债券发行与转股 - 公司平价发行720.00万张佩蒂转债，募集资金总额7.2亿元，净额7.1185978201亿元[3][5] - 佩蒂转债初始转股价格19.92元/股，现有效转股价格17.92元/股[6][7][9][10] - 2024年Q3，10.00张佩蒂转债转成55.00股公司股票[2][10] - 至2024年Q3末，1771.00张佩蒂转债转成9925.00股公司股票[2][10] - 截至2024年Q3末，佩蒂转债尚存续7198229.00张，占发行总量99.9754%[2][10] 股本结构 - 2024年Q3末，公司股本总额为248827575.00股[10] - 2024年Q3末，限售股从87387231.00股减至86837831.00股，比例降至34.90%[11][12] - 2024年Q3末，无限售股从161440289.00股增至161989744.00股，比例升至65.10%[12] - 转股至2024年Q3末，转换股份全为新增无限售流通股[13] 转股期限 - 佩蒂转债转股期自2022年6月28日起至2027年12月21日止[2][5]

回购计划 - 公司拟用5000 - 10000万元自有资金回购股份，价格不超20元/股，用于可转债转股[2] - 回购期限自2024年2月5日起不超12个月[2] 回购进展 - 截至2024年9月30日，回购4427858股，占总股本1.7795%[4] - 最高成交价14.09元/股，最低8.866元/股，均价11.2912元/股[4] - 成交总金额49995990.3元（不含交易费）[4] 后续安排 - 公司回购合规，将在期限内继续回购并披露[5][7]

持股计划资金与规模 - 本持股计划拟筹集资金总额上限为1342.16万元，每份份额为1.00元[12] - 本持股计划持股规模不超过152.00万股，约占2022年6月30日可转债转股后股本总额25341.1693万股的0.60%[16] 股份回购 - 公司拟回购资金总额不低于7000万元且不超过10000万元，回购股份价格不超过26.00元/股[13] - 公司修正后拟以不超过25.00元/股的价格回购股份，可使用资金总额不低于7000万元且不超过10000万元[14] - 截至2022年6月30日，公司累计回购股份3742435股，占总股本的1.4768%，支付总金额59990433.25元[15] 持股计划时间安排 - 本持股计划存续期为48个月，自草案经股东大会审议通过且最后一笔标的股票过户之日起计算[17] - 董事会在审议通过本持股计划草案后的2个交易日内进行相关公告[8] - 公司应在完成标的股票购买或过户的2个交易日内披露获得股票的时间、数量等情况[8] - 本持股计划存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[17] 股票解锁条件 - 持股计划所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，解锁股份数量分别为本持股计划所持标的股票总数的40%、30%、30%[20] - 2022年营业收入增长率以2021年为基数不低于20.00%或净利润增长率不低于100.00%，第一个解锁期对应标的股票权益方可解锁[24] - 2022 - 2023年营业收入累计值以2021年为基数增长率不低于160.00%或净利润累计值增长率不低于340.00%，第二个解锁期对应标的股票权益方可解锁[24] - 2022 - 2024年营业收入累计值以2021年为基数增长率不低于280.00%或净利润累计值增长率不低于400.00%，第三个解锁期对应标的股票权益方可解锁[24] 个人考核与解锁比例 - 个人考核评价结果为A、B、C、D、E五个等级，对应个人层面解锁比例分别为未提及、100%、未提及、80%、0%[29] 会议相关规定 - 持有人会议提前3日发出书面会议通知，紧急情况可口头通知[35] - 单独或合计持有持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[39] - 临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交[39] 信息敏感期 - 公司年度报告、半年度报告公告前三十日内为信息敏感期[22] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内为信息敏感期[23] - 自重大事件发生或进入决策程序至依法披露之日为信息敏感期[23] 持股计划管理 - 本持股计划设立后自行管理，管理期限自股东大会审议通过至计划终止[31] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为持股计划存续期[40] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[45] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2以上（含）份额同意视为表决通过（规定需2/3以上（含）份额同意的除外）[38] - 管理委员会会议由主任召集，于会议召开3日前通知全体委员，紧急会议可随时通知[45] - 管理委员会主任接到委员提议后3日内，应召集和主持临时会议[45] 持股计划清算与终止 - 本持股计划存续期届满或拟提前终止时，管理委员会在届满或终止之日起30个工作日内完成清算[55] - 本持股计划存续期届满时如未展期则自行终止；锁定期满后，股票全部出售或转出且货币资产清算、分配完毕可提前终止[58] - 存续期届满前1个月，股票未全部出售或过户，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[58] - 因公司股票停牌或信息敏感期等无法变现，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[59] - 本持股计划拟提前终止或存续期满后，管理委员会在30个工作日内完成清算并分配[65] 其他规定 - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超过股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应股票总数累计不超过股本总额的1%[16] - 本持股计划资产包括公司股票对应权益、现金存款和银行利息、其他投资形成的资产[52] - 锁定期内公司资本公积转增股本等，新取得股份一并锁定，解锁期与对应股票相同[53] - 本持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意，并提交公司董事会审议通过[57] - 持有人担任独立董事等特定情形，管理委员会对已解锁部分不作处理，未解锁部分按规则收回并处理[60] - 持有人合同到期不续约等情形，管理委员会对已解锁部分不作处理，未解锁部分按规则收回并处理[62] - 持有人退休等情形，管理委员会对已解锁部分不作处理，未解锁部分按不同情况处理[63] - 持有人职务变更仍在公司或子公司任职，权益按原程序进行；降职或免职按规则处理未解锁部分[64] - 本管理办法经公司股东大会审议通过方可实施[67]

佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿） 风险提示 证券简称：佩蒂股份 证券代码：300673 债券简称：佩蒂转债 债券代码：123133 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案） （修订稿） 公告编号：2024-081 二〇二四年九月 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿） 声明 本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 3 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿） 特别提示 （一）佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称"佩蒂股份"、"公司"） 2022年员工持股计划（以下简称"本持股计划"）须经公司股东大会批准后方可实施 ，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在 不确定性； （三）有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （四）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不能成立的风险；若 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票258.00万股，占2022年6月30日可转债转股后股本总额1.02%[6][40] - 首次授予212.50万股，占股本总额0.84%，占拟授予总数82.36%[6][40] - 预留授予45.50万股，占股本总额0.18%，占拟授予总数17.64%[6][40] - 首次授予激励对象246人[8][33] - 授予价格8.83元/股，预留部分相同[9][56][58] - 有效期最长不超过48个月[9][47] 归属安排 - 首次授予分三期归属，比例40%、30%、30%[9][52] - 若预留股在2022年第三季度报告披露前授予，分三期归属，比例40%、30%、30%；披露后授予，分两期归属，比例50%、50%[9][52][53] 业绩考核指标 - 以2021年营业收入为基数，2022年、2022 - 2023年、2022 - 2024年营业收入累计值增长率分别不低于20.00%、160.00%、280.00%[78] - 以2021年净利润为基数，2022年、2022 - 2023年、2022 - 2024年净利润累计值增长率分别不低于100.00%、340.00%、400.00%[78] 实施程序 - 激励计划需经公司股东大会特别决议审议通过方可实施[16] - 股东大会审议通过后，60日内授予权益并完成公告等程序，否则需披露原因并终止计划[16][18][104][106] - 预留权益授予对象在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[33][106] 其他 - 预计首次授予的权益费用总额为1906.08万元[99] - 2022 - 2025年限制性股票成本摊销分别为407.29万元、976.26万元、389.76万元、132.77万元[100] - 公司采取“双轮驱动”发展战略，拓展海外和国内市场[77]

佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 在我国实现全民共同富裕的宏伟目标下，佩蒂动物营养科技股份有限公司（以 下简称"公司"）积极鼓励员工创新致富、劳动致富，实现公司与个人的共同发 展。为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司核心骨干人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚 力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保 障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《佩蒂动物营养 科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本限制性 股票激励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、 规范性文件和 ...

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票258.00万股，约占2022年6月30日可转债转股后股本总额25,341.1693万股的1.02%[6][39] - 首次授予212.50万股，约占股本总额的0.84%，占拟授予总数的82.36%[6][39] - 预留授予45.50万股，约占股本总额的0.18%，占拟授予总数的17.64%[6][39] 激励对象情况 - 首次授予激励对象共246人，为公司核心骨干人员[7][32] 授予价格 - 首次授予及预留部分限制性股票授予价格均为8.83元/股[8][53][55] 有效期与归属期 - 激励计划有效期最长不超过48个月[8][44] - 首次授予限制性股票分三期归属，比例为40%、30%、30%[8][49] - 若预留部分在2022年第三季度报告披露前授予，分三期归属，比例为40%、30%、30%；披露后授予，分两期归属，比例为50%、50%[8][49][50] 业绩考核目标 - 以2021年为基数，2022年营业收入增长率不低于20.00%或净利润增长率不低于100.00%[10] - 以2021年为基数，2022 - 2023年营业收入累计值增长率不低于160.00%或净利润累计值增长率不低于340.00%[10] - 以2021年为基数，2022 - 2024年营业收入累计值增长率不低于280.00%，净利润累计值增长率不低于400.00%[66][77] 实施程序 - 激励计划经股东大会特别决议审议通过后方可实施[14] - 股东大会审议通过后，公司将在60日内按规定召开董事会向激励对象授予权益并完成公告等程序[14][15] - 激励对象名单公示期不少于10天，公司将在股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[35][103] 费用与参数 - 预计首次授予的权益费用总额为1,906.08万元[98] - 采用深证综指最近一年、两年、三年的年化波动率分别为27.71%、28.79%、28.02%[98] - 采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期的人民币存款基准利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[98] 公司情况 - 公司是我国最早专业从事宠物食品产业企业之一，有多项荣誉[73] - 公司与全球多家宠物行业巨头合作，拥有多个国内外知名品牌[74] - 公司采取“双轮驱动”发展战略，满足经营安全和业绩提升需求[76]

