 过去12个月规划设计公司1000万元法人人民币结构性存款到期赎回，年化2.94%[9] - 过去12个月规划设计公司2000万元法人人民币结构性存款到期赎回，年化2.69%[9] 新投入产品 - 规划设计公司投入1000万元买申万宏源证券产品，年化2.5%-2.7%[4] - 公司投入700万元买浦发银行产品，年化1.10%或2.20%或2.40%[4] - 公司投入800万元买华泰证券产品，年化1.83%[4] 未到期产品 - 公司累计未到期现金管理金额15200万元[12] - 工行、浦发银行、南京银行、民生银行等多笔未到期产品及利率[10][11][12] 现金管理原则 - 公司现金管理选安全、流动好、保本产品，不用于股票及衍生品[8]

激励计划数据 - 本次归属股票数量129.5038万股，占公司股本总额0.8353%[1] - 本次归属限制性股票人数206人[1] - 激励计划授予价格最初为25.75元/股，调整后为13.28元/股[1][19] - 核心技术骨干人员获授限制性股票243.90万股，占授予总数89.14%，占总股本2.67%[3] - 预留限制性股票29.70万股，占授予总数10.86%，占总股本0.33%[3] - 激励计划首次授予限制性股票合计273.60万股，占总股本3.00%[3] 归属期安排 - 激励计划第一个归属期自授予日起24 - 36个月，比例1/3[4] - 第二个归属期自授予日起36 - 48个月，比例1/3[4] - 第三个归属期自授予日起48 - 60个月，比例1/3[5] - 首次授予部分第一个归属期为2024年6月3日 - 2025年5月31日[23] 业绩考核条件 - 2023年净资产收益率不低于10%且不低于同行业平均或对标企业75分位值，△EVA>0[10] - 以2020年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于70%且不低于同行业平均或对标企业75分位值[10] - 2024年净资产收益率不低于10%且不低于同行业平均或对标企业75分位值，△EVA>0[10] 时间节点 - 2021年11月15日审议通过激励计划相关议案[12] - 2022年5月11日激励方案获批复[13] - 2022年5月27日股东大会审议通过激励计划相关议案[15] - 2022年6月2日调整限制性股票授予价格[17] - 2023年5月19日通过利润分配预案，2024年3月27日调整授予价格[18] - 2024年8月28日审议通过多项激励计划相关议案[16] 业绩数据 - 2020年营业收入48,350.87万元，2022年营业收入66,477.67万元，增长率37.49%[26] - 2022年净资产收益率11.30%，超过10%[26] - 2022年△EVA为正值[26] - 公司层面业绩考核条件达成，△EVA＞0，净利润3788.12万元[27] 其他 - 2023年度每10股派发现金红利8元，共派发现金红利124,032,000元[19] - 20名激励对象限制性股票作废[27] - 206名激励对象个人层面考核合格，可归属1295038股[28][29] - 本次归属股票上市流通日为2024年9月20日[1][30] - 截至2024年9月7日，收到激励对象出资款17198104.64元[31] - 本次归属募集资金用于补充公司流动资金[32] - 本次变动后无限售流通股增加1295038股，总股本增至156335038股[33] - 本次归属不影响公司股权结构、财务和经营[34] - 律师认为本次相关事项符合规定[35]

现金管理资金额度 - 公司可使用最高不超过1.6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，资金可滚动使用[1] 已到期产品收益 - 申万宏源证券龙鼎定制1318产品提前赎回实际收益3.7973万元，预期年化收益率0.1%或4.2%[2] - 申万宏源证券龙鼎定制1319产品提前赎回实际收益5.0721万元，预期年化收益率0.1%或2%或3.3%[3] - 中国工商银行多笔存款产品已到期赎回，预期年化收益率在2.00%-2.94%[10] 未到期产品情况 - 申万宏源证券龙鼎定制1454、1459期产品起息日2024/9/5，到期日2024/12/3，预期年化收益率分别为1.85%-4.05%、1.95%-2.05%[4] - 截至公告日前12个月内，公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为14700.00万元[12] 其他产品信息 - 公司还购买上海浦东发展银行、南京银行、民生银行等产品，收益和利率多样[11] - 公司现金管理选择安全性高、流动性好、有保本约定的产品，不得用于股票及其衍生产品等[7]

江苏泰和律师事务所 关于 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 法律意见书 法律意见书 1 法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授予 部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票 作废事项的 法律意见书 致：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格、首 次授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项 的 江苏泰和律师事务所（以下简称"本所"）接受南京大学环境规划设计研究 院集团股份公司（以下简称"公司"或"南大环境"）的委托，作为其实行 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理指南》"）、《国有控股上市公司 （ ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-034 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于作废公司2021年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议 通过了《关于作废公司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制 性股票的议案》现将相关事项公告如下： 一、已履行的审批程序和信息披露情况 1.2021 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公 司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激 励计划管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制 性股票激励计划有关事项的议案》《关于召开公司临时股东大会的议案》等相关 议案。公司独立董事对《关于公司 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 特此公告。 第一个归属期归属名单的核查意见 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司监事会 2024 年 8 月 30 日 本次归属的 206 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法 律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授 限制性股票的归属条件已成就。 综上，全体监事一致同意 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属名单。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）监事会依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》《关于规范国有控股上市公司实施 ...

| 非经营性资金 | | 占用方与上市公司 | | 上市公司核算的 | 2024 年 1-6 | 2024 年 1-6 月 占用累计发生 | 2024 年 1-6 月占用资金 | 2024 年 1-6 | 2024 年 | 1-6 月 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | | | | 月期初占用资 | | | 月偿还累计 | 期末占用资金 | | | 占用性质 | | 占用 | | 的关联关系 | | 会计科目 | | 金额（不含利 | 的利息（如 | | | | 原因 | | | | | | | | 金余额 | 息） | 有） | 发生金额 | 余额 | | | | | 现大股东及其 | | | | | | | | | | 0.00 | | | | 附属企业 | | 总 | 计 | | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | | 0.00 | | | | 其他关联资金 | | 往来方与上市公司 | | 上市公司核算的 | ...