公司融资 - 公司收到向不特定对象发行可转换公司债券注册批复[1] - 批复同意发行申请，应按申报文件和方案实施[1] - 批复有效期12个月，期间重大事项需报告处理[2] - 董事会将在授权范围内办理发行并履行披露义务[2]

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财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为50,540,500.38元，同比下降1.69%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为1,899,578.27元，同比下降78.44%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3,451,614.07元，同比下降59.82%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为14,497,702.62元，同比增长151.29%[13] - 应收账款余额为59,129,353.80元，同比增长37.30%[8] - 预付款项余额为6,797,782.97元，同比增长136.02%[8] - 其他非流动金融资产余额为33,049,820.48元，同比增长72.58%[9] - 在建工程余额为178,026,985.44元，同比增长92.84%[9] - 长期借款余额为116,500,000.00元，同比增长202.60%[9] - 研发费用为24,324,773.74元，同比增长43.34%[10] - 公司2023年第三季度净利润较上年同期下滑较大，主要系新设子公司处于业务投入期以及研发投入增加[19] - 公司2023年第三季度营业收入为18,439.47万元，同比增长26.1%[26] - 公司2023年前三季度净利润为3,347.94万元，同比增长154.8%[27] - 公司2023年前三季度研发费用为2,432.48万元，同比增长43.3%[27] - 公司2023年9月30日资产总额为99,016.63万元，较年初增加9.4%[25][26] - 公司2023年9月30日负债总额为27,099.89万元，较年初增加27.0%[25][26] - 公司2023年9月30日存货余额为13,659.76万元，较年初下降6.6%[25] - 公司2023年9月30日应收账款融资余额为1,729.99万元，较年初下降19.9%[25] - 公司2023年9月30日其他非流动资产余额为20,782.25万元，较年初增加1.9%[25] - 公司2023年前三季度其他收益为984.46万元，同比增长57.1%[27] - 公司2023年前三季度公允价值变动收益为1,391.62万元，同比大幅增加[27] - 公司2023年第三季度销售商品、提供劳务收到的现金为16,787.78万元[29] - 公司2023年第三季度购买商品、接受劳务支付的现金为7,184.12万元[30] - 公司2023年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为5,834.96万元[30] - 公司2023年第三季度支付的各项税费为1,413.22万元[30] - 公司2023年第三季度投资活动现金流出为12,112.84万元[30] - 公司2023年第三季度筹资活动现金流入为6,334万元[30] - 公司2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为20,142.19万元[30] 重大事项 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券事项已获深交所上市审核委员会审核通过，尚需履行中国证监会注册程序[21,22] - 子公司谛听智能取得国军标质量体系和保密资格认证，为后续业务拓展奠定基础[23] - 子公司开发的智能水声传感系统产品性能得到进一步提升，公司正开展基于该技术的数据服务业务和多元化应用[23] 其他 - 公司2023年第三季度报告未经审计[31] - 公司2023年起首次执行新会计准则未调整首次执行当年年初财务报表[31] - 公司2023年第三季度收到的税费返还为2.76万元[29]

1、审议通过《2023 年第三季度报告全文》 董事会认为：公司《2023年第三季度报告全文》能够真实、准确、完整地反 映公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-054 杭州集智机电股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一次 会议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议 于 2023 年 10 月 20 日以书面、电子邮件方式向全体董事进行了通知，会议应到 董事 5 人，实到董事 5 人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议 由公司董事长楼荣伟主持。会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定， 合法、有效。 经与会董事充分讨论，一致通过了如下决议： 表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。 2、审议通过《关于制定<反舞弊管理制度>的议案》 为加强公司内部控制和治理，防治舞弊，降低公司风险，规范经营行为， 确保公司 ...

第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-055 杭州集智机电股份有限公司 2023年 10 月 26 日 经审核，监事会认为：公司《2023年第三季度报告全文》的编制和审核符合 法律法规和相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了上市公司 的财务状况、经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内容详 见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。 表决结果：3 票同意,0 票反对,0 票弃权。 特此公告。 杭州集智机电股份有限公司监事会 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电 子邮件方式送达全体监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由石小 英女士召集并主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、 有效。 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 1、审议通过《2023 年 ...