| 证券代码：300673 | 证券简称：佩蒂股份 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123133 | 债券简称：佩蒂转债 | | 佩蒂动物营养科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 2024年9月27日，佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）第四届董事 会第七次会议审议通过了《关于提请召开2024年第二次临时股东大会的议案》，根据 《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《股东大会议事规则》 等相关规定，公司定于2024年10月15日（星期二）召开佩蒂动物营养科技股份有限公 司2024年第二次临时股东大会。 为进一步保护投资者的合法权益，方便股东依法行使权利，现将本次股东大会的 有关安排提示如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年10月15日 1 一、 召开会议的基本情况 （一） 本次股东大会届次：佩蒂动物营 ...

员工持股计划 - 2022年员工持股计划初始持有人不超97人，拟筹资上限1342.16万元，份额1342.16万份[3] - 持股规模不超152万股，约占2022年6月30日公司股本总额0.60%[3] - 购买价格为8.83元/股[4] - 存续期48个月，锁定期分12、24、36个月[4][5] - 三个解锁期解锁股份分别占持股计划所持标的股票总数的40%、30%、30%[5] - 第一个解锁期要求2022年营业收入增长率不低于20.00%或净利润增长率不低于100.00%[6] - 第二个解锁期要求2022 - 2023年营业收入累计值增长率不低于160.00%或净利润累计值增长率不低于340.00%[7] - 第三个解锁期原要求2022 - 2024年营业收入累计值增长率不低于330.00%，净利润累计值增长率不低于600.00%，调整后分别为不低于280.00%、不低于400.00%[19][20] - 截止2022年8月16日，92名认购人汇入认购资金1342.16万元，占拟筹集资金总额上限的100%，认购份额1342.16万份，占认购份额总数的100%[13] - 唐照波等高管及核心骨干人员认购份额及占比明确，如唐照波认购70.64万份，占比5.26%[13] - 2022年9月7日，152万股公司股票过户至持股计划专用账户，占公司截至2022年8月31日总股本的0.60%，过户价格8.83元/股[14] - 原持有人王战强、刘江涛离职，权益分别转让给廖丽萍、陈海彬，转让价8.83元/股[15][17] - 2024年9月27日员工持股计划第二次全体持有人会议、第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议审议通过调整议案[28][29] - 公司调整2022年员工持股计划第三个解锁期公司层面业绩考核目标事项需提请股东大会批准[30] 业绩数据 - 2023年公司营业收入141,128.41万元，国外销售106,172.74万元占比75.23%，国内销售34,955.67万元占比24.77%[23] - 2022年公司营业收入173,180.19万元，国外销售145,645.83万元占比84.10%，国内销售27,534.36万元占比15.90%[23] - 2021年公司营业收入127,089.26万元，国外销售106,056.35万元占比83.45%，国内销售21,032.91万元占比16.55%[23] - 2020年公司营业收入133,984.80万元，国外销售114,070.27万元占比85.14%，国内销售19,914.53万元占比14.86%[23] - 2022年前三季度公司实现营业收入135,461.23万元，占当年度的比例为78.22%；归属于上市公司股东的净利润15,790.11万元，占当年度的比例为124.21%[23] - 2022年第四季度公司实现营业收入37,718.96万元，归属于上市公司股东的净利润 - 3,077.76万元[24] 其他事项 - 持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意，并提交公司董事会审议通过[11] - 持股计划存续期届满前1个月，未售完股票经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[11] - 持股计划拟提前终止或存续期满后，管理委员会30个工作日内完成清算并按份额分配[12] - 公司发生实际控制权变更、合并、分立等情形，董事会决定是否终止持股计划[10] - 律师认为公司本次调整已获现阶段必要批准与授权，符合相关规定，尚需提交股东大会审议通过并履行信息披露义务[31] - 备查文件包括董事会、监事会、薪酬与考核委员会会议决议，员工持股计划持有人会议决议，律师法律意见书及深交所要求的其他文件[32]

法律意见书 北京中伦文德（杭州）律师事务所 关于 佩蒂动物营养科技股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核目标的 法律意见书 二〇二四年九月 浙江省杭州市萧山区钱江世纪城广孚中心 13 楼 13F Guangfu Century City,Xiaoshan District,Hangzhou,P,R,China 311200 总机：(0571)83685215 传真：(0571)83685215 法律意见书 北京中伦文德（杭州）律师事务所 关于佩蒂动物营养科技股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核目标的 法律意见书 致：佩蒂动物营养科技股份有限公司 北京中伦文德（杭州）律师事务所(以下简称"本所"或"中伦文德")接受 佩蒂动物营养科技股份有限公司(以下简称"佩蒂股份"、"公司")的委托，担任 公司"2022 年限制性股票激励计划"(以下简称"本次激励计划")的法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《上市公司股权激励管理 办法》(以下简称"《管理办法》") 等有关法律、法规规定和《佩 ...