证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-005 杭州集智机电股份有限公司 关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议 有效期及相关授权有效期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 16 日召开 的第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于延长公司向不特定对象发行可 转换公司债券股东大会决议有效期的议案》和《关于提请公司股东大会延长授权 董事会全权办理向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜有效期的议案》。现 将有关事项公告如下： 公司于2023年2月3日召开了2023年第一次临时股东大会，会议审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行 可转换公司债券相关事宜的议案》，根据上述股东大会决议，公司本次向不特定 对象发行可转换公司债券授权董事会办理事宜的有效期为公司2023年第一次临 时股东大会审议通过本次发行相关议案之日起12个月。 中国证券监督管理委员会于 2023 年 10 月 19 日出具了《关于同意杭州集智 机 ...

证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-003 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会 议于 2024年 1 月 16 日在公司会议室召开，会议通知于 2024年 1月 11 日以书面、 电子邮件方式送达全体监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由石 小英女士召集并主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、 有效。 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 杭州集智机电股份有限公司 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。 特此公告。 1、审议通过《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决 议有效期的议案》 公司于 2023 年 2 月 3 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过 了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》，根据上述股东大 会决 ...

股份解除质押 - 楼荣伟本次解除6,619,186股，占所持25.00%，占总股本8.16%[2] - 杭州集智投资本次解除1,503,482股，占所持25.00%，占总股本1.85%[2] - 两者合计解除8,122,668股，占所持25.00%，占总股本10.01%[2] 股份质押情况 - 楼荣伟累计质押1,137,560股，占所持4.30%，占总股本1.4%[4] - 杭州集智投资累计质押3,998,570股，占所持66.49%，占总股本4.93%[4] - 两者合计累计质押5,136,130股，占所持15.81%，占总股本6.33%[4] 未质押股份 - 楼荣伟未质押18,720,000股，占未质押73.88%[4] - 杭州集智投资未质押0股，占未质押0%[4] - 两者合计未质押18,720,000股，占未质押68.43%[4] 其他 - 本次解押不涉及新增融资，无平仓或强制过户风险，不影响控制权[5]

权益变动 - 本次权益变动为协议转让减持股份，导致持股比例变动累计达10.01%[17] - 变动前合计控制公司40.05%股份，变动后控制30.04%[20] - 楼荣伟拟转让4,056,000股给赵杨，2,563,186股及集智投资1,503,482股给赵磊[21] - 协议转让完成后，赵杨持股占比5.00%，赵磊占比5.01%[21] 转让价格与款项 - 股份转让价格为28.47元/股，转让款合计115,778,038元[26] - 乙方应向甲方1支付72,973,905元，向甲方2支付42,804,133元[26] - 乙方首期股份转让款3000万元，向甲方1付18,908,742.98元，向甲方2付11,091,257.02元[27] 质押情况 - 信息披露义务人累计质押公司13,258,798股股份，占比16.34%[30] 未来展望 - 截至报告签署日，未来12个月内无增持或减持计划[18][45] 其他说明 - 本次权益变动不影响公司控股股东、实际控制人及治理结构和持续经营[31] - 此前6个月未在二级市场买卖该上市公司股票[32][46] - 控股股东减持未侵害上市公司和股东权益，无损害公司利益情形[46]

杭州集智机电股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：杭州集智机电股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：集智股份 股票代码：300553 信息披露义务人名称：赵杨 住所：杭州市江干区 通讯地址：杭州市江干区 股份变动性质：股份增加（协议转让） 签署日期：二〇二三年十二月 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》 及相关法律、法规编写本报告。 二、信息披露义务人为自然人，签署本报告书无需获得授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在杭州集智机电股份有限公司中拥有权益 的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露 义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在杭州集智机电股份有限公司中拥 有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有 委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任 何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本 ...

