证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-009 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"北鼎股份"）第 四届监事会第十三次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电话、电子邮件、送达方式 或即时通讯工具等方式递交全体监事。会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以 现场和通讯相结合方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召 集符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定。会议由监事会主席 陈华金先生主持。经与会监事认真审议，以记名投票方式逐项表决，作出如下决 议： 1. 审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》，表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2023 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席 了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人 员履行情况进行了严格的监督。 具体内容详见公司于巨潮资讯 ...

特此公告。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市 公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及 《公司独立董事制度》等相关法律法规、规章制度的规定，就公司在任独立董事 张建军先生、谷琛女士、肖杰先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事张建军先生、谷琛女士、肖杰先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董 事 会 2024 年 3 月 28 日 1 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-020 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程相关规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议签到时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）14:00。 现场会议召开时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）14:30。 （2）网络投票时间： ①通过深交所交易系统投票：2024 年 4 月 19 日 9:15-9:25；9:30-11:30 ； 13:00-15:00。 ①通过深交所互联网投票系统投票：2024 年 4 月 19 日 9:15-15:00。 （2）公司董事、监事和高级管理人员。 （3）公司聘请的见证律师。 8、现场会议召开地点：深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道 3333 号 塘朗城广场（西区 ...

各位股东： （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 2023 年度，作为深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和 要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重 大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报 如下： 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 （述职人：肖杰） 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人肖杰，1970 年生， ...

激励计划授予 - 2021年2月8日向26名激励对象授予594,000股第二类限制性股票[11] - 2021年11月26日向预留部分激励对象授予148,500股[12][13] 计划调整 - 2022 - 2024年多次审议调整限制性股票激励计划授予价格、数量等议案[13][14][15][16] 股票作废 - 4名离职激励对象145,800股限制性股票作废[17] - 因业绩未达标199,237股限制性股票作废[18] - 本次合计作废345,037股限制性股票[19]

担保额度 - 2024年预计为子公司担保不超4亿，有效期至2024年年度股东大会[1][2] - 对北鼎晶辉担保3亿，北鼎科技1亿，合计4亿[6] - 截至公告日，担保额度2.62亿，实际余额2376.79万[18] 子公司财务 - 北鼎晶辉2023年营收3.02亿，净利润214.58万[6][10] - 北鼎科技2023年营收4.93亿，净利润5460.65万[11][14] 担保意见 - 董事会认为担保系经营所需，风险可控[16] - 监事会认为担保合规，无损害股东情形[17]

会议召开情况 - 2023年召开董事会5次、股东大会2次，独董无缺席[5] - 召开4次董事会审计委员会会议，独董主持工作[6] - 召开1次董事会战略发展委员会会议，独董提建议[6] 审计相关 - 2023年3月续聘2023年度审计机构[13] - 2023年度续聘信永中和，未更换事务所[13] 报告披露与合规 - 2023年度按时披露多份报告，内容真实准确完整[12] - 报告期内无关联交易等违规情况[13] 利润分配 - 2022年度利润分配兼顾发展与回报，分红比例合规[15] 独董履职 - 2023年度独董按规定履职，建言献策维护权益[16]

激励计划流程 - 2022 年 3 月 23 日审议通过激励计划草案等议案[11] - 2022 年 4 月 15 日股东大会审议通过激励计划草案等议案[12] - 2022 年 10 月 26 日临时股东代表大会审议通过修订议案[16] 激励计划调整 - 2022 年限制性股票激励计划授予价格和数量调整[17] - 调整后首次和预留授予价格为 4.83 元/股[24] 权益分派 - 2022 年年度向全体股东每 10 股派现金红利 1.43 元[21] 限制性股票作废 - 13 名激励对象离职 414,825 股限制性股票取消归属作废[26] - 2023 年未达业绩目标 919,706 股限制性股票不得归属作废[27] 业绩考核目标 - 2022 年激励计划首个归属期公司层面业绩目标[27]

会议召开情况 - 2023年召开董事会5次、股东大会2次，独立董事均亲自出席[5] - 2023年召开1次董事会提名委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议、4次审计委员会会议[6] 报告披露情况 - 2023年按时编制并披露多份报告[12] 议案审议情况 - 2023年3月29日审议通过《2023年度董事及高级管理人员薪酬方案》等议案[13][14] 合规情况 - 报告期内无关联交易、资金占用、违规担保情况[12] 独立董事履职 - 独立董事履职，为公司发展建言献策，维护权益[10][16]

上市与督导 - 北鼎股份于2020年6月19日在深交所上市，持续督导期至2023年12月31日[1] - 2023年3月14日，陈丽霞接替万云峰承担持续督导保荐工作[12] - 2024年3月13日，邱羽接替陈贤德承担持续督导保荐工作[12] 募投项目 - 2020年7月10日，部分募投项目实施主体调整为北鼎科技，延期预计可使用状态日期[6][7][8] - 2020年12月31日，“厨房小电扩建项目”实施主体变更为全资子公司[7] - 2021年3月24日，再次调整部分募投项目预计可使用状态日期[9] - 2022年12月8日，终止“厨房小电扩建项目”，6407.13万元本金及利息补充流动资金[11] 资金情况 - 截至2023年12月31日，募投项目均已结项或终止，专户注销，无未用资金[17] - 公司使用募集资金专户存放、专项使用，无违规情形[17]