证监会从严处罚普利制药，转债正股进入退市倒计 时，索赔案将开庭 3月21日晚，证监会通报对深圳证券交易所创业板上市公司海南普利制药股份有限公司依法从严作出行 政处罚。*ST普利2021、2022年年度报告存在重大虚假记载，连续两年虚增利润总额合计5亿元以上且 占比超过50%，触及重大违法强制退市情形。今日，深交所将对*ST普利依规启动股票终止上市程序。 普利制药在随后发布了《行政处罚决定书》和收到深圳证券交易所终止上市事先告知书等系列公告。 从1月5日行政处罚事先告知书下达，普利制药连续发布11次退市风险提示公告。公司声明，最终退市结 果以证监会正式处罚决定为准，但若退市成定局，可转债将同步终止交易。对于事先告知书涉及重大违 具体到违规层面，公司通过虚构成品药和原料药销售业务、调整贸易业务核算方式等手段，两年合计虚 增营业收入10.30亿元，占两年披露营收总额的31.08%；虚增利润总额6.95亿元，占两年披露利润总额 的76.72%。其中，2021年虚增利润3.08亿元，占当年披露利润的65.88%，2022年虚增利润3.87亿元，占 当年披露利润的88.27%。监会依法对公司及6名责任人累计罚款2420万 ...

两年造假超十亿的普利制药走向退市 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 界面新闻记者 | 唐卓雅 界面新闻编辑 | 谢欣 历经近8个月的调查，普利制药虚增业绩一事迎来最终裁决。 3月21日晚间，普利制药收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》，因虚增业绩触及重大违法强制退市情形，公司股 票可能被终止上市。自3月24日起公司股票及可转债停牌。 经查明，2021年至2022年，普利制药通过虚构成品药和原料药销售业务的方式，虚假确认药品销售收入和利润。其中， 2021年多计营业收入4.36亿元，占当年披露营业收入的28.90%，多计利润总额2.90亿元，占当年披露利润总额的 62.06%；2022年多计营业收入4.56亿元，占当年披露营业收入的25.23%，多计利润总额3.79亿元，占当年披露利润总额 的86.36%。 同期，普利制药将其开展的不具有控制权的乙酰碘化物、碘化物（碘佛醇专用）和酵母抽提物贸易业务按总额法核算， 导致2021年多计营业收入7799.73万元，占当年披露营业收入的5.17%；2022年多计营业收入5925.97亿元，占当年披露 营业收入的3.28%。 普利制药成立于1992年，销 ...

业绩造假数据 - 2021、2022年虚假记载营收合计10.3050326228亿美元，占比31.08%[4][7] - 2021、2022年虚假记载利润总额合计6.9543569301亿美元，占比76.72%[4][7] - 2021年虚增收入5.1460418472亿美元，占比34.11%[6] - 2022年虚增收入5.1589907756亿美元，占比28.56%[6] - 2021年虚增利润总额3.0801843549亿美元，占比65.88%[6] - 2022年虚增利润总额3.8741725752亿美元，占比88.27%[6] 退市与可转债风险 - 公司可能触及重大违法强制退市情形[4][7] - 若公司股票终止上市，可转债同步终止[5][8][10] - 2025年2月9日起可转债进入回售期[10] - 回售期内股价连续三十日低于转股价格70%，或无法全额兑付本息[10]

