会议安排 - 董事会会议通知于2025年1月14日送达董事[3] - 董事会会议于2025年1月17日9:00召开[3] 参会情况 - 应出席董事5人，实际出席5人，其中独立董事2人[4] 议案表决 - 《关于制定〈舆情管理制度〉的议案》全票通过[6] - 《关于修订〈内部审计管理制度〉的议案》全票通过[8] - 《关于修订〈董事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度〉的议案》全票通过[10] - 《关于修订〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》全票通过[11] - 《关于修订〈重大信息内部报告制度〉的议案》全票通过[13] - 《关于终止控股子公司股权激励计划的议案》全票通过[14] 公告信息 - 公告日期为2025年1月17日[17]

股份转让限制 - 董监高离职后半年内所持本公司股票不得转让[4] - 公司或个人因证券期货违法犯罪被立案调查等未满六个月，所持本公司股票不得转让[4][5] - 个人因证券期货违法未足额缴纳罚没款（特定情况除外），所持本公司股票不得转让[5] - 个人因与公司有关违法违规被深交所公开谴责未满三个月，所持本公司股票不得转让[5] - 公司可能触及重大违法强制退市情形，在规定限制转让期限内，相关人员所持本公司股票不得转让[5] 买卖时间限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，董事等不得买卖本公司股票[6] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内，董事等不得买卖本公司股票[6] - 重大事件发生至依法披露之日，董事等不得买卖本公司股票[6] 信息申报与披露 - 新任董监高等应在任职等事项通过后二个交易日内申报个人及近亲属身份信息[9] - 董监高计划转让股份，应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[12] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，需在2个交易日内向深交所报告并公告[13] - 董监高所持股份被强制执行，应在2个交易日内披露相关信息[13] - 董监高所持本公司股票变动，应在2个交易日内书面通知董事会秘书并公告[13] 股份锁定与转让额度 - 董监高证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[16] - 每年首个交易日，按25%计算董监高本年度可转让股份法定额度[16] - 某账户持有本公司股份余额不足1000股时，本年度可转让股份额度即为持有股份数[16] - 董监高任职期间每年转让股份不得超过所持股份总数的25%[17] - 董监高自实际离任之日起6个月内，不得转让持有及新增的本公司股份[17] - 董监高任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超25%，离职半年内不得转让[17] 违规处理 - 董监高违反制度交易，公司视情节轻重追究责任[20]

担保情况 - 公司向子公司提供不超9亿元担保，期限至2024年年度股东大会，额度可循环[3] - 炯达能源1000万元未使用担保额度调剂至深圳照明[5] - 子公司借款2000万元，公司提供连带责任保证[11][12] - 截至公告披露日，公司及子公司累计对外担保总余额40220万元[14] 深圳照明业绩 - 2023年12月31日资产8766.13万元，负债614.85万元[9] - 2024年9月30日资产8517.86万元，负债335.18万元[9] - 2023年度营收3456.46万元，利润70.35万元，净利润51.27万元[9] - 2024年1 - 9月营收4656.11万元，利润42.10万元，净利润31.41万元[9] 股权信息 - 公司持有深圳照明55%股权[9]

融资授信 - 公司向金融机构及类金融企业申请不超9亿元综合授信额度[2] 担保情况 - 公司向子公司提供不超9亿元担保，期限至2024年年度股东大会召开[2] - 控股股东及实际控制人为公司融资提供连带责任无偿担保[2] - 公司拟为控股子公司及其子公司提供连带责任有偿担保[2] - 各银行担保合同保证或担保最高本金/债权额分别为5000万、3.2亿、1亿等[6][8][10][12][15][17] - 截至公告披露日，公司及子公司累计对外担保总余额3.822亿元，占2023年度经审计净资产38.64%[18]

资金支持 - 刘郁拟提供不超1亿元借款，有效期一年，利率不高于央行同期贷利率，用于补充流动资金[2][6] - 2024年初至披露日，刘郁为公司及子公司提供1.8亿元无偿关联担保[8] 股权情况 - 刘郁持有公司股份70,697,682股，持股比例15.46%[5] - 公司现金收购江西三吨锂业70%股权，刘郁持有相关合伙企业49%财产份额[8]