杭州集智机电股份有限公司 及 长江证券承销保荐有限公司 关于 杭州集智机电股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 第二轮审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层） 二〇二三年九月 深圳证券交易所： 根据贵所于2023年6月19日出具的《关于杭州集智机电股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020099 号）（以下简称"审核问询函"），杭州集智机电股份有限公司（以下简称"集智 股份"、"发行人"、"公司"）与保荐机构长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保 荐机构"、"保荐人"）对审核问询函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实， 现回复如下，请予以审核。 如无特别说明，本回复报告使用的简称与募集说明书中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 审核问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | 本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，或部分比 例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上存在差异，系四舍五入造成。 1-1 | | | | ...

业绩数据 - 2023年1 - 6月公司营业收入13385.42万元，较上年同期增长41.29%，净利润3206.82万元，较上年同期增长553.54%[29] - 2022年营业收入较2021年度仅增长5.01%，2022年度归属于母公司所有者的净利润较2021年度下降25.01%，2023年1 - 6月较上年同期增长553.54%[12][16][17] - 报告期各期归母净利润分别为1273.09万元、2474.76万元、1855.83万元和3206.82万元[8][118][121] - 报告期各期综合毛利率分别为44.50%、43.72%、42.55%和43.81%，2020 - 2022年度略有下降[12][19][118] 产能与业务结构 - 报告期内，全自动平衡机、测试机、自动化设备（单机）产能利用率分别为41.90%、54.31%、35.03%和39.61%[32] - 2020 - 2023年1 - 6月公司产能利用率分别为74.89%、107.86%、119.39%、105.29%[37] - 2020 - 2022年度公司自动化设备销售额占比分别为8.32%、11.90%和26.51%，呈逐年增长趋势[19] - 报告期内，自动化设备（生产线）业务收入占主营业务收入比重分别为9.50%、13.13%、29.38%和26.91%[35] 存货情况 - 报告期各期末存货账面价值分别为7610.65万元、14884.65万元、14950.36万元和14196.91万元，存货规模先扩大后略降[8][43][120] - 各报告期存货周转率分别为1.36次、1.13次和0.91次，呈下降趋势[8] - 2023年6月末存货账面余额14196.91万元，跌价准备251.47万元，计提比例1.77%[57][58] 资金与项目 - 集智港项目预计总投资额68219.79万元，建设期3年，截至2023年6月末已投入资金17556.40万元[64][68] - 本次募投项目投资总额26545.00万元，已使用自有资金投入1085.00万元，剩余25460.00万元拟用募集资金投入[64] - 截至2023年6月末公司账面货币资金和大额存单合计30997.44万元，可补集智港项目13674.79万元资金缺口[66] 市场与行业 - 预计全球电动工具出货量将从2022年的5.1亿台增长至2026年的7.1亿台，市场规模将从572亿美元增长至800亿美元[25] - 2015 - 2022年新能源汽车产量年均复合增长率为54.17%，销量年均复合增长率为54.28%[197] - 预计到2025年，我国工业机器人伺服电机需求量将从2021年的135.8万台增长至243.2万台[199] 技术与客户 - 公司拥有83项授权专利，开发了全自动平衡机智能控制系统并取得38项软件著作权[139] - 基于核心技术开发的全自动平衡机，最快工作节拍可达4.5秒等多项高精度指标[139] - 2017年以来公司陆续开拓了中国船舶等重要客户[142] 其他 - 2023年2月24日，发行人副董事长吴殿美减持300000股，减持比例为0.48%[8][92] - 截至2023年8月末一苇智能在手订单为354.40万元，预计2023年扭亏为盈[84] - 公司控股股东及实际控制人楼荣伟等将参与本次可转债发行认购[124]

