创业黑马科技集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （吴春波） 提名人创业黑马科技集团股份有限公司董事会现就提名 吴春波 为创业黑 马科技集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为创业黑马科技集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人 (参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专 业资格、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人已经通过创业黑马科技集团股份有限公司第三届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事过半数[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] 任期与补员 - 任期与董事会一致，届满可连选连任[5] - 委员不再任董事，董事会六十日内补足人数[5] 会议召开 - 每年至少开一次会，提前五日通知[7] - 经提议可开临时会，提前三日通知[7] 会议要求 - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须全体委员过半数通过[10] 其他规定 - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[10] - 会议记录等保存至少十年[10][11] - 议题与委员有关应回避[17] - 有利害关系应披露[17] - 会议资料保存至少十年[7] - 规定不一致以相关规定为准[18] - 细则自通过施行，董事会负责解释[19]

董事会提名 - 公司董事会提名刘卓芹为第四届董事会独立董事候选人[1] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属不属特定股东及任职情况[20][21] - 被提名人近十二个月无相关情形[25] - 被提名人无证券市场禁入等相关限制[27][28][29][31] - 被提名人担任独立董事公司数量及任期合规[34][35]

业绩相关 - 中兴华会计师事务所2024年04月18日签发创业黑马2023年度标准无保留意见审计报告[5] - 公司编制2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表[6] 数据相关 - 子公司北京创闻天下科技有限公司2023年初往来资金余额为879.39[9] - 汇总表2023年初往来资金余额总计879.39[9]

会议情况 - 2023年召开7次董事会，独立董事吴春波应出席7次，现场4次，通讯3次，无委托缺席，反对票0次[5] - 2023年召开3次股东大会，吴春波应出席3次，出席2次[6] - 2023年吴春波参加2次提名、2次薪酬与考核、5次战略、3次审计委员会会议[7][8][9] - 2023年度未召开独立董事专门会议[10] 会议审议事项 - 2023年4月18日第三届董事会第十次会议审议多项事项，包括利润分配预案等[11] - 2023年7月19日第三届董事会第十一次会议审议向特定对象发行A股股票相关事项[12] - 2023年8月10日第三届董事会第十二次会议审议2023年半年度计提资产减值准备等事项[12] - 2023年10月25日第三届董事会第十四次会议审议通过选聘中兴华会计师事务所[21] - 2023年12月12日第三届董事会第十五次会议审议补选非独立董事等事项[12] 人员变动 - 2023年4月18日聘任牛文文为公司总经理[24] - 2023年12月12日补选张东为公司非独立董事[24] 其他事项 - 2023年度独立董事多次现场调查，与中小投资者沟通[15][17] - 报告期内无重大关联交易，无变更或豁免承诺情形[18] - 报告期内按要求披露财务报告，财务负责人未变[20][23] - 董事、高管薪酬按制度和考核结果发放[24] - 2023年4月18日审议通过作废部分限制性股票议案[25] - 2023年12月12日审议通过调整限制性股票数量议案[25] - 2024年独立董事将继续提建设性建议[26]

审计机构续聘 - 公司2024年拟续聘中兴华为审计机构，聘期一年[2][3] - 第三届董事会等通过续聘议案[15][17][18] 审计费用 - 2023年度中兴华审计服务费用85万元，较上期增加0万元[2][14] 审计机构情况 - 2022年末中兴华合伙人170人，注会839人等[5] - 2022年度收入总额184,514.90万元等[6] - 近三年受行政处罚2次等[8]

创业黑马科技集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、鉴证报告 二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ...

创业黑马科技集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和创业黑马科技 集团股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事 规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华"）首席合伙人 为李尊农，注册地址为北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层，组织形式 为特殊普通合伙。中兴华已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获 得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融 审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全 保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。中兴华 ...

创业黑马科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第五条 审计委员会由三名董事组成, 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事, 其中独立董事应当过半数, 且其中一名独立董事须为会计专业人士。 第六条 审计委员会委员候选人由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名, 由董事会选举产生。委员会设召集人一名, 须为会计专业人士, 由董 事长提名一名独立董事担任并由董事会审议通过产生, 负责主持委员会工作。 第七条 审计委员会委员必须符合下列条件: 第三章 职责权限 2 (一) 不具有《公司法》或公司章程规定的不得担任公司董事、监事、高级 管理人员的禁止性情形; (二) 最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形; (三) 最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情 形; (四) 具备良好的道德品行, 具有企业管理、财务、法律等相关专业知识或工 作背景且具有公司董事会认可的财务知识; (五) 符合有关法律、法规或公司章程规定的其他条件。 第八条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为审计委员会委员。审计委员会委 员在任职期间出现前条规定的不适合 ...

战略委员会构成 - 由三名董事组成，至少一名独立董事[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] - 设召集人一名，由董事长担任[3] 会议规则 - 每年至少开一次会，提前五日通知；临时会提前三日[9] - 三分之二以上委员出席可举行，决议过半数通过[9] 委员管理 - 任期与董事一致，届满连选可连任[6] - 连续两次不出席，董事会可撤销职务[10] 职责与记录 - 研究公司长期规划等并提建议、跟踪检查[7] - 会议记录由董事会秘书保存十年[10]