股票交易影响因素 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超30%，可能影响股票交易价格[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控制情况变化大，可能影响股票交易价格[8] 债券交易影响因素 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%，可能影响债券交易价格[8] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%，可能影响债券交易价格[8] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失，可能影响债券交易价格[8] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存至少10年[14] - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[15] - 公司发现内幕信息知情人违规，2个工作日内报送情况及处理结果[21] - 公司与中介服务机构签保密协议，要求对方填《内幕信息知情人登记备案表》[16] - 内幕信息传递时，接收方需填《内幕信息知情人登记备案表》并被管理[21] - 内幕信息公告前，财务、统计人员不得泄露公司报表及数据[19] 公司制度相关 - 公司制度由董事会制定、修订，审议通过后生效，解释权归董事会[24] - 内幕信息知情人违规，公司按情节轻重处分责任人员[24] - 中国证监会及其派出机构查处违规人员，涉嫌犯罪移送司法机关[25] - 公司制度中“以上”含本数，“不足”等不含本数[23] 其他 - 公司股票代码为300702[30] - 保密协议自签署生效至信息公开，一式两份双方各执一份[36][38]

董事会秘书任职 - 由董事、副总经理或财务负责人担任[4] - 聘任时需至少一名证券事务代表协助履职[4] 任职限制 - 犯罪剥夺政治权利期满未逾5年等不能担任[7] - 对破产负有责任完结日起未逾3年不能担任[7] 聘任解聘 - 原任离职后3个月内聘任新秘书[8] - 空缺超3个月董事长代行并6个月内完成聘任[9] - 连续3个月以上不能履职1个月内解聘[9] 其他规定 - 聘任时签保密协议，离任前审查移交[9][10] - 接受公司、证监会和交易所指导考核[16] - 制度由董事会制定修订，解释权归公司[19]

股份转让限制 - 上市交易之日起一年内董事和高管不得转让股份[10] - 年报、半年报公告前十五日内董事和高管不得买卖股票[11] - 任期内和届满后六个月内董事和高管每年转让不超所持总数25%[12] - 所持股份不超一千股董事和高管可一次全部转让[19] - 离任后六个月内董事和高管不得转让股份[8] 信息申报 - 新任董事和高管任职通过后二日内申报个人信息[5] - 现任董事和高管信息变化后二日内申报个人信息[5] - 现任董事和高管离任后二日内申报个人信息[6] 信息公开 - 董事和高管股份变动后二日内深交所公开变动信息[15] 责任与制度 - 董事长为股份变动管理第一责任人，董秘负责数据和信息管理[19] - 制度由董事会制定、修订，审议通过后生效，解释权归董事会[21] - 制度未尽事宜或抵触时按国家规定和章程执行[21] 公司信息 - 公司为浙江天宇药业股份有限公司[22] - 日期为二〇二五年十月二十九日[23]

制度相关 - 制度于2025年10月制定[2] - 制度由董事会制定、修订并解释[20][21] 投资者关系管理 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体等[6][9] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面[9] - 多渠道多方式开展工作[7] 说明会要求 - 特定情形应召开投资者说明会[10] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[10] 职能部门与人员 - 董秘办是投资者关系工作职能部门[11] - 员工需具备多种素质技能[12] 工作职责 - 工作职责有拟定制度、组织活动等[12]

募集资金支取 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐或独立财务顾问[8] 募投项目处理 - 搁置超一年或投入未达计划金额50%，重新论证[13] 节余资金处理 - 低于500万元且低于项目募集净额5%，豁免特定程序[15] - 达项目募集净额10%且高于1000万元，股东会审议[15] 资金置换与管理 - 以募集资金置换自筹资金，6个月内实施[15] - 现金管理产品期限不超12个月且非保本型[16] - 使用闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月[17] 超募资金安排 - 至迟于同一批次募投项目整体结项明确使用计划[18] - 在年度报告说明使用情况及下一年度计划[20] 用途变更与调整 - 取消或终止原项目等视为用途变更[22] - 年度实际使用与预计差异超30%调整计划[26] 资金检查与审核 - 审计监察中心每季度检查存放与使用情况[26] - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具专项报告[26] - 当年使用募集资金聘请会计师事务所专项审核[27] 信息披露与制度 - 募集资金使用情况信息披露由董事会秘书负责[31] - 制度由董事会制定修订，经股东会审议通过生效[33]

