激励计划授予情况 - 本次激励计划拟授予限制性股票77.42万股，占草案公告日公司股本总额0.0975%，授予价格为70.47元/股[5] - 核心管理人员获授7.50万股，占授予总量9.69%，占草案公告日总股本0.0094%[7] - 中层管理人员及技术骨干获授43.42万股，占授予总量56.08%，占草案公告日总股本0.0547%[7] - 基层管理人员及技术人员获授26.50万股，占授予总量34.23%，占草案公告日总股本0.0333%[7] 归属条件与安排 - 归属安排分四个归属期，每期归属比例均为25%[8] - 第一个归属期以2020年营业收入为基数，2021年增长率不低于15%[9] - 第二个归属期以2020年营业收入为基数，2022年增长率不低于30%[9] - 第三个归属期以2020年营业收入为基数，2023年增长率不低于45%[9] 价格与数量调整 - 2020年年度权益分派后，授予价格由70.47元/股调为70.17元/股[18][19] - 2021年年度权益分派后，授予价格由70.17元/股调为46.48元/股，授予数量由77.42万股调为116.13万股[22][23] - 2023年7月实施2022年年度权益分派，授予价格由46.48元/股调为30.79元/股，未归属股票数量由773,775股调为1,160,678股[27] - 2024年8月27日调整激励计划，授予价由30.79元/股调为30.59元/股，5名离职对象21,826股作废[31] - 2025年8月21日调整激励计划，授予价由30.59元/股调为30.39元/股，1名离职对象42,189股作废[42] 各归属期情况 - 第一个归属期归属条件成就日为2022年7月27日，可归属激励对象185人，可归属股票257,925股，占总股本0.02%，授予价格46.48元/股[24][25] - 第一个归属期股票上市流通日为2023年2月1日，实际归属156,925股，占总股本0.01%，实际归属136人，授予价格46.48元/股[26] - 2023年7月27日第二个归属期归属条件成就，符合条件激励对象181人，可归属限制性股票382,372股，占总股本0.02%，授予价30.79元/股[28][29] - 2024年1月29日第二个归属期股票上市流通，实际归属43人，数量79,694股，占总股本0.0045%，140名激励对象放弃302,678股[30] - 2024年7月27日第三个归属期归属条件成就，符合条件激励对象176人，可归属限制性股票371,460股，占总股本0.02%，授予价30.59元/股[32][33] - 2025年2月5日第三个归属期股票上市流通，实际归属20人，数量24,459股，占总股本0.0014%，157名激励对象放弃347,001股[34] - 2025年8月21日董事会通过第四个归属期归属条件成就议案，表决8票同意，0票反对，0票弃权[35][36] 本次归属情况 - 本次符合可归属条件的激励对象人数为175人[44] - 本次可归属的限制性股票数量为329,331股，占公司当前总股本的0.02%[45] - 授予价格为30.39元/股[46] - 中层管理人员及技术骨干已获授806,400股，本次可归属201,603股，占比25%；基层管理人员及技术人员已获授510,750股，本次可归属127,728股，占比25%[47] - 2021年A股限制性股票激励计划第四个归属期限制性股票的归属条件成就之日为2025年7月27日[48] - 本次归属的限制性股票继续禁售至2026年1月26日[48] 业绩与影响 - 2024年公司营业收入12,275,774,875.03元，较2020年5,133,596,758.68元增长139.13%，满足业绩条件[39] - 如全部归属完成，公司总股本将由1,778,195,525股增加至1,778,524,856股[53] - 本次归属不会对公司财务状况、经营成果和股权结构产生重大影响，不会导致控股股东、实际控制人变更[53] 相关意见 - 监事会认为175名激励对象的归属资格合法、有效[54] - 独立财务顾问认为本次限制性股票归属相关事项符合规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形[57]

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2025-047 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于作废失效 2021 年、2022 年、2023 年 A 股限制性股票激励 计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"或"康龙化 成"）于 2025 年 8 月 21 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第 十三次会议，审议通过了《关于作废失效 2021 年、2022 年、2023 年 A 股限制 性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项 说明如下： 一、本次作废失效限制性股票的具体情况 根据公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划》《2022 年 A 股限制性股票 激励计划》《2023 年 A 股限制性股票激励计划》的有关规定及公司 2021 年第 一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东大会及 2021 年第二次 H 股类 别股东大会，2021 年年度股东大会、2022 年第二次 A 股类别 ...

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2025-046 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于 2022 年 A 股限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件成就 但股票暂不上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票拟归属数量：本次符合归属条件的激励对象共计 336 名，均 满足 100%归属条件，可归属的限制性股票数量为 681,766 股，占公司目前总股 本的 0.04%； 2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股 票； 3、本次限制性股票归属条件成就之日为 2025 年 7 月 28 日； 4、根据公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 所有激励对象承诺，自每期限制性股票经董事会审议确定的归属条件成就之日起 6 个月内，不转让其所持有的当批次归属的全部限制性股票。因此公司申请本次 归属的限制性股票暂不上市，继续禁售至 2026 年 1 月 27 日。公司将延迟到禁售 期结束时向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分 ...

