（本页无正文，为《杭州集智机电股份有限公司独立董事关于第四届董事会第 二十次会议相关事项的独立意见》之签署页） 独立董事签名： 杭州集智机电股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月29日召开的 第四届董事会第二十次会议,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及 《公司章程》《独立董事工作细则》等有关规定，作为公司的独立董事，我们已 认真查阅了公司相关会议资料，现对会议所涉相关事项发表如下独立意见： 一、关于2023年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26号）等相关文件规定和《公司章程》 等相关法律、法规的有关规定，我们认为： 1、报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在占用公司资金的情况；也 不存在以前年度发生并累计至2023年6月30日的违规关联方占用资金情形。 2、报告期内， ...

合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 发表专项意见次数为2次[3] - 列席三会次数均为0次[3] - 向本所报告次数为0次[3] - 培训次数为0次[4] 资金与承诺 - 截至2022年末募集资金已使用完毕[3] - 公司及股东多项发行承诺已履行[6] 业务风险 - 重大合同履行条件未变，无重大履约风险[8] 监管情况 - 报告期内监管未对保荐人及其保荐公司采取措施[7] 检查计划 - 现场检查拟下半年开展[3]

证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-049 杭州集智机电股份有限公司 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 1、审议通过《2023 年半年度报告全文及摘要》 经审核，监事会认为：公司《2023年半年度报告全文及摘要》的编制和审核 符合法律法规和相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了上市 公司的财务状况、经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内 容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。 表决结果：3 票同意,0 票反对,0 票弃权。 特此公告。 杭州集智机电股份有限公司监事会 2023年 8 月 30 日 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次会 议于 2023 年 8 月 29 日在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电子 邮件方式送达全体监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由石小英 女士召集并主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关 ...

一、审议结果 （一）深圳宏业基岩土科技股份有限公司（首发）：符合 发行条件、上市条件和信息披露要求。 （二）杭州集智机电股份有限公司（向不特定对象发行可 转债）：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 二、上市委会议现场问询的主要问题 （一）深圳宏业基岩土科技股份有限公司 1.经营业绩问题。根据发行人申报材料，发行人主要从 事岩土工程行业中的地基基础工程施工服务。报告期内，发 行人主营业务收入全部来自于华南地区，营业收入分别为 115,437.77 万元、146,884.48 万元、122,935.19 万元，归母 净利润分别为 8,551 万元、5,255.99 万元、7,771.01 万元。 根据 2023 年 1-6 月审阅报告，发行人营业收入、归母净利润 分别为 53,981.73 万元、4,014.90 万元，分别同比下降 4.66%、 24.79%。 深圳证券交易所上市审核委员会 2023 年第 66 次审议会议 结果公告 深圳证券交易所上市审核委员会 2023 年第 66 次审议会 议于 2023 年 8 月 24 日召开，现将会议审议情况公告如下： 请发行人：（1）按照穿透后最终客户合并计算口 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二三年八月 杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 发行保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"长江保荐"）接 受杭州集智机电股份有限公司（以下简称"发行人"、"集智股份"或"公司"） 聘请，作为集智股份向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"） 的保荐机构，就发行人本次发行出具本发行保荐书。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《证券发行上市保荐业 务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《注册管理办法》"）《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的规定，诚实守 信，勤勉尽责，严格按照 ...

股票简称：集智股份 股票代码：300553 杭州集智机电股份有限公司 HANGZHOU JIZHI MECHATRONIC CO., LTD. （杭州市西湖区三墩镇西园三路10号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （注册稿） 保荐人/主承销商/受托管理人 二〇二三年八月 杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读募集说明书 中有关风险因素的章节。 一、关于公司本次发行的可 ...

长江证券承销保荐有限公司 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二三年八月 杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 上市保荐书 关于杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 除非特别注明，本上市保荐书所使用的简称和术语与《募集说明书》一致。 3-3-1 | | | | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | | （一）发行人基本信息 4 | | | （二）发行人主营业务 4 | | | （三）发行人的核心技术和研发水平 4 | | | （四）发行人主要财务数据及财务指标 8 | | | （五）发行人存在的主要风险 9 | | | 二、本次发行概况 | 17 | | （一）本次发行证券的种类 17 | | | （二）发行规模 17 | | | （三）债券期限 18 | | | （四）票面金额 18 | | | （五）票面利率 18 | | | （六）还本付息的期限和方式 18 | | | （七）评级事项 19 | | | （八）转股期限 19 | | | （九）转股 ...

公司本次发行可转债事项尚需履行中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）的注册程序，公司将在收到中国证监会作出的予以注册或不予注册 的决定文件后另行公告。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者注意投资风险。 杭州集智机电股份有限公司董事会 2023 年 8 月 25 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2023年8月24日，深圳证券交易所上市审核委员会召开了2023年第66次审议 会议，对杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券（以下简称"本次发行可转债"）的申请进行了审核。根据会议审 核结果，公司本次发行可转债的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 ...

上市审核 - 深圳证券交易所8月24日召开2023年第66次上市审核会[1] - 审议深圳宏业基岩土科技股份有限公司首发[1] - 审议杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转债[1]

股票简称：集智股份 股票代码：300553 二〇二三年八月 杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 杭州集智机电股份有限公司 HANGZHOU JIZHI MECHATRONIC CO., LTD. （杭州市西湖区三墩镇西园三路10号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （上会稿） 保荐人/主承销商/受托管理人 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读募集说明书 中有关风险因素的章节。 一、关于公司本次发行的可 ...