中信证券股份有限公司 关于北京新雷能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 （一）募集资金管理制度情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者 的利益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规的要求，制定了 《北京新雷能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"募集资金管理 制度"），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施 管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司按照募集资金使用 管理制度的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。该 管理制度经公司2022年9月13日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为北京新雷能科技股份 有限公司（以下简称"新雷能"、"公司"）创业板向特定对象发行 A 股股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深 ...

北京新雷能科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 中汇会鉴 [2024]4403 号 1 | 页 | 次 | | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 二、内部控制评价报告 | 1-10 | 2 目 录 内部控制鉴证报告 中汇会鉴[2024]4403号 北京新雷能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的北京新雷能科技股份有限公司(以下简称新雷能 公司)管理层编制的截至2023年12月31日《北京新雷能科技股份有限公司内部控制 评价报告》并对其中涉及的与财务报表相关的内部控制有效性进行了鉴证。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可 能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、 程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供新雷能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意本鉴证报告作为新雷能公司年度报告披露的必备文件，随同其他材料一起报 送并公开披露。 三、管理层的责任 新雷能公司管理层的责任是建立 ...

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事乔晓林等四人独立性进行评估[1] - 核查显示独立董事不存在影响独立性情况[1] - 独立董事符合任职资格及独立性要求[1] 日期信息 - 专项意见日期为2024年4月20日[3]

内部控制 - 董事会出具《2023年度内部控制自我评价报告》[2] - 监事会认为公司内控体系完善且有效执行[2] - 监事会2024年4月20日发表审核意见[3]

北京新雷能科技股份有限公司 公司章程 北京新雷能科技股份有限公司 章程 2024 年 4 月 | | | | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 6 | | | 第一节 | 股东 | 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 11 | | | 第四节 | 股东大会提案与通知 | 12 | | | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 | | 22 | | | 第一节 | 董事 | 22 | | | 第二节 | 董事会 | 25 | | | 第三节 | 独立董事 | 30 | | 第六章 | | 经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | | 37 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2024-025 北京新雷能科技股份有限公司 二、修订《公司章程》情况 1、因上述注册资本变更，《公司章程》相应修改如下： | 序 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 号 | | | 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过《关于公司变更 注册资本的议案》和《关于修订<公司章程>的议案》，现将相关情况 公告如下： 一、变更注册资本情况 1、2024 年 1 月 4 日，2020 年度限制性股票激励计划首次授予部 分第一类激励对象第三个归属期及第二类激励对象第二个归属期归 属条件已满足并办理完成归属，归属数量共计 419.3687 万股。本期 归属股份登记工作完成后公司总股本由 538,304,782 股增加到 542,498,469 股，公司注册资本相应增加。 公司注册资本增加情况具体如下： | 增加前注册 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2024-020 北京新雷能科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，现将北京新雷能科技股份有限公司 （以下简称"本公司"或"公司"）截至2023年12月31日向特定对象 发行A股募集资金存放与实际使用情况具体说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京新雷能科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2062号） 批复，公司向特定对象发行股票37,849,061股，每股发行价格为41.76 元/股，募集资金总额为1,580,576,787.36元，扣除发行费用（不含 税金额）33,169,931.09元，实际募集资金净额为1,547,406,856.27 元。上述募资资金已于2022年10月11日划至公司指定账户，中汇会计 师事务所（特殊普通合伙）就公司本次向特 ...

会议召开情况 - 2023年召开3次股东大会，独立董事列席3次[5] - 2023年召开10次董事会，独立董事全出席[6] - 2023年第五届、第六届董事会提名委员会分别召开2次、1次会议[8] - 2023年第六届董事会审计委员会召开1次会议[9] 信息披露与内控 - 2023年按规定进行信息披露，按时披露相关公告[14][19] - 2023年建立内控管理体系，涵盖营运环节[19] 人员薪酬与聘任 - 拟续聘中汇会计师事务所为2023年度审计机构[20] - 2023年内部董事、高管薪酬依岗位确定[23] - 2023 - 2024年独立董事津贴每年15万（税前）按月发[23][24] 激励计划 - 审议调整2020年限制性股票激励计划相关事项[25] - 2020年限制性股票激励计划部分归属条件成就[25] 独立董事履职 - 2023年独立董事履职维护股东权益，无异议投票[7][26] - 2024年独立董事将继续履职提建议[27]

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2024-026 北京新雷能科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更事项属于根据国家统一的会计制度要求的会计政策变更， 本次会计政策变更不涉及对以前年度的报表追溯调整，也不会对公司当期的营业 收入、净利润、净资产等指标产生重大影响。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则— 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计 准则解释公告以及其他相关规定。 （四）变更后采用的会计政策 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第六届董事会第三次会议,审议通过《关于会计政策变 更的议案》，该事项无需提交股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、本次会计政策变更的概述 （一）变更原因、日期 2023 年 10 月 25 日，《关于印发〈企业会计准则解释第 17 号〉 的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称《准则解释第 17 号》）， ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2024-019 北京新雷能科技股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事 会第三次会议于2024年4月18日在北京市昌平区科技园区双营中路 139号新雷能五楼大会议室召开，以现场及通讯方式召开，会议应出 席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席周权先生主持。会 议通知已于2024年4月3日以电话通知及电子邮件的方式向全体监事 送达。本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会审议情况 经与会监事审议表决，本次会议通过了以下议案： 1、审议通过《关于2023年年度报告及摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会审核公司《2023 年年度报告》及 《2023 年年度报告摘要》的程序符合相关法律法规和中国证监会的 规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年度的经营情 况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 ...