可转债发行 - 公司发行可转换公司债券850万张，募集资金总额8.5亿元，净额8.3786134905亿元[7] 转股价格调整 - 2021年7月9日转股价格由46.22元/股调为46.03元/股[8] - 2022年7月13日转股价格由46.03元/股调为45.84元/股[9] - 2022年12月1日转股价格由45.84元/股调为45.87元/股[11] - 2022年12月27日转股价格向下修正为27.10元/股[11] - 2023年6月5日转股价格向下修正为19.85元/股[12] - 2023年7月18日转股价格由19.85元/股调为19.77元/股[12] - 2023年11月17日“普利转债”转股价格由19.77元/股调为19.76元/股[14] - 2024年11月20日“普利转债”转股价格向下修正为11.22元/股[14] 风险提示 - 截至2024年12月20日，公司股票10个交易日收盘价低于当期转股价格85%，可能触发修正条件[3] - 自2025年2月9日起进入回售期，若股价连续三十个交易日低于当期转股价格70%，公司可能提前兑付本息[6] - 2024年12月4 - 20日公司股票10个交易日收盘价低于当期转股价格85%，可能触发修正条件[17] 其他事项 - 公司决定回购注销147名激励对象持有的688,800股限制性股票[13] - 2024年7月5日公司披露前期会计差错更正等公告，7月7日因涉嫌信息披露违法违规被立案[19][20] - 公司2023年度审计报告被天健会计师事务所出具保留意见[21] - 本次发行可转债最后两计息年度内，若股价连续三十日低于当期转股价格70%，持有人有权回售[21] - 自2025年2月9日起公司可转债进入回售期，可能面临提前兑付风险[23]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-148 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届及股票、可转债交易相关风 险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会、监事会延期换届情况 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事会任 期已于近期届满。鉴于目前公司董事会、监事会换届选举工作尚在筹备中，为确 保董事会、监事会工作的连续性及稳定性，公司本次董事会、监事会的换届选举 工作将适当延期，董事会各专门委员会成员和高级管理人员的任期亦相应顺延。 在公司第五届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第四届董事会成员、 监事会成员、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将依照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定继续履行相应的职责和 义务。 公司将积极推进相关工作，尽快完成董事会、监事会换届选 ...

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案[2][5][7] - 若触及重大违法强制退市情形，股票有被强制退市风险[3][9] 财务状况 - 2023年度财报被出具保留意见审计报告[10] - 正推进前期会计差错更正后财报审计等工作[10] 可转债情况 - 2025年2月9日起可转债进入回售期[3][11] - 回售期内股价不达标，公司或面临兑付风险[3][11]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-146 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于立案调查进展暨股票交易风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2024 年 7 月 5 日，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）在中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公 告编号：2024-083）、《2023 年年度报告》《关于海南证监局对公司采取责令改 正措施决定的自查整改报告》（公告编号：2024-087）等公告。2024 年 7 月 7 日， 公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关 于收到中国证券监督管理委员会立案告知书及相关风险提示的公告》（2024-093）。 根据《立案告知书》（证监立案字 03720240024 号）的内容，因公司涉 ...

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案[2][4][5][6] - 调查尚在进行，未收到结论性意见或决定[5] - 若触及重大违法强制退市情形，股票及可转债有退市风险[3][7] 财务情况 - 2024年7月5日公司披露前期会计差错更正及追溯调整公告[2][6] - 天健对2023年度财报出具保留意见审计报告[8]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-145 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于立案调查进展暨可转债交易风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2024 年 7 月 5 日，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）在中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公 告编号：2024-083）、《2023 年年度报告》《关于海南证监局对公司采取责令改 正措施决定的自查整改报告》（公告编号：2024-087）等公告。2024 年 7 月 7 日， 公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关 于收到中国证券监督管理委员会立案告知书及相关风险提示的公告》（2024-093）。 根据《立案告知书》（证监立案字 03720240024 号）的内容，因公司 ...

立案调查 - 2024年7月7日因涉嫌信息披露违法违规被立案[4] - 多次披露立案调查进展暨风险提示公告[5] 会计差错 - 2024年7月5日披露前期会计差错更正及追溯调整公告[2] - 更正及调整未经审计或鉴证[7] 审计意见 - 2023年度审计报告被出具保留意见[8] 退市风险 - 若触及重大违法强制退市情形，股票及可转债有退市风险[3] 信息披露 - 指定媒体为《中国证券报》等报刊及巨潮资讯网[8]

信息披露违规 - 普利制药未在2024年4月30日前披露2023年年报和2024年一季报[2] 处分情况 - 深交所2024年11月25日对公司及相关人员处分[6] - 公司及董事长等被公开谴责，部分人员被通报批评[3] 后续处理 - 不服处分可15个交易日内申请复核[4] - 违规行为及处分记入诚信档案[5]

合规风险 - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案[2][4][5][6] - 调查尚在进行，未收到结论性意见，或触及强制退市风险[5][3][7] 财务审计 - 2024年7月5日公司披露前期会计差错更正及追溯调整公告[2][6] - 天健对2023年度财报出具保留意见审计报告[8] - 事务所无法确认差错更正完整性、金额准确性及关联交易情况[8]

证券代码:300630 证券简称:普利制药 公告编号:2024-138 债券代码:123099 债券简称:普利转债 海南普利制药股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； （三）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一） 会议召开时间： 1、现场会议召开日期和时间：2024 年 11 月 19 日（星期二）下午 14:30 2、网络投票日期和时间：2024 年 11 月 19 日（星期二） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 11 月 19 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2024 年 11 月 19 日 9:15 至 2024 年 11 月 19 日 15:00 期间的任何时间。 （二）现场会议召开地点：海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区兴洋大道 ...