股份转让 - 楼荣伟拟转让405.6万股（占总股本5.00%）给赵杨，256.3186万股（占总股本3.16%）给赵磊[3][5] - 集智投资拟转让150.3482万股（占总股本1.85%）给赵磊[3][5] - 转让完成后，赵杨持股405.6万股，占比5.00%；赵磊持股406.6668万股，占比5.01%[3][5] - 楼荣伟变动前持股2647.6746万股，占比32.64%，变动后持股1985.756万股，占比24.48%[6] - 集智投资变动前持股601.393万股，占比7.41%，变动后持股451.0448万股，占比5.56%[6] - 股份转让价格为28.47元/股，转让款合计1.1547432亿元[12] - 乙方支付首期股份转让款3000万元后办理过户登记手续，剩余款项在股份登记至乙方名下后支付[13] 公司信息 - 楼荣伟持有集智投资91.49%的股权[7] - 集智投资注册资本462.61万元[9] 限售承诺 - 楼荣伟承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让相关股份，特定情况限售期自动延长6个月[21] - 楼荣伟担任董监高期间，每年转让股份不超直接及间接持股总数的25%，离职后有不同限售规定[23] - 楼荣伟认购的2021年向特定对象发行股票自发行结束之日起36个月内不得转让[23] - 楼荣伟锁定期内减持需满足相关义务且价格不低于首发价[24] - 楼荣伟锁定期满后两年内，每年减持股份数量不超可减持股份数量的50%且不超总股本的5%[25] - 集智投资承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让相关股份[21] - 楼荣伟和集智投资锁定期满后两年内减持价格不低于公司首次公开发行价，除权除息则相应调整[27] - 减持前3个工作日发布减持提示性公告[28][33] - 楼荣伟等股东违反减持承诺收益归公司，公司有权暂扣报酬和分红[29] - 集智投资锁定期满后两年内每年减持不超持股总数（不含楼荣伟间接持股）的50%，第一年剩余额度不累计到第二年[31] - 集智投资锁定期满两年内减持价格不低于最近一期经审计每股净资产，除权除息则相应调整[32] 其他情况 - 截至公告披露日，楼荣伟及集智投资均严格履行承诺[35] - 本次协议转让解决股东资金需求，赵杨、赵磊将成重要股东，不影响公司独立性[36] - 本次协议转让未违反相关规定，不触及要约收购，未构成关联交易[37][38] - 受让方承诺转让完成后六个月内比照控股股东遵守减持规定[39] - 本次协议转让尚需深交所合规确认，能否完成存在不确定性[39]

杭州集智机电股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：杭州集智机电股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：集智股份 股票代码：300553 信息披露义务人名称：赵磊 住所：浙江省温岭市大溪镇 通讯地址：浙江省衢州市衢江区通波北路 1 号 股份变动性质：股份增加（协议转让） 签署日期：二〇二三年十二月 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》 及相关法律、法规编写本报告。 二、信息披露义务人为自然人，签署本报告书无需获得授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在杭州集智机电股份有限公司中拥有权益 的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露 义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在杭州集智机电股份有限公司中拥 有权益的股份。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。 1 | | 释义 3 | | -- ...

财务资助 - 公司向子公司杭州合慧提供不超3000万元额度财务资助，期限不超三年，年化利率为基准利率[1][6] - 本次资助后，公司为控股子公司提供财务资助总额度8000万元，占最近一期经审计净资产比例11.57%[12] 子公司情况 - 杭州合慧注册资本1000万元，公司持股51%，出资510万元[2][3] - 2022年度营收6213.24万元，净利润271.49万元[4] - 2023年1 - 9月营收4399.61万元，净利润562.33万元[4] - 2022年末总资产5493.10万元，净资产299.35万元[4] - 2023年9月末总资产4445.66万元，净资产861.68万元[4] 其他 - 借款资金仅供杭州合慧日常经营、业务发展[7] - 丙方以所持杭州合慧股权为借款提供连带责任保证，执行事务合伙人张加庆提供连带责任担保[8] - 公司及子公司无对合并报表外单位提供财务资助情形，无逾期未收回情况[12]

培训概况 - 长江保荐于2023年10月23日对集智股份相关人员培训[2] - 地点为公司会议室，对象含董监高、中层以上等人员[2] 培训内容 - 重点讲解股份买卖规定，结合案例解读违规行为[3] 培训效果 - 促进各方了解股份买卖规定，增强规范运作意识[4]

现场检查 - 对应期间为2023年1 - 6月[2] - 时间为2023年10月19 - 23日[2] - 未发现重大问题[4] 审计工作 - 审计委员会至少每季度开会审议内部审计报告[3] - 内部审计部门至少每季度审计募集资金使用情况[3] - 每年提交内部控制评价报告[3]