财务表现 - 公司总收益达6441.0百万元 同比增长836.5百万元或14.9% [1] - 母公司拥有人应占利润701.4百万元 同比下降37.0% [1] - 经营活动现金流量净额1408.3百万元 同比增长28.1% [1]

北京市中伦律师事务所 关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划授予价格调整、第三 个归属期归属条件成就但股票暂不上市 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 二〇二五年八月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 五、结论意见 8 | | --- | 2022 年 A 股限制性股票激励计划授予价格调整、 第三个归属期归属条件成就但股票暂不上市 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致： ...

2021 年 A 股限制性股票激励计划 第四个归属期归属条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 独立财务顾问： 二〇二五年八月 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 声 | 明 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 | | 5 | | 第三章 基本假设 | | | 7 | | 第四章 本激励计划履行的审批程序 | | | 8 | | 第五章 本激励计划第四个归属期归属条件成就情况 | | | 10 | | 一、董事会就本次激励计划设定的限制性股票归属条件是否成就的审议情况 | | 10 | | | 二、第四个归属期情况 | | 10 | | | 三、第四个归属期归属条件成就的说明 | | 10 | | | 四、本次实施的激励计划与已披露的激励计划相关情况的差异 | | 11 | | | 第六章 本次限制性股票可归属的具体情况 | | | 13 | | 一、本次可归属的激励对象及归属数量 | | 13 | | | 二、本次归属条件成就之日和第四个归属期限制 ...

北京市中伦律师事务所 | 四、结论意见 5 | | --- | 关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划授予价格调整 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二五年八月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦律师事务所 关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划授予价格调整 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 根据康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下 ...

激励计划时间线 - 2021年6月9日审议通过激励计划相关议案[11] - 2021年7月12日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2021年7月27日审议通过调整授予价格和授予限制性股票议案[13] - 2025年8月21日审议通过第四个归属期归属及部分股票作废议案[14] 数据相关 - 扣除7263300股H股库存股后股本为1770932225股[17] - 每10股派发现金红利2元，授予价格调为30.39元/股[17] - 2024年营收12275774875.03元，较2020年增长139.13%[21] 激励对象情况 - 175名激励对象满足100%归属条件，329331股股票2025年7月27日归属[24][26] - 1名激励对象离职，42189股限制性股票作废失效[24][27]

上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年八月 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | | 3 | 第一章 | 声 | 明 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 5 | 第二章 | 释 | 义 | | 第三章 | 基本假设 | | 7 | | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 | | 8 | | | 第五章 | 本激励计划第三个归属期归属条件成就情况 | | 10 | | | 一、董事会就本次激励计划设定的限制性股票归属条件是否成就的审议情况 | 10 | | | | | 二、第三个归属期情况 | 10 | | | | | 三、第三个归属期归属条件成就的说明 | 10 | | | | | 11 | 四、本次实施的激励计划与已披露的激励计划相关情况的差异 | | | | | | 13 | 第六章 | 本次限制性股票可归属的具体情况 | | | 一、本次可归属的激励对象及归属数量 | 13 | | ...