业绩总结 - 报告期各期归母净利润分别为1273.09万元、2474.76万元、1855.83万元和3206.82万元，波动较大[2][7] - 报告期内营业收入分别为16464.77万元、22560.53万元、23691.21万元和13385.42万元，整体呈增长趋势，2022年较2021年增长5.01%[7] - 2022年度管理费用和研发费用分别为2810.12万元和2841.22万元，较2021年度分别增长420.31万元和435.48万元[8] - 2023年1 - 6月公司净利润较上年同期增长2851.35万元，营业收入较上年同期增长41.29%[11] - 2023年1 - 6月集智股份毛利率金额为3206.82万元，增长率553.54%[12] 产能与存货 - 全自动平衡机产能利用率分别为41.90%、54.31%和35.03%，呈下降趋势[2] - 报告期各期末存货账面价值分别为7610.65万元、14884.65万元和14950.36万元，存货规模扩大[2] - 各报告期存货周转率分别为1.36次、1.13次和0.91次，呈下降趋势[2] - 报告期各期末公司库龄2年以内的存货占比分别为93.54%、95.68%、94.64%和90.91%[19] - 截至2023年6月末库存商品和发出商品的订单覆盖率为89.52%[19] 市场与业务 - 预计全球电动工具出货量将从2022年的5.1亿台增长至2026年的7.1亿台，市场规模将从572亿美元增长至800亿美元[17] - 2020 - 2022年度自动化设备业务销售占比分别为8.32%、11.90%和26.51%，呈逐年增长趋势[14] - 2022年汽车行业用全自动平衡机收入占全自动平衡机收入比重为57.95%[22] - 报告期内自动化设备（生产线）业务收入占主营业务收入比重分别为9.50%、13.13%、29.38%和26.91%[23] 财务与投资 - 截至2022年12月31日，交易性金融资产账面余额为519.34万元，财务性投资金额为1915.01万元[2] - 2023年2月24日，副董事长吴殿美减持300000股，减持比例为0.48%[2] - 最近一年末，对关联方一苇智能应收账款余额为227.58万元，2022年末对其按权益法核算账面长期股权投资减记至零[2] - 截至2023年6月末，公司持有的财务性投资金额为3512.17万元，占公司合并报表归属于母公司所有者净资产的比例为4.98%[68] - “集智港项目”预计总投资额为68219.79万元，建筑工程费用占比73.88% [47] 募投项目 - 本次募投项目投资总额为26545.00万元，剩余25460.00万元拟使用募集资金投入[47] - 项目二达产年产量为26条电机定/转子自动化生产线、4条电机总装生产线，预计产生销售收入28000万元[74] - 项目一总投资18865.00万元，建筑工程费用及其他费用、设备购置费、设备安装费和基本预备费占比分别为59.78%、33.89%、1.57%和4.76%[76][77] - 电机智能制造生产线扩产项目建设期36个月，运营期10年，建成投产后可新增28000万元电机自动化生产线生产能力，预计投产期第一年达产70%，第二年及以后达产100%[81] - 募投项目达产当年，预测营业收入28000万元、营业成本18463.87万元、毛利率34.06%[87]

杭州集智机电股份有限公司 及 长江证券承销保荐有限公司 关于 杭州集智机电股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 第二轮审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层） 二〇二三年九月 根据贵所于2023年6月19日出具的《关于杭州集智机电股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020099 号）（以下简称"审核问询函"），杭州集智机电股份有限公司（以下简称"集智 股份"、"发行人"、"公司"）与保荐机构长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保 荐机构"、"保荐人"）对审核问询函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实， 现回复如下，请予以审核。 如无特别说明，本回复报告使用的简称与募集说明书中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 审核问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | 本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，或部分比 例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上存在差异，系四舍五入造成。 1-1 | | | | | | 问题 1 ...

