候选人资格 - 候选人通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[2] - 候选人参加培训取得证券交易所认可的相关培训证明材料[3] - 候选人以会计专业人士被提名，符合相关资格要求[7] 任职限制 - 候选人及直系亲属等不在公司及其附属企业任职[7] - 候选人及直系亲属不属特定股东或不在特定股东任职[7][8] 合规情况 - 候选人最近十二个月无相关所列情形[8] - 候选人最近三十六个月未受证券交易所公开谴责等[10] 任职数量与时长 - 候选人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[10] - 候选人在公司连续担任独立董事未超过六年[11]

激励计划基本信息 - 本计划拟授予不超过59.30万股第二类限制性股票，约占草案公告时公司股本总额10,988.60万股的0.54%[4] - 激励计划有效期最长不超过60个月[6] - 激励计划授予限制性股票的授予价格为每股45.70元[13] 归属情况 - 本次归属人数为223人[2] - 本次归属股票数量为428,954股，占目前公司总股本的0.15%[2] - 本次归属股票上市流通时间为2024年7月19日[2] 业绩考核目标 - 2023年营收不低于14亿元或净利润不低于2.4亿元；2024年营收不低于18亿元或净利润不低于2.9亿元；2025年营收不低于22亿元或净利润不低于3.5亿元[26] 时间节点 - 2023年3月30日，审议通过激励计划相关议案[29] - 2023年3月31日至4月9日，对拟激励对象名单及职位进行公示[30] - 2023年4月17日，审议通过激励计划相关议案，授予限制性股票[31][32] - 2023年6月19日，审议通过调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价格及数量的议案[33] - 2024年6月30日，审议通过作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票及注销部分股票期权等议案[33] 权益分派 - 2022年年度权益分派以总股本110,438,392股为基数，每10股派现金红利2元，共派22,087,678.4元，每10股转增8股，转增88,350,713股，转增后总股本增至198,789,105股[35] - 2023年年度权益分派以总股本200,173,654股为基数，每10股派现金红利2元，共派40,034,730.8元，每10股转增4股，转增80,069,461股，转增后总股本增至280,243,115股[37] 股份变动 - 变动前无限售条件股份228,095,130股，占比81.39%，变动后228,518,414股，占比81.42%[50] - 变动前有限售条件股份52,147,985股，占比18.61%，变动后52,153,655股，占比18.58%[50] - 变动前股份总数280,243,115股，变动后280,672,069股[50] 其他 - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限[22] - 绩效考核结果分为A+、A、B、C、D五个档次，对应标准系数分别为1.0、1.0、1.0、0.5、0[30] - 本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金[47] - 律师认为公司本次归属符合相关规定[51]

证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2024-040 深圳市铂科新材料股份有限公司 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权第一个 行权期采用自主行权模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2023 年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权代码：036535；期 权简称：铂科 JLC1。 2、2023 年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权第一个行权期符合 行权条件的激励对象人数 212 人，可行权的股票期权数量为 1,011,982 份，行 权价格为 35.70 元/份。 3、本次行权采用自主行权模式。 4、2023 年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权共分为三个行权期， 根据自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期限为 2024 年 7 月 17 日起至 2025 年 4 月 16 日止。 5、第一个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条 件。 深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 30 日 召开了第三届董事会第二十七次会议 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2023 年限制性股票与股票期权 激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本计划"）的规定，鉴于本计划激 励对象中 10 名激励对象离职，已不符合激励资格，公司将对授予该 10 名激励对 象但尚未行权的股票期权共计 121,968 份进行注销。针对上述事项律师已出具了 相关法律意见书。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 1 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《关于 2023 年限制性股票与股票期 权激励计划作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票及注销部分股票期权 的公告》（公告编号：2024-037）。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述股票期权 注销事宜已于 2024 年 7 月 8 日办理完成。本次注销的部分股票期权尚未行权， 注销后不会对公司股本造成影响。 特此公告。 证券代码：300811 券简称：铂科新材 公告编号：2024-039 深圳市铂科新材料股份有限公司 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 部分股票期权注销完成的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 ...