可转债情况 - 截至2025年3月12日收盘，“普利转债”累计转股125,584,474股，占转股前公司已发行股份总额28.74%[3] - 截至2025年3月12日，尚有2,024,739张“普利转债”未转股，占发行总量23.82%[3] - 公司发行可转换公司债券850万张，募集资金850,000,000元，净额837,861,349.05元[6] - 可转债转股期为2021年8月23日至2027年2月8日，初始转股价格46.22元/股[8] 虚假记载情况 - 2021、2022年虚假记载营业收入合计1,030,503,262.28元，占2年披露年度营业收入合计31.08%[4] - 2021、2022年虚假记载利润总额合计695,435,693.01元，占2年披露年度利润总额合计76.72%[4] 转股价格调整 - 2021年7月9日，“普利转债”转股价格由46.22元/股调为46.03元/股[8] - 2022年7月13日，“普利转债”转股价格由46.03元/股调为45.84元/股[9] - 2022年12月27日，“普利转债”转股价格向下修正为27.10元/股[11] - 2023年6月5日，“普利转债”转股价格向下修正为19.85元/股[12] - “普利转债”转股价格多次调整，从19.77元/股先后调为19.76元/股、11.22元/股、4.89元/股、3.00元/股[15][16][17] 股份变动 - 公司2023年11月16日完成回购注销147名激励对象持有的688,800股限制性股票[13] - 本次权益变动前，控股股东合计持股51,932,000股，占当时总股本42.53%[21] - 本次权益变动后，控股股东合计持股占剔除回购专户已回购股份后总股本32.09%[21] - 2017 - 2023年11月14日，控股股东合计持股比例从42.53%被动稀释至39.92%[22] - 2023年11月14日 - 2025年3月11日，控股股东持股比例被动稀释至36.09%[22] - 2025年3月11日 - 2025年3月12日，控股股东持股比例被动稀释至32.09%[23] 回售风险 - 自2025年2月9日起，公司可转债进入回售期，若股价连续三十个交易日收盘价低于当期转股价格70%，公司可能提前兑付[27]

可转债情况 - 截至2025年3月11日收盘，“普利转债”累计转股63,645,970股，占转股前公司已发行股份总额14.56%[3][18] - 截至2025年3月11日，尚有3,882,927张“普利转债”未转股，占可转债发行总量45.68%[3][18] - 公司发行可转换公司债券850万张，募集资金总额850,000,000元，净额837,861,349.05元[6] - 可转债转股期为2021年8月23日至2027年2月8日，初始转股价格46.22元/股[7] 虚假记载情况 - 2021、2022年虚假记载营业收入合计1,030,503,262.28元，占该2年披露年度营业收入合计31.08%[4] - 2021、2022年虚假记载利润总额合计695,435,693.01元，占该2年披露年度利润总额合计76.72%[4] 转股价格调整 - 2021 - 2025年“普利转债”转股价格多次调整，2025年3月11日修正为3.00元/股[7][8][10][11][13][14][15] 股本变动 - 2023年11月24日公司总股本增至451,771,067股，控股股东持股比例稀释至39.92%[19] - 2023年11月24日至2025年3月11日，公司总股本由451,771,067股变为499,301,849股[19] - 本次变动前后，无限售和有限售条件股份占比改变[19] - 范敏华、朱小平持股比例被动稀释3.83%[19][20][22] 其他情况 - 公司决定回购注销688,800股限制性股票，2023年11月16日完成[12] - 公司配合中国证监会工作，结果以正式处罚决定为准[26] - 若触及重大违法强制退市情形，公司股票及可转债将终止上市或挂牌[26] - 2025年2月9日起，公司可转换公司债券进入回售期[26] - 回售期内，公司可能提前兑付部分可转债本息，存在无法全额兑付风险[26]

可转债情况 - 公司可转债于2025年3月7 - 11日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超30%[2][17] - 自2025年2月9日起，公司可转债进入回售期[5][23] - 公司发行可转换公司债券850万张，募集资金总额为8.5亿元，净额为8.3786134905亿元[6] - 可转债初始转股价格为46.22元/股，转股期为2021年8月23日至2027年2月8日[7] - 2025年3月11日，“普利转债”收盘价格为83.224元/张，转股溢价率为 - 32.34%[20] 财务造假 - 2021 - 2022年虚假记载营业收入10.3050326228亿元，占2年披露营业收入合计31.08%[3][19] - 2021 - 2022年虚假记载利润总额6.9543569301亿元，占2年披露利润总额合计76.72%[3][19] 风险提示 - 公司可能触及重大违法强制退市情形，股票可能被实施重大违法强制退市[3] - 回售期内，若股票连续三十日收盘价低于当期转股价格70%，公司可能无法全额兑付可转债本息[5][23] 转股价格调整 - 2022年12月27日，可转债转股价格向下修正为27.10元/股[12] - 2023年6月5日，可转债转股价格向下修正为19.85元/股[12] - 2023年7月18日，因权益分派方案，可转债转股价格调整为19.77元/股[13] - “普利转债”转股价格从19.77元/股调整为19.76元/股，2023年11月17日生效[14] - “普利转债”转股价格向下修正为11.22元/股，2024年11月20日起生效[15] - “普利转债”转股价格向下修正为4.89元/股，2025年1月23日起生效[15] - “普利转债”转股价格向下修正为3.00元/股，2025年3月11日起生效[16]

