北京新雷能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （黄建华） 本人作为北京新雷能科技股份有限公司（以下称"公司"）的独 立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》等规定， 在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会 议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护 公司和全体股东特别是中小股东的利益。2023 年度本人主要履行职 责情况如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人黄建华，中国国籍，男，1975 年 6 月生，博士学位、研究 员（教授），北京大学、香港大学、中国产业安全研究中心博士后， 北京大学、财政部、中国管理科学研究院研究生导师、博士后导师， 牛津大学客座教授、阿里云创业大学导师、新华社金融专家。曾任职 于原电力部、中国移动通信集团，历任上海联合产权交易所总部副总 经理兼业务总监，大华大陆总裁，东旭集团执行总裁，华郡投资集团 总裁、法定代表人、董事长，新华通网络有限公司董事，中青旅控股 股份有限公司独立董事，及若干省、市政府金融顾问等。现任公 ...

营业收入及利润情况 - 2024年第一季度，新雷能公司营业收入为1.997亿，同比下降59.84%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-3.856亿，同比下降133.89%[5] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为1.265亿，同比增长112.23%[5] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为12,653,301.68元，较上期103,480,118.43元有所增加[18] - 投资活动产生的现金流量净额为19,713,968.08元，较上期-44,703,162.71元有所增加[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为-22,609,188.63元，较上期-6,170,273.82元有所减少[19] 资产及股东情况 - 公司总资产为45.61亿，较上年末下降1.21%[5] - 全国社保基金一零七组合持股5,763,063股，占总股本的1.06%，未归还转融通出借股份[11] - 公司普通股股东总数为27,700，前十名股东持股情况中，王彬持股19.35%[9] - 公司通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份2,792,000股，占公司当前股本的0.51%[12] - 北京新雷能科技股份有限公司2024年第一季度资产总计为456.07亿元，较上期略有下降[14] 财务状况 - 公司流动资产合计为3,228,566,231.81元，较上期下降，其中应收账款为827,120,670.51元[13] - 公司流动负债合计为102.32亿元，较上期略有下降[14] - 公司营业总收入为19.98亿元，较上期大幅下降[15] - 公司营业总成本为25.62亿元，较上期略有增加[15] - 公司营业利润为-4.48亿元，出现亏损，较上期大幅下降[16] - 公司净利润为-4.51亿元，出现亏损，较上期大幅下降[16] - 公司每股基本收益为-0.07元，较上期下降[16] - 公司综合收益总额为-45.07亿元，较上期大幅下降[16] - 公司归属于母公司所有者的综合收益总额为-38.50亿元，较上期大幅下降[16] - 公司每股稀释收益为-0.07元，较上期下降[16]

北京新雷能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 1.出席股东大会情况 2023 年度，本人任期内公司共召开 3 次股东大会，本人列席 3 次。 （孙玉玲） 本人作为北京新雷能科技股份有限公司（以下称"公司"）的第 五届独立董事，于 2023 年 12 月 25 日届满离任。根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公 司章程》《独立董事制度》等规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽 责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用， 认真审议董事会各项议案，切实维护公司和全体股东特别是中小股东 的利益。2023 年度本人主要履行职责情况如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人孙玉玲，1965 年出生，1992 年毕业于北京海淀职工大学财 务会计专业，1996 年获得会计资格证，1999 年取得注册会计师资格， 2003 年取得注册资产评估师资格，2008 年参加首都经济贸易大学研 修班。历任百花集团校办厂会计、北京 ...

北京新雷能科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 北京新雷能科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所的行为，提高财务信息的质量，切实维护股东利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及国家有关法律、法规 和《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所（含新聘、续聘、改聘），是指公司 根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或者解聘会计师事务所，应当经董事会 ...

北京新雷能科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项审核报告 2023 年度 中汇会专 [2024]4402 号 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 第 1 页 共 5 页 | 目 录 | | | --- | --- | | | 页 次 | | 一、关于非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 | | | 专项审核说明 | 1-2 | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City, ...

中信证券股份有限公司 关于北京新雷能科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为北京新雷能科技股份 有限公司（以下简称"新雷能"、"公司"）创业板向特定对象发行 A 股股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》等有关规定，对新雷能部分募集资金投资项目延期的事项进行了核查，核 查的具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京新雷能科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2062 号）批复，公司向特定对象 发行股票 37,849,061 股，每股发行价格为 41.76 元/股，募集资金总额为人民币 1,580,576,787.36 元，扣除发行费用（不含税金额）33,169,931.09 元， ...

北京新雷能科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及董事会审计委员 会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事 管理办法》及《公司章程》等相关规定，北京新雷能科技股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会切实履行其职责，监督会 计师事务所的审计工作开展情况。现将董事会审计委员会对中汇会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"）2023 年履职情况 的评估及审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告汇报 如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 （二）人员信息 上年度末（2023年12月31日）合伙人数量：103人 上年度末（2023年12月31日）注册会计师人数：701人 上年度末（2023年12月31日）签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师人数：28 ...

