金现代信息产业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进金现代信息产业股份有限公司(以下简称"公司")的规范运 作，加强对公司董事会秘书工作的管理和监督，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件规定和《金现代信息 产业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书 1 名，为公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责。董事会秘书作为公司对外的指定联络人，公司信息披露事项由董事 会秘书负责管理，并办理信息披露、公司治理、股权管理、投资者关系维护等相 关职责范围内的事务。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具有大学本科以上学历，具备履行职责所必须的财务、税收、法律、 金融、企业管理 ...

资本与财务 - 2019年核准发行86,025,000股普通股，增加注册资本86,025,000元，变更后注册资本430,125,000元[11] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[15] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额100%[15] 内部控制 - 2023年12月31日在重大方面保持有效的财务报告内部控制[7] - 截至内控评价报告基准日，无财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[14] - 自内控评价报告基准日至报告发出日，未发生影响内控有效性评价结论的因素[14] 公司治理 - 2001年12月5日成立，经营范围含软件开发等一般项目及电力设施承装等许可项目[11][12] - 建立股东大会、董事会、监事会及经理层，明确各方内控职责[18] - 审计委员会下设审计部监督业务活动[22] 制度建设 - 制定《人力资源管理制度》及人事管理内控制度[23] - 制定《研发项目管理制度》，设立研发项目台账[44] - 制定货币资金管理制度，严格控制货币资金管理[46] 岗位责任 - 实行销售与收款等职责分离[43] - 实行货币资金业务岗位责任制，确保不相容岗位分离[48] - 建立采购与付款业务岗位责任制，规范采购付款行为[45] 业务流程 - 采购付款区分项目采购与非项目采购审批流程[45] - 筹资分金融机构融资及发行股份，明确各自流程[58] - 预算编制按“上下结合、分级编制、逐级汇总”程序进行，建立分析和检查制度[61] 缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷总体影响水平高于营业收入1%[67] - 财务报告内控重要缺陷总体影响水平低于营业收入1%但高于0.5%[67] - 非财务报告内控重大缺陷直接财产损失500万元(含)以上[69] 报告期情况 - 报告期内无财务报告内控重大和重要缺陷[70] - 报告期内未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[71]

制度修订 - 公司修订《公司章程》及21项内部治理制度，制定《会计师事务所选聘制度》[2][3] - 修订后部分制度需提交股东大会审议通过方可生效[3] - 《公司章程》将“总经理”改为“总裁”，“副总经理”改为“副总裁”[5][6] 董事任职 - 有犯罪、破产清算等特定情形者一定期限内不能担任公司董事[6] - 董事任职期间出现不得担任情形应一个月内离职[7] 组织架构 - 公司设总裁1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘，可设副总裁若干名[8] - 总裁每届任期三年，经董事会决议连聘可连任[8] 会议规则 - 董事会在多种情形下应召开临时会议[15] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[15] 监事会职责 - 监事会由三名监事组成，设主席一人，主席由全体监事过半数选举产生[17] - 监事会对公司多方面事项有监督、审查等职责[17][18]

子公司管理范围 - 包括全资、控股子公司及实际控制法人主体[2] 子公司战略与运营 - 制定三到五年战略目标并年度分解执行[3] 子公司财务监管 - 每月5日前报会计报表，在财务系统建账套，按预算安排报全面预算[12][14] 子公司交易审批 - 交易事项按章程规定权限审批[16] 子公司信息上报 - 相关信息24小时内报证券事务部[19]

监事会构成 - 公司设监事会，由三名监事组成，设主席一人[18] - 股东代表担任的监事由股东大会选举产生或更换[4] - 职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，不得少于监事总人数的1/3[5][6] 监事任期与职责 - 监事每届任期三年，可连选连任[7] - 监事连续2次不能亲自出席监事会会议，视为不能履行职责，应予以撤换[12] 监事会主席职责 - 监事会主席由全体监事过半数选举产生，负责召集和主持监事会会议[18] - 监事会主席行使召集会议、报告工作、列席董事会等职权[19] 监事会职权 - 监事会行使审核定期报告、检查财务、监督董高人员等职权[20] 临时股东大会相关 - 董事人数不足6人等三种情况公司应开未开临时股东大会，监事会可要求董事会召开[22] 监事会会议安排 - 监事会每年进行一次以上财务检查[22] - 监事会至少每六个月召开一次会议，分别在公布年报、中报前2日召开[25] - 经1/3以上监事提议对监事会主席不信任案，一个月内召开临时监事会会议表决[26] - 监事会定期会议召开10日前书面通知全体监事[27] - 监事会临时会议召开2日前通知全体监事，紧急情况不受限[28] 会议召开与决议 - 监事会会议应由1/2以上的监事出席方可举行[29] - 监事会决议须经全体监事的过半数通过方为有效[34] 监事权利 - 监事享有公司决策及经营情况知情权、要求协助及获取资料权等权利[10]