股票情况 - 2025年3月7 - 11日公司股票连续三日收盘涨幅偏离值累计超30%，属异常波动[3][6] - 2025年1月7日起公司股票被实施退市风险警示[8] 业绩造假 - 2021 - 2022年虚假记载营收10.3050326228亿元，占比31.08%[4][7] - 2021 - 2022年虚假记载利润总额6.9543569301亿元，占比76.72%[4][7] 风险提示 - 公司可能触及重大违法强制退市情形[4][7] - 若股票终止上市，可转债同步终止[5][8][11] - 回售期内股价连续三十日低于转股价格70%，公司或提前兑付[11] 其他情况 - 截至公告披露日未发现影响股价的未公开重大信息[9] - 股票异常波动期控股股东、实控人未买卖股票[9] - 2025年2月9日起可转债进入回售期[11]

业绩造假 - 2021、2022年虚假记载营业收入合计10.3050326228亿美元，占该2年披露年度营业收入合计金额的31.08%[4][25] - 2021、2022年虚假记载利润总额合计6.9543569301亿美元，占该2年披露年度利润总额合计金额的76.72%[4][25] 可转债情况 - 公司发行850万张可转债，募集资金总额8.5亿美元，实际募集净额8.3786134905亿美元[8] - 可转债于2021年3月8日在深交所挂牌交易，简称“普利转债”，代码“123099”[8] - 转股期为2021年8月23日至2027年2月8日，初始转股价格46.22元/股[10] 转股价格调整 - 2021 - 2025年“普利转债”转股价格多次调整，2025年3月11日起修正为3.00元/股[6][10][11][13][15][17][18][22] 回售风险 - 2025年2月9日起可转债进入回售期，若股价连续30个交易日低于当期转股价格70%，公司可能提前兑付[7][26] 股票回购 - 2023年11月16日完成回购注销147名激励对象持有的688,800股限制性股票[15]

股东大会安排 - 2025年2月20日董事会审议通过召开2025年第二次临时股东大会议案[4] - 2025年2月21日发布召开股东大会通知[5] - 股权登记日为2025年3月3日[6] - 现场会议2025年3月10日14:30在公司会议室召开[6] - 深交所交易系统和互联网系统投票时间为2025年3月10日[6] 议案审议 - 提请审议向下修正"普利转债"转股价格议案[7] - 议案获审议通过[18] 投票情况 - 现场和网络投票股东499人，代表股份195,629,024股，占比43.2925%[10] - 现场投票股东8人，代表股份181,753,657股，占比40.2219%[10] - 网络投票股东491人，代表股份13,875,367股，占比3.0706%[11] - 现场和网络投票中小股东493人，代表股份13,886,267股，占比3.0730%[13] - 出席大会有效表决权股份中，同意187,157,094股，占比95.6694%[18] - 反对8,178,385股，占比4.1806%[18] - 弃权293,545股，占比0.1501%[18] - 中小股东有效表决权股份中，同意5,414,337股，占比38.9906%[18] - 反对8,178,385股，占比58.8955%[18] - 弃权293,545股，占比2.1139%[18] 结果合规 - 股东大会表决程序符合规定，结果合法有效[19][20]

会议信息 - 公司第四届董事会第三十八次会议于2025年3月4日发通知，3月10日召开[2] - 会议应出席董事7人，实际出席7人[2] 转股价格调整 - “普利转债”转股价格向下修正为3.00元/股，3月11日起生效[3] - 《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》表决7票同意，0票反对与弃权[4]