财务数据关键指标变化 - 营业收入为64.41亿元人民币，同比增长14.93%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为7.01亿元人民币，同比下降37.00%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6.37亿元人民币，同比增长36.66%[22] - 经营活动产生的现金流量净额为14.08亿元人民币，同比增长28.06%[22] - 基本每股收益为0.3984元人民币，同比下降36.58%[22] - 稀释每股收益为0.3978元人民币，同比下降36.57%[22] - 加权平均净资产收益率为4.97%，同比下降3.57个百分点[22] - 2025年上半年公司营业收入644,095.08万元，同比增长14.93%，第二季度环比增长7.85%[31] - 扣非净利润63,665.72万元，同比增长36.66%，经调整非国际准则净利润75,570.13万元，同比增长9.48%[31] - 经营活动现金流净额140,827.71万元，同比增长28.06%，自由现金流25,412.99万元[31] - 营业收入同比增长14.93%至64.41亿元，营业成本同比增长13.92%至42.53亿元[67] - 财务费用同比大幅增长69.37%至1.12亿元，主要因汇兑损失增加[67] - 经营活动现金流净额同比增长28.06%至14.08亿元[67] - 投资活动现金流净额同比大幅下降16,216.84%至-17.37亿元[67] 各条业务线表现 - 公司业务涵盖ADC、ASO等创新药物研发技术领域[14] - 公司提供CDMO服务包括工艺开发、临床试验用药制造等[14] - 公司通过控股子公司康龙临床提供临床研究服务[14] - 实验室服务收入389,246.13万元，同比增长15.46%，毛利率45.20%，同比提升0.74个百分点[37] - 生物科学收入占实验室服务55%以上，参与全球创新药发现项目795个[37] - CMC（小分子CDMO）服务营业收入138,970.69万元，同比增长18.20%，毛利率30.50%，同比提高2.20个百分点[40] - CMC（小分子CDMO）服务新签订单同比增长约20%，预计更多项目将于2025年下半年交付[40] - CMC（小分子CDMO）服务涉及药物分子或中间体641个，其中工艺验证和商业化阶段项目23个、临床III期项目21个[41] - 临床研究服务营业收入93,932.66万元，同比增长11.39%，毛利率12.32%，同比下降0.23个百分点[44] - 临床研究服务正在进行项目1,027个，包括89个III期临床试验项目[45] - 大分子和细胞与基因治疗服务营业收入21,147.67万元，同比增长0.13%，毛利率-54.71%[47] - 大分子和细胞与基因治疗服务为22个不同开发阶段的细胞与基因治疗产品提供效度测定放行服务[47] - 大分子药物发现服务快速增长，宁波大分子CDMO平台通过全球大型制药企业审计[48] - 实验室服务收入同比增长15.46%至38.92亿元，毛利率提升0.74%至45.20%[70] - CMC服务收入同比增长18.20%至13.90亿元，毛利率提升2.20%至30.50%[70] - 大分子和细胞与基因治疗服务毛利率同比下降23.37%至-54.71%[70] 各地区表现 - 公司国际业务涉及欧盟（EMA）和美国（FDA）监管市场[14] - 全球前20大制药企业客户收入116,786.03万元，同比增长47.98%，占比18.13%[33] - 北美客户收入407,264.04万元，占比63.23%，欧洲客户收入123,416.71万元，同比增长30.52%[33] - 海外子公司收入80,218.00万元，同比增长8.87%，占比12.45%[34] - 公司位于英国利物浦的实验室提供腺相关病毒血清型的病毒载体生产系统[48] - 公司在中、英、美设有21个运营实体（其中海外11个），实现全球医药热点区域的网络布局[57] - 公司建立了位于中、英、美三地的CMC（小分子CDMO）一体化服务平台[58] - 公司通过参股公司PharmaGend加强后期及商业化制剂CDMO服务的国际化部署，该工厂获得FDA、HSA认证并通过Swissmedic审计[58] - 公司在中国、英国及美国拥有20,684名研发、生产技术和临床服务人员[62] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司控股子公司海心智惠于2025年2月纳入合并范围[14] - 公司2025年半年度报告由董事会、监事会及高级管理人员保证真实、准确、完整[3] - 公司ESG（环境、社会、公司治理）相关信息在第四节披露[6][14] - 财务报告经法定代表人及会计负责人签字确认[8] - 非经常性损益项目合计金额为6473.87万元人民币[26] - 员工总数22,908人，研发及技术人员占比90.30%，海外员工超1,700人[34] - 新签订单同比增长超10%，新增客户480家贡献收入12,814.61万元[32] - 公司实验室服务员工数量为10,706人，其中6,700名实验室化学研究员[40] - 公司2025年上半年引入超过480家新客户，98%收入来自重复客户[64] - 公司面临药物研发服务市场需求下降的风险，将提升科研实力及服务质量以应对[97] - 公司面临科研技术人才流失的风险，将优化人力资源管理体系和完善长效激励机制[98] - 公司海外客户业务收入占比远高于国内客户，相当部分收入以美元计价[100] - 公司通过套期保值交易降低汇率波动风险[101] - 公司面临服务质量、一体化服务广度、交付及时性等多方面市场竞争[102] - 公司持续投入人力和资本资源培育新技术，考虑通过收购注入新服务能力[102] - 公司积极探索AI在药物研发领域的应用，但面临数据质量偏差等风险[103] - 公司完善生物医学数据库，构建高质量AI模型以提升结果可靠性[103] 其他重要内容 - 公司在北京、宁波、西安设有主要研发和生产基地（北京第二园区、宁波第二园区、西安园区）[14] - 公司位于宁波第二园区的大分子药物开发和生产服务平台逐步投入使用，提供200L到2,000L规模的中试至商业化阶段的原液及制剂生产服务[55] - 公司初步构建了基因治疗药物一体化服务平台，包括位于美国的GLP/GCP/GMP分析平台和位于英国的基因治疗产品GMP生产平台[56] - 公司已建立ADC业务的一体化服务平台，涵盖抗体制备、弹头分子合成、连接子合成、生物偶联和生物测试[56] - 公司拥有近3,700名技术主管及高端科研人才组成的中层管理队伍[62] - 公司入选国家级人才4人、市级人才31人、区级人才282人[62] - 公司新建全自动合成平台和生物测试平台，并探索AI技术在药物研发领域的应用[60] - 公司2025年3月26日通过《市值管理制度》，明确包含股份回购、股权激励等市值管理方式[107] - 公司2024年3月7日披露《"质量回报双提升"行动方案公告》，强化投资者回报[109] - 公司国内部分园区已实现可再生电力100%使用[110] - 公司2025年获得标普全球"S&P Global"颁发的"行业推进者"称号[110] - 公司在深圳证券交易所信息披露考评中荣获"A"评级[112] - 公司2025年6月20日完成非执行董事变动（胡柏风离任，万璇被选举）[115] - 公司2025年上半年持续推进ESG治理，扩大ISO 27001认证范围并计划推进ISO 14001等认证[110] - 公司正式申请加入联合国全球契约组织（UNGC）[110]