中泰证券股份有限公司 关于金现代信息产业股份有限公司 （二）与财务报表相关的内部控制目标 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中泰证券"）作为金现 代信息产业股份有限公司（以下简称"金现代"或"公司"）持续督导阶段的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，对 公司出具的《金现代信息产业股份有限公司关于内部控制有效性的自我评价报告》 （以下简称"《评价报告》"）进行了核查，并发表如下核查意见： 一、保荐机构核查情况 保荐机构通过：（1）查阅公司的"三会"会议资料；（2）查阅公司各项业 务和管理制度；（3）抽查会计凭证、银行对账单；（4）调查内部审计工作情况； （5）与董事、监事、高级管理人员沟通；（6）抽查内部控制的运行和实施等途 径，从内部控制的要素、内部控制的执行情况等方面对金现代内部控制的合规性 和有效性进行了核查。 二、公司内部控制的建设与实施情况 （一）内部控制评价范围 ...

金现代信息产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不含独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《金现代信息产 业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高级管理人 员是指董事会聘任的 总裁、副总裁 、董事会秘书、财务负责人及根据公司章程规 定的应认定为高级管理人员的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名至五名董事组成，其中独立董事应当过半 数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主席委员（召集人 ...

资金往来 - 2023年度非经营性资金占用发生及偿还金额均为104.69万元[4] - 青岛金现代等多家子公司2023年往来及偿还金额不等，如广州金码为100.34万元[3][4]

资本情况 - 公司于2019年发行A股86,025,000股，增加注册资本86,025,000元，变更后注册资本为430,125,000元[3] 内控评价 - 内部控制评价基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[6] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[7] 公司治理 - 公司建立股东大会、董事会、监事会及经理层，形成法人治理机构基本框架[11] 风险管理 - 公司建立以事前风险防范体系为核心的风险管理机制[21] 财务制度 - 公司按法规制定会计和财务管理制度，明确处理流程，实行岗位责任制[22] - 公司建立财务报告信息化系统且运行良好[23] - 一级会计科目调整需财务总监审批，总账会计负责设置和维护[50] 业务流程 - 公司项目执行管理流程包括立项、合同评审等环节[35][37] - 公司实行销售与收款等业务流程岗位责任制[38] 薪酬福利 - 差旅借款标准为因公出差人员借款限额2000元[42] - 每月最后一个工作日发薪，支付本月基本工资[46] 税务处理 - 增值税每月由销售会计计提、财务经理复核，税务会计申报，财务经理再次复核[48] - 企业所得税按季度计提、申报和复核，年末汇算清缴在次年5月31日前完成[48] 内控标准 - 财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷影响水平分别高于1%、低于1%但高于0.5%、低于0.5%[62] - 非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷直接财产损失标准分别为500万元(含)以上、100万元（含） - 500万元、100万元以下[65] 其他情况 - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大和重要缺陷[66][67] - 无需要披露的其他内部控制相关重大事项[68]

会议与决策 - 2023年公司董事会应参加10次，独立董事刘德运现场出席10次[5] - 2023年审计委员会应出席9次，刘德运实际出席9次；薪酬与考核委员会应出席1次，刘德运实际出席1次[6] - 2023年第三届董事会多次会议审议多项议案并获同意[7][8] - 2023年4月13日和5月5日审议通过续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[15] - 2023年3月15日聘任鲁效停为财务总监[17] - 2023年12月27日和2024年1月12日审议通过补选第三届董事会独立董事[17] - 孙文刚和蒋灵被提名为第三届董事会独立董事候选人[17] 计划与制度 - 公司审议通过终止实施2021年限制性股票激励计划的议案[19] - 公司废止《金现代信息产业股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》[19] 其他 - 公司在报告期内按时编制并披露《2022年年度报告》等定期报告[14] - 独立董事关注公司信息披露，经审阅相关报告无虚假记载等问题[11] - 独立董事与公司内部审计机构及会计师事务所积极沟通[8] - 2023年度独立董事按规定履行忠实勤勉义务[22] - 独立董事刘德运于2024年4月12日签署述职报告[23]