中信建投证券股份有限公司（下称"中信建投证券"、"保荐机构"或 "本机构"）作为浙江天宇药业股份有限公司（下称"天宇股份"或"公司"） 2020年度向特定对象发行股票的保荐机构，持续督导期限截至2023年12月31日。 目前，持续督导期已经届满，中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规规定，出具本保荐总结报 告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 中信建投证券股份有限公司 关于浙江天宇药业股份有限公司 2020 年度向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 1、保荐机构名 ...

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 查询公司募集资金专户次数为2次[2] - 现场检查次数为1次[2] - 发表独立意见次数为6次[2] - 向本所报告次数为0次[2] 培训情况 - 培训次数为1次，日期为2023年12月27日[3] 股份承诺 - 林洁等承诺股份锁定期届满后每年转让股份不超25%，离职后半年内不转让[6] - 方红军等承诺股份锁定期届满后每年转让股份不超25%，特定离职情况有不同限售期[6] - 马成承诺股份锁定期届满后每年转让股份不超25%，特定离职情况有不同限售期[6] 承诺履行 - 公司及股东各项承诺均已履行[5]

关于全资子公司药品获得批准的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司浙江诺得药业 有限公司（以下简称"诺得药业"）于近日收到国家药品监督管理局（以下简称 "国家药监局"）核准签发的关于沙库巴曲缬沙坦钠片的《药品注册证书》。现 将相关情况公告如下： 证券代码：300702 证券简称：天宇股份 公告编号：2024-044 浙江天宇药业股份有限公司 规格：50mg 是否处方药：是 一、药品情况 1、药品基本情况 药品名称：沙库巴曲缬沙坦钠片 （英文名：Sacubitril Valsartan Sodium Tablets） 剂型：片剂 申请事项：药品注册（境内生产） 注册分类：化学药品 4 类 药品批准文号：国药准字 H20243620 药品批准文号有效期：至 2029 年 4 月 23 日 2、药物的其他情况： 沙库巴曲缬沙坦钠片是治疗慢性心力衰竭药物，用于射血分数降低的慢性 心力衰竭的成人患者和用于治疗原发性高血压。 根据国家药监局网站数据查询，截至公告日，沙库巴曲缬沙坦钠片除诺得药 业外，国内 ...

发行股票议案 - 2024年4月25日审议通过向特定对象发行股票议案[3][10] - 融资不超3亿且不超去年末净资产20%[3][4] - 发行数量不超发行前股本30%[4] 发行相关规定 - 对象不超35名（含）[5] - 价格不低于定价基准日前20日均价80%[5] - 一般6个月、特定18个月内不得转让[6] 其他要点 - 授权决议有效期至2024年度股东大会[7] - 发行A股，每股面值1元，在创业板上市[4][7] - 提请事项需2023年度股东大会审议，有不确定性[11]

业务内容 - 开展外汇套期保值业务防汇率波动影响业绩利润[2] - 拟开展业务币种为美元、欧元，含远期结售汇等[3] 额度与期限 - 公司及子公司拟用外汇套期保值工具累计额度不超2亿美元[3] - 每笔业务交易期限不超一年，授权至2024年度股东大会[3][4] 风险与管控 - 业务存在汇率波动等风险，禁止投机，设额度上限[5][7] - 制定制度控制风险，交易基于实际业务[7] 审批情况 - 第五届董事会第七次会议通过议案，需股东大会审议[9] - 保荐机构同意开展业务事项[10]

合规检查 - 现场检查对应2023年度，检查于2024年4月24日进行[2] - 保荐机构未发现公司治理等方面违法违规情形[5] 资金与审计管理 - 内部审计部门每季度审计募集资金存放与使用情况[3] - 审计委员会每季度开会审议内部审计报告等[3] - 公司募集资金到位后一个月内签三方监管协议[4] 承诺与业绩要求 - 业绩大幅波动需合理解释且与同行无明显异常[4] - 公司及股东需完全履行相关承诺[4]

业绩相关 - 2020年发行11,117,974股A股，募资899,999,995.30元[5] - 截止2023年底，暂补流10,000.00万元，永补流349.18万元，未使用募资余额2,843.68万元[5] 未来展望 - 在建募投项目2025年11月达预定可使用状态[6] 其他新策略 - 拟用不超10,000.00万元闲置募资暂补流，期限不超12个月[7] 激励情况 - 因2022年业绩未达标，作废部分限制性股票[8]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 天健审〔2024〕3765 号 浙江天宇药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，浙江天宇药业股份有限公司（以下简称天宇股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 天宇股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供天宇股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为天宇股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解天宇股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 非经营性资金占用及其他关联 ...

募集资金情况 - 2020年向特定对象发行11,117,974股股票，发行价每股80.95元，募集资金899,999,995.30元，净额894,058,095.09元[11] - 截至期初累计置换金额19,802.45万元，项目投入51,412.93万元，利息收入净额1,102.86万元[12] - 本期项目投入6,142.13万元，利息收入净额41.70万元[13] - 截至期末累计置换金额19,802.45万元，项目投入57,555.06万元，利息收入净额1,144.56万元[13] - 应结余募集资金13,192.86万元，实际结余2,843.68万元，差异10,349.18万元[13] - 公司将闲置募集资金10,000.00万元暂时补充流动资金，349.18万元永久补充流动资金[13] - 截至2023年12月31日，有1个募集资金专户，余额28,436,814.79元[16][23] - 募集资金总额为89405.81万元，本年度投入6142.13万元，累计投入77357.51万元[26] 项目投资情况 - 通过子公司实施“年产3,550吨原料药等项目”等三个募集资金投资项目[14] - 年产3550吨原料药等项目投资进度100.64%，报告期亏损12884.59万元[26] - 年产1000吨沙坦主环等19个医药中间体产业化项目投资进度50.44%，本年度投入5576.26万元[26] - 年产670吨艾瑞昔布呋喃酮等6个医药中间体技改项目投资进度99.09%，本年度投入565.87万元，实现效益3962.60万元[26] - 补充流动资金20000万元，投资进度100%[27] 资金使用情况 - 2023年11月21日审议通过用不超10000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，报告期末使用10000万元[27] - 年产3550吨原料药等项目募集资金账户剩余3081.15元用于永久性补充流动资金[28] - 年产670吨艾瑞昔布呋喃酮等6个医药中间体技改项目可用余额2679046.47元用于永久性补充流动资金[28] - 2020年向特定对象发行股票募集资金过渡账户节余809710.14元用于永久性补充流动资金[28] - 截至2023年12月31日，暂时补充流动资金10000万元，永久性补充流动资金349.18万元，未使用募集资金余额2843.68万元存放专户[28]

限制性股票授予与作废 - 2020年12月向265人授予240.70万股限制性股票[6] - 2021年11月向41人授予29.60万股预留股，60.40万股作废[6] - 2022 - 2024年因业绩不达标等作废多批股票[8][9] 业绩数据 - 2023年营收25.27亿元，较2019年增长19.74%[12] - 2023年净利润2735.93万元，较2019年减少95.33%[12] 其他情况 - 作废对财务和经营无实质影响，不影响团队稳定和计划实施[13] - 监事会、律师认可作废合规，尚需披露信息[14][15] - 备查文件含董事会、监事会决议及法律意见书[16]