激励计划基本情况 - 本次符合归属条件激励对象223人[2] - 本次拟归属股票428,954股，占总股本0.15%[2] - 计划授予不超59.30万股第二类限制性股票，占股本总额0.54%[5] - 激励计划有效期最长不超60个月[7] - 授予限制性股票授予价格每股45.70元[14] 业绩考核目标 - 2023年营收不低于14亿元或净利润不低于2.4亿元[27] - 2024年营收不低于18亿元或净利润不低于2.9亿元[27] - 2025年营收不低于22亿元或净利润不低于3.5亿元[27] 时间节点 - 2023年3月30日，董事会和监事会审议通过激励计划议案[30] - 2023年3月31日至4月9日，公示拟激励对象名单[31] - 2023年4月17日，股东大会审议通过激励计划议案[32] - 2023年4月17日，董事会和监事会审议授予议案[32] - 2023年6月19日，调整授予价格和数量[33][34] - 2024年6月30日，作废部分股票及注销期权[33] 归属情况 - 第一个归属期为2024年4月17日至2025年4月16日，归属比例30%[36] - 2024年6月30日，作废10名离职对象64,512股股票，激励对象调为223人[35] - 授予日为2023年4月17日，归属数量428,954股，归属人数223人，授予价格17.92元/股[40] 其他 - 激励对象认购资金自筹，用于补充流动资金[43] - 激励对象个税自行筹措，公司代缴[43] - 归属完成后总股本增加428,954股[44] - 归属影响和摊薄基本每股收益和净资产收益率[44] - 归属不影响公司财务和股权结构，股权分布仍符合上市条件[44]

第三届监事会第二十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 十五次会议于 2024 年 6 月 30 日在深圳市南山区沙河西路 3157 号南山智谷产业 园 B 座 13F 会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 6 月 27 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席姚红主持，公司高级管理人员列席会议。会议召开符合 有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行 了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授予 价格及数量的议案》 证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2024-033 深圳市铂科新材料股份有限公司 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价格及数量的公 ...

激励计划基本信息 - 符合行权条件激励对象212名，可行权股票期权数量1,011,982份，行权价格35.70元/份[4] - 2023 - 2025年各行权期业绩考核目标，涉及营收和净利润[7] - 激励对象上年度绩效考核结果对应标准系数[8] 激励计划时间线 - 2023年3 - 4月多项会议审议通过激励计划相关议案并公示[10][11][12] - 2023年6月19日、2024年6月30日调整股票期权行权价格和数量[15][16] - 2024年6月30日注销部分离职对象期权，调整激励对象人数[16] - 2024年4月16日等待期届满，17日进入第一个行权期[17][18] 业绩与行权情况 - 2023年度净利润2.61亿元，满足第一个行权期条件[19] - 不同人员获授及本期可行权股票期权数量[21] - 第一个行权期激励对象合计获授349.524万份，本期可行权101.1982万份[21] - 行权期限至2025年4月16日[22] 其他要点 - 行权所募集资金用于补充公司流动资金[25] - 激励对象股票期权个人所得税公司代扣代缴[26] - 未行权或未全部行权期权自动失效并注销[27] - 假设全部行权对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小[29] - 监事会、律师认为行权条件已成就[31][32]

一、关于2023年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票第一个归属期 归属名单的核查意见 本次归属的223名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《 管理办法》《上市规则》 等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激 励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激 励对象获授限制性股票的归属条件已成就，全体监事一致同意本次激励计划授 予限制性股票第一个归属期归属名单。 深圳市铂科新材料股份有限公司 监事会关于2023年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票第一 个归属期归属名单及股票期权第一个行权期行权名单的核查意见 深圳市铂科新材料股份有限公司 (以下简称"公司") 监事会根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》)、《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规和 规范性文件以及《 ...

北京市天元律师事务所 关于深圳市铂科新材料股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 第一个归属期归属条件及第一个行权期行权条件成就 及作废部分限制性股票、注销部分股票期权事项的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于深圳市铂科新材料股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划第一个归属期归属条件 及第一个行权期行权条件成就及作废部分限制性股票、注销部 分股票期权事项的 法律意见 京天股字（2023）第 104-4 号 致：深圳市铂科新材料股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受深圳市铂科新材料股份有限公 司（以下简称公司或铂科新材）的委托，担任公司 2023 年限制性股票与股票期 权激励计划（以下简称本次激励计划）的专项中国法律顾问，并就本次激励计划 限制性股票第一个归属期归属条件及股票期权第一个行权期行权条件成就（以下 简称本次归属及行权）、作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票（以下简 称本次作废）、注销部分股票期权（以下简称本次注销）事项出具法律意见。 本所及 ...

深圳市铂科新材料股份有限公司 关于拟设立相关子公司并在泰国投资建设生产基地的公告 证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2024-038 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 随着海外 AI 及新能源产业的迅猛发展，公司一体成型芯片电感及高端金属 软磁粉芯等产品的海外市场需求呈现明显增长态势。为促进公司海外业务顺利推 进，满足海外市场需求，强化公司的全球市场地位，深圳市铂科新材料股份有限 公司（以下简称 "公司"）拟在中国香港设立全资子公司和全资孙公司，中国 香港公司设立完成之后，最终由中国香港公司在泰国设立项目公司，通过项目公 司投资建设泰国高端金属软磁材料及磁元件生产基地，以更好的满足海外市场对 公司一体成型芯片电感及金属软磁粉芯等产品日益旺盛的市场需求，项目首期投 资不超过人民币 1 亿元。 2024 年 6 月 30 日，第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于设立相 关子公司并在泰国投资建设生产基地的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 ...