财务数据 - 2020 - 2022年度归属于母公司所有者净利润分别为1273.09万元、2474.76万元、1855.83万元[13] - 最近三年平均可分配利润为1867.89万元[13] - 本次向不特定对象发行可转债募集资金25460.00万元[13] - 2020 - 2023年1 - 6月主营业务收入占比分别为87.60%、90.60%、90.24%、93.65%（未经审计）[29] - 截至2023年6月30日，前十名股东合计持股49,794,748股，持股比例61.38%，楼荣伟持股26,476,746股，占比32.64%，质押7,756,746股[26] - 截至2023年6月30日，股本设置限售股27,556,450股，占比33.97%；无限售股53,563,550股，占比66.03%，总股本81,120,000股[28] - 2023年4 - 6月向上海和伍物联网系统有限公司关联采购配件金额为5.83万元[35] - 截至2023年6月30日，对浙江一苇智能科技有限公司应收账款账面余额为227.58万元[36] - 截至2023年6月30日，生产经营有关机器设备账面原值合计为1703.53万元（未经审计）[40] - 截至2023年6月30日，合并报表范围内所有权受限货币资金共计182.32万元[41] - 截至2023年6月30日，其他应收款账面余额为378.07万元[45] - 截至2023年6月30日，其他应付款账面余额为50.07万元[45] - 2023年1 - 6月杭州得佰沃免征企业所得税[52] - 2023年4 - 6月公司及其子公司新增政府补助585.20万元[52] - 截至2023年6月30日，募集资金余额为人民币0元[61] 公司运营 - 2023年4月20日、5月29日、6月14日、8月23日分别出具相关法律意见书和报告[5] - 2023年8月30日公司公告《2023年半年度报告》[6] - 2023年8月24日，深交所上市审核委员会审核通过公司本次发行申请[9] - 董事会由五名董事组成，含两名独立董事，下设四个专门委员会[12] - 近两年主营业务为全自动平衡机等设计、研发、生产和销售，未发生重大变化[16] - 董事、高级管理人员及核心技术人员最近两年内未发生重大不利变化[16] - 最近2年实际控制人未变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷[17] - 最近三年财务会计报告均被出具无保留意见审计报告[17] - 最近一期末不存在金额较大的财务性投资[18] - 公司及其现任董监高不存在最近三年内受中国证监会行政处罚等情形[18] - 公司及其控股股东、实际控制人不存在最近一年未履行公开承诺的情形[18] - 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息[20] - 本次发行可转债募集资金用于特定项目，未用于弥补亏损和非生产性支出[20][21] - 期间内公司召开股东大会会议0次、董事会会议1次、监事会会议1次[49] - 公司及其子公司依法纳税，无偷漏税等重大违法违规行为[53] - 公司及其子公司污染物排放情况及处置措施未变[54] - 公司未发生因违反环保法规而受处罚的情形[55] - 公司所执行的主要产品质量标准未变[56] - 公司及其子公司取得的其他产品质量认证和许可未变[56] - 公司及其子公司生产经营符合产品质量和技术监督标准，无重大违法违规受罚情况[56] - 本次募集资金投资项目未变[57] - 本次募集资金拟投资项目不涉及用地审批和技术转让[58][59] - 公司及其子公司、控股股东、董监高等不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件（案件标的100万以上）[63] 可转债相关 - 本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束满六个月后第一个交易日起至到期日止[21] - 初始转股价格不低于《募集说明书》公告日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价[22] - 当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格向下修正方案[22] - 修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价[22] - 发行人可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转债，持有人可按约定条件和价格回售可转债[23] - 若可转债募集资金投资项目实施情况与承诺出现重大变化且被认定改变募集资金用途，持有人享有一次回售权利[23] 其他 - 发行人副总经理陈向东弟弟陈向明担任董事的4家企业注册资本变更[32] - 景宁学同投资管理合伙企业（有限合伙）出资额为320万元[33] - 上海和伍物联网系统有限公司出资额为950万元，和伍智造营持股27.43%[33] - 通力凯顿（北京）系统集成有限公司出资额为3000万元，持有发行人控股子公司西安集智43.50%的股权[33] - 发行人及其子公司新增11项专利[38] - 发行人及其子公司新增2项软件著作权[40] - 截至补充法律意见书出具日，公司及其子公司共租赁34处房产[43] - 公司正在履行的部分重大销售合同，包括与无锡威孚高科技集团股份有限公司249.80万元合同等[44]