广东金马游乐股份有限公司 重大投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 管理，提高公司对外投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策责任， 实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，依据《公司章程》及《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司以货币资金、有价证券、实物资产和无 形资产等进行的固定资产投资、无形资产投资、长期股权投资和金融投资等，具 体包括基本建设、技术更新改造、购买大型设备、购买无形资产、股权投资（含 并购重组）、证券投资、期货投资和委托理财等。 第三条 投资管理是指公司对投资项目的可研（意向）、立项、可行性研究、 决策、实施、投资权益的确认、处置和考核评价等全过程控制。 （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 第二章 ...

广东金马游乐股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程等有关 规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次会 议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照第五条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公 室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载 明下列事项： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）二分之一以上独立董事提议时； （五）本公司《公司章程》 ...

广东金马游乐股份有限公司 （四）慎重审查担保合同。对主债权主体、种类、数额、债务人履约期限、 保证方式、担保范围及其他事项均应逐项审核。掌握债务人资信状况，对担保事 项的利益和风险进行充分分析。 （五）加强担保事项的善后管理。专人保管合同档案，建立相应台账，加强 日常监督。同时保持与被担保企业的联系，索取资产负债表、损益表等资料，掌 握其经营动态，并将担保合同情况及时通报董事会及有关部门。 对外担保管理制度 第一条 为了维护股东的合法权益，规范广东金马游乐股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押、质押及其 他担保事项。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本 制度。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 公司对外担保应遵循以下要求： （一）公司为他人提供担保应遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 （二）被 ...

广东金马游乐股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，保护投资者的合法权益，依据国家有关审计的法律法规、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《企业内部控制基本规范》以及《公司章程》等 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种审计评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立与健全，有效地控制成 本，改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护公司及股东利益，增加 公司价值。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及控股子公司以及具有重大 影响的参股公司依照本制度接受审计监督。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司董事会下设立审计委员会，审计委员会统一领导公司的内部审 计工作，并向董事会报告内部审计工作。 第六条 公司设立内部审计机构并配置专职人员从事内部审计工作，履行内 部审计职责，组织实施内部审计活动，对公司业务活动、风险管理、内部控制、 ...

第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 广东金马游乐股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人 民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广东金马游乐股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为应当遵照本制度履行选聘程序，并履行信息披露义务。公司选聘会计师 事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性程度可参 照本制度执行。公司下属子公司结合自身业务需要参照本制度执行。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， ...

广东金马游乐股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性， 根据法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及公司控股子公司之 外的法人或其他组织； （三）由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自 然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及公司控 股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 第四条 公司的关联自然人是指： （一）直接或间接持有公司 5%以上股份 ...

广东金马游乐股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民 主决策、科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律法规和本公司章 程，特制定本工作细则。 第二条 总经理及副总经理、财务负责人、董事会秘书是公司的高级管理人 员，负责组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会决定聘任或者解聘。可 设副总经理，董事会决定聘任或者解聘。 第四条 总经理及副总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 总经理、副总经理可实行年薪制，报酬由董事会决定。若董事兼任 上述职务，其报酬由股东会决定。 第六条 总经理、副总经理解聘事由如下： （一）董事会决议解聘； 第三章 总经理的职权 第八条 总经理行使下列职权： 1 （一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工 作； （二）组织副总经理等其他高级管理 ...

广东金马游乐股份有限公司 （四）董事会认为必要时； 股东会议事规则 第一条 为促进广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决议内容的合法有效 性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、公司章程等有关 规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司10%以上股份（含表决权恢复的优先股等）的 股东请求时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 ...

广东金马游乐股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理行为，做好公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律法规，以及《广东金马游乐股份 有限公司章程》等文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各部门、各机构、分公司、控股子公司（包 括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及 公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第八条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公 开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 ...

第一条 为进一步完善广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护中小股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和《广东金马游乐股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他相关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指股东会选举或更换董事时，股东所 持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等于 其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决 权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配， 分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 广东金马游乐股份有限公司 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 累积投票制实施细则 第四条 公司在选举或更换董事时，应当进行累积投票制。股东会选举产生的 董事人数 ...