人员设置 - 公司设总经理一人，可设副总经理三至八人[6] 总经理管理 - 总经理辞职董事会应一个月内批复[10] - 代职超三十个工作日需董事会决定人选[9] - 股东可请求审计委员会起诉违规总经理[12] 会议安排 - 总经理办公会按需召开，必要时扩大参会[18] - 公司每月开行政例会，由总经理主持[18] 报告职责 - 总经理定期向董事会报告资产资金等情况[22][25] - 重大事件总经理及时向董事会报告[22][25] - 闭会期间可向董事长报告经营情况[26] 薪酬奖惩 - 总经理薪酬由董事会讨论决定[24] - 完成指标获奖励，未完成受处罚[24] - 董事会原因致未完成指标总经理不担责[24] 细则规定 - 违法违规追究总经理及高管法律责任[26] - 细则由董事会制定修订并生效[28] - 细则解释权归董事会[28]

财务报告重大会计差错认定 - 涉及资产、负债金额占最近一年经审计资产总额超3%或绝对金额超6000万[8] - 涉及利润金额占最近一年经审计利润总额超10%或绝对金额超1000万[8] - 涉及直接财产损失超1000万[8] - 经审计更正以前年度财报，差错金额占最近一年经审计净利润10%以上且超500万[8] - 会计报表附注未披露占最近一期经审计净资产10%以上担保等事项[9] - 其他年报信息披露占最近一期经审计净资产10%以上重大诉讼等事项[10] 业绩差异认定 - 业绩预告变动方向与年报实际业绩不一致[10] - 业绩预告变动幅度或盈亏金额超出预计范围达20%以上[10] - 业绩快报数据与定期报告数据差异幅度达20%以上[10] 责任追究 - 公司董事、高管责任追究事件可附带经济处罚，金额由董事会确定[13]

公司基本信息 - 公司于2017年9月19日在深交所上市，首次发行3000万股[7] - 公司注册资本347,977,159元[8] - 公司设立时发行9000万股，面额股每股1元[15] 股权结构 - 浙江台州圣庭投资等多家公司和个人认购股份，林洁占比53.27%最高[15] - 公司已发行347,977,159股，均为人民币普通股[17] 股份限制 - 公开发行前股份上市一年内不得转让[24] - 董事等任职期间每年转让不超25%，上市一年和离职半年内不得转让[24] 股东权益 - 股东可要求董事会收回收益，未执行可起诉[25] - 股东对决议可请求无效或撤销[29] 股东会规则 - 年度股东会每年一次，应在上一会计年度结束后6个月内举行[40] - 多种情形需召开临时股东会[41] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[59] - 特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[59] 董事相关 - 董事候选人由董事会等提名，经审核后提交股东会选举[63] - 非职工代表董事任期3年，可连选连任[70] 交易审议 - 交易涉及资产总额等多项指标达一定比例需提交董事会或股东会审议[78][79][80] - 与关联人交易达一定金额需经独立董事同意后董事会审议或股东会审议[82] 利润分配 - 公司每年提取10%利润列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[105] - 最近3年现金分配利润不低于最近3年年均可分配利润的30%[108] 其他 - 公司设总经理1名，副总经理3至8名，总经理每届任期3年[100] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，费用由股东会决定[119][122]

选聘规则 - 选聘文件等资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[10] - 公司选聘会计师事务所应经审计委员会审议、董事会审议、股东会决定[4] - 公司选聘会计师事务所可采用竞争性谈判等方式，公开选聘应发布文件并公示结果[7] 分值权重 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[11] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明金额、定价原则、变化情况和原因[12] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[13] - 审计项目合伙人、签字注册会计师承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[13] 信息披露 - 公司应在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[13] - 公司每年应披露对会计师事务所履职情况评估报告等[14] 续聘改聘 - 审计委员会续聘时对会计师工作和质量评价为肯定，提交董事会和股东会审议；为否定则改聘[14] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[16] - 出现四种情况公司应改聘会计师事务所[16] 审计期间 - 年报审计期间发生特定情形，审计委员会需尽职调查后向董事会提议委任其他事务所填补空缺并提交下次股东会审议[16] - 除特定情况外，公司不得在年报审计期间改聘执行会计报表审计业务的会计师事务所[16] 审核流程 - 审计委员会审核改聘提案时应约见相关事务所并发表审核意见[16] - 董事会审议通过改聘议案后发出股东会会议通知，前任事务所可在股东会上陈述意见[17] 主动终止 - 会计师事务所主动终止审计业务需说明公司有无不当情形，审计委员会应了解原因并向董事会书面报告[18] 监督处理 - 审计委员会监督选聘及审计工作，违规造成严重后果按三种规定处理[20] - 公司审计委员会应对五种情形保持高度谨慎和关注[20] - 承担审计业务的事务所出现四种严重行为，经股东会决议公司不再选聘其承担审计工作[20]

浙江天宇药业股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形之一时，临时股东会应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足公司章程规定董事人数 2/3 或不足法定最低人数时； 二〇二五年十月 浙江天宇药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》和《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《浙江天宇药业股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 以及其他法律、行政法规 ...