股东情况 - 刘郁女士持股70,697,682股，比例15.46%[5] 借款事项 - 刘郁拟提供不超1亿借款，有效期一年，利率不超央行同期标准[2][6] - 2024年12月20日会议审议通过借款议案[3] - 独立董事、监事会、保荐机构同意借款关联交易[10][11][12] 担保与交易 - 2024年初至核查意见出具日，刘郁提供1.8亿无偿关联担保[8] - 除特定关联交易、薪酬外，同期无其他关联交易[9] 股权收购 - 公司现金收购江西三吨锂业70%股权[8] - 刘郁持贺州信立达49%财产份额[8]

会议情况 - 董事会会议于2024年12月20日15:00召开[3] - 应出席董事5人，实际出席5人，含2名独立董事[4] - 全体董事同意豁免本次董事会临时会议通知时限[5] 借款事项 - 控股股东刘郁拟提供不超1亿元借款，有效期1年[8] - 借款利率不高于央行同期贷款利率，用于补充流动资金[8]

会议信息 - 监事会会议通知于2024年12月20日送达监事[3] - 监事会于2024年12月20日在公司会议室召开[3] - 应出席监事3人，实际出席3人[4] 议案表决 - 全体监事同意豁免本次监事会临时会议通知时限[6] - 监事会同意控股股东向公司提供借款暨关联交易事项[9] 相关审议 - 《关于豁免监事会会议通知时限的议案》表决同意3票，反对0票，弃权0票[7] - 《关于控股股东、实际控制人拟向公司提供借款暨关联交易的议案》表决同意3票，反对0票，弃权0票[10] - 本议案已通过公司独立董事专门会议审议[10] - 保荐机构就本项议案发表了核查意见[10] 公告日期 - 公告日期为2024年12月20日[13]

融资授信 - 公司向金融机构及类金融企业申请不超9亿元综合授信额度，期限至2024年年度股东大会召开[2] 担保情况 - 杜建军、刘郁为公司融资提供连带责任无偿担保，金额以实际为准[2] - 合同1、2保证最高本金余额各6000万元，为连带责任保证[5][7] - 截至公告披露日，公司及子公司累计对外担保总余额28220万元，占2023年度经审计净资产28.53%[9] - 公司对全资/控股子公司担保余额为27220万元，无逾期和涉诉担保[10]

业务布局与战略方向 - 公司业务重点聚焦锂离子电池材料及散热两大核心业务领域 [3] - 公司依托子公司个旧圣比和实业有限公司和江西三吨锂业有限公司，持续深耕锂电池回收利用与锂离子电池材料行业 [3] - 公司收购江西三吨锂业有限公司73%股权，进一步完善资源布局和业务布局，助力新能源动力汽车领域拓展 [3] - 公司未来将根据市场需求及发展战略合理布局相关业务的发展 [5] 财务状况与业绩表现 - 2024年前三季度营业收入同比下降22.86%，主要因锂离子电池材料行业竞争加剧，产品价格承压 [5] - 2024年前三季度净利润亏损4,682万元人民币，主要因计提较大金额存货跌价准备 [5] - 公司通过商品期货套期保值业务和“降本增效”措施来改善财务状况 [5] 技术优势与研发成果 - 公司在LED照明和电子散热领域拥有十余年经验，是国内PC散热配件主要生产厂家之一 [3] - 截至2024年6月，公司及子公司累计获得有效授权专利584项，注册商标137项，著作权68项 [3] - 公司紧跟行业动态，加强技术研发和人员储备，以应对技术路线变动风险 [6] 投资与并购策略 - 公司在选择投资并购目标时，主要考虑战略规划和业务发展需要 [6] - 公司未来若有重大投资或并购事项，将严格按照相关规定进行披露 [5] 行业前景与市场趋势 - 锂电池回收利用与锂离子电池材料行业具备良好的外部政策环境和较大的市场空间 [2] - LED照明技术应用进入相对成熟阶段，市场竞争日趋激烈 [5] 风险应对与管理措施 - 公司通过优化原材料库存管理和开展商品期货套期保值业务，降低原材料价格波动风险 [6] - 公司制定并实施各项信息披露管理制度，确保信息披露的真实、准确、完整 [6] 项目进展与未来规划 - 锂电池正极关键材料生产基地建设项目一期子项目尚在建设中 [5] - 公司2025年主要经营计划将关注LED照明市场趋势，并合理布局相关业务 [5]