公司财务状况 - 公司2023年总体营业收入为146,671.94万元，较上年下降14.40%[2] - 公司全年研发费用为33,233.13万元，同比增长27.98%[2] - 公司计提控股子公司永力科技商誉减值4,905.01万元[2] - 公司资产负债率为29.97%[4] - 公司2023年营业收入为1,713,511,550元，较上年同期下降14.40%[10] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为282,951,844元，较上年同期增长3.19%[10] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为303,247,635.6元，较上年同期增长112.40%[12] - 公司2023年基本每股收益为0.75元，较上年同期下降76.00%[12] - 公司2023年资产总额为4,473,416,020元，较上年末增长3.19%[12] - 公司2023年非经常性损益项目包括非流动性资产处置损益、政府补助、金融资产和金融负债公允价值变动损益等，合计26,433,306.25元[15] - 公司2023年其他营业外收入和支出为204,446.42元，减少738,720.95元[16] - 公司2023年少数股东权益影响额为2,036,458.09元，减少4,523,809.28元[16] 公司产品应用领域 - 公司产品广泛应用于通信、数据中心、航空、航天、铁路、船舶等各个领域[18] - 预计至2025年，“十四五”规划期末，公司拟实现数据中心机架规模增长至1,400万架[18] - 公司产品主要包括集成电路类产品、电源类及电机驱动类电子产品[20] - 集成电路微模组适用于CPU、FPGA、DSP等大规模集成电路，广泛应用于航空、航天、船舶、铁路、电力等领域[21] 公司产品类型 - 公司电源产品包括模块电源、定制电源、大功率电源及供配电电源系统[22] - 公司电驱类产品包含电机驱动模块、电机控制器，用于控制电机运动和能量传输[23] 公司研发及技术优势 - 公司通过研发、制造平台的实力及多年的品牌影响力，为下游客户提供高性能电源产品，以产品销售收入和研发、生产成本之间的差额作为盈利来源[24] - 公司在资金、设备、人员等方面对电源前沿技术进行持续的投入，每年根据市场发展趋势结合客户具体需求，采用新产品立项的方式，预研新产品新技术，同时满足目标客户对电源的具体需求[24] - 公司主要采用“以销定采为主、适量储备为辅”的采购模式，根据销售预测、客户需求订单、物料实际库存等综合制定物料采购计划[24] 公司市场前景 - 公司在5G通信行业耕耘多年，成为国内外多家通信客户的优秀供应商，随着5G基站建设持续进行，公司通信业务将持续增长[26] - 公司始终坚持“科技领先”的发展理念，研发投入常年维持在同行业较高水平，累计获得大量知识产权和核心技术，保持技术领先地位[27] 公司研发项目 - 公司研发项目包括开发功率达到3W封装的产品、开发多款不同供电制式的DC/DC电源产品、开发功率达2300W和800W的高密度模块电源产品[52][53][54][55] - 公司还在研发航空多路定制组合电源、双面布局叠层安装多功能电源、高可靠6A电流输出混合集成POL电源等产品[56][57][58] - 公司研发了船舶防污电源、精密激光装备电源、中小功率高可靠性直流电机驱动器等产品[60][61][62] - 公司研发了数据中心用1300W服务器电源、绿色基站改造用节能型电源、微站和直放站用大功率氮化镓功放嵌入式电源等产品[63][64][66] - 公司还研发了数据中心用1/8砖、1/4砖模块电源产品、带斜率补偿峰值电流模PWM控制器等产品[67][68] 公司治理结构 - 公司董事会由9名董事组成，包括4名独立董事，设立战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会，严格按照公司章程和董事会议事规则召开会议[129] - 公司监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》的规定召集、召开监事会，共召开监事会会议10次[130] 公司股东及高管情况 - 公司董事、监事、高级管理人员持股情况：王彬持股80,730股，杜永持股6,853股，王士民持股3,762股，刘志宇持股1,818股，尚春持股0股，乔晓林持股0股，卢海涛持股0股，朱义章持股0股，黄建华持股2,195股，周权持股4,200股，骆智阳持股4,480股，赵旭前的股份变动为1,100股，王华持股1,326股，乐新风持股35,840股[135] - 公司2023年度报告显示，李洪先生不再担任公司董事职务，刘东先生、孙玉玲女士不再担任公司独立董事职务[136] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括李洪、刘东、孙玉玲离任，赵旭阳、朱义章、

北京新雷能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （朱义章） 2023 年度，本人任期内公司共召开 1 次股东大会，本人列席 1 次。 （二）独立性说明 2023 年，本人对担任公司独立董事的独立性情况进行了自查， 确认符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》中关于独立董事独立性 的相关要求，并向公司董事会提交了《独立董事独立性自查报告》； 董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独 立董事进行独立客观判断的情形，符合继续有效履行独立董事职责的 条件。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人作为北京新雷能科技股份有限公司（以下称"公司"）的独 立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》等规定， 在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会 议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护 公司和全体股东特别是中小股东的利益。2023 ...

关联资金往来 - 2023年期初其他关联资金往来总计6197.23万元[2] - 2023年度累计发生金额（不含利息）10021.00万元[2] - 2023年度偿还累计发生金额4585.00万元[2] - 2023年期末其他关联资金往来总计11633.23万元[2] 子公司资金情况 - 成都新雷能2023年期初余额1539.23万元[2] - 成都新雷能2023年度累计发生286.00万元[2] - 成都新雷能2023年度偿还420.00万元[2] - 成都新雷能2023年期末余额1405.23万元[2] - 西安新雷能2023年期初余额2000.00万元[2] - 西安新雷能2023年度累计发生5300.00万元[2]