浙江和仁科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业 资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构、完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 执业质量记录，未被监管机构列入行业禁入范围，最近三年未受到与证券期货业 第一章 总 则 第一条 为规范浙江和仁科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及《浙江和仁科技股份有限公 司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计等业务的会计师事务所，应当遵照 本制度的规定。公司选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可 ...

人员情况 - 2023年末合伙人103人，注册会计师701人，签过证券服务审计报告的282人[1] - 项目合伙人孙玮近三年签及复核上市公司审计报告5家，许菊萍超15家[3] 业绩数据 - 2023年度经审计收入总额108,764万元，审计业务收入97,289万元，证券业务收入54,159万元[1] - 2022年年报上市公司审计客户159家，收费13,684万元，同行业27家[1][2] 其他情况 - 职业保险累计赔偿限额3亿元[2] - 近三年收证监会等监管措施6次（21人）、自律监管措施6次（13人）[2] 公司决策 - 2023年11 - 12月通过变更会计师事务所议案，聘中汇为2023年度审计机构[4] - 2024年4月9日审计委员会沟通年报审计，通过2023年年度报告等议案[5] 未来展望 - 2024年审计委员会加强对公司内外部审计沟通、监督、核查[6]

公司关联信息 - 杭州磐源投资有限公司是公司控股股东，注册资本500万人民币[4][6] - 浙江美和所信息技术有限公司是公司控股子公司，注册资本2000万人民币[7][9] 资产出租 - 2024年4月23日公司会议通过拟将杭州滨江区大楼部分楼层对外出租议案，无需股东大会批准[2] - 拟出租资产土地面积10015平方米，总建筑物面积36422.09平方米，拟出租面积17807.6平米[84] 租金情况 - 杭州磐源投资有限公司2023.5.9 - 2024.5.8年租金117,002.21元，租赁面积123.29平方米[80] - 浙江美和所信息技术有限公司2024.5.11 - 2025.5.10年租金136,875.00元，租赁面积150平方米[80] 未来展望 - 对外出租资产可盘活存量资产，提高利用率并带来租金收益[85] - 租赁事项存在交易不成功风险，达到披露标准公司将及时披露[85]

会议召开情况 - 2023年董事会召开6次[3] - 2023年4月25日召开第三届董事会第二十三次会议[6] - 2023年11月20日召开第四届董事会第四次会议[6] 人员聘任与提名 - 2023年5月17日聘任赵晨晖为总经理[8] - 2023年5月17日聘任章逸为副总经理、董事会秘书[8] - 2023年5月17日聘任刘双双为财务负责人[8] - 2023年4月25日提名4人为第四届非独立董事候选人[8] - 2023年4月25日提名3人为第四届独立董事候选人[8] 审计与报告 - 拟聘请中汇会计师事务所为2023年度审计机构[7] - 2023年按时编制并披露多份报告[6] - 2024年4月23日独立董事黄海提交2023年度述职报告[12] 薪酬确定 - 2023年4月25日确定董事、高管薪酬[10]

独立董事情况 - 公司董事会评估独立董事独立性并出具专项意见[1] - 独立董事未任其他职务，未在主要股东公司任职[1] - 独立董事与公司及主要股东无利害关系，符合要求[1]

人员数据 - 2023年末合伙人数量为103人，注册会计师人数为701人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为282人[1] - 项目合伙人孙玮近三年签署及复核过上市公司审计报告家数为5家，签字注册会计师舒伟为0家，质量控制复核人许菊萍超过15家[2] 业绩数据 - 2023年度经审计的收入总额为108,764万元，审计业务收入为97,289万元，证券业务收入为54,159万元[2] - 2022年年报上市公司审计客户家数为159家，审计收费总额为13,684万元，同行业上市公司审计客户家数为27家[2] 合规情况 - 中汇会计师事务所及从业人员近三年涉及24人收到行政或自律监管措施决定，但不影响承接业务[3][4] - 中汇会计师事务所近三年在已审结的与执业行为相关民事诉讼中无需承担民事责任赔付[16] 管理措施 - 中汇会计师事务所对质量管理体系设计和运行每年监控检查一次，对合伙人监控检查以三年为周期[9] 审计工作 - 近一年审计围绕收入确认、成本核算等审计重点展开，满足报告披露时间要求[12] 团队与制度 - 中汇会计师事务所配备专属审计团队，核心成员有多年上市公司审计经验和专业资质[13] - 公司在聘任合同中明确中汇会计师事务所在信息安全管理中的责任义务[14] - 中汇会计师事务所制定系统性信息安全控制制度，能有效执行敏感信息管理[14][15] 保险情况 - 中汇会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额为3亿元[16]

业绩总结 - 2023年度计提资产减值准备1752.57万元，减少利润总额1752.57万元[2][16] - 本次核销应收账款203.64万元，对当期损益无影响[15][16] 财务处理策略 - 对金融资产按预期信用损失减值处理，不同工具用不同方法[4][5][6][8][9][11][12][14] - 清理核销部分长期挂账、催收无果应收款，保留追索权[15]

募集资金情况 - 2020年非公开发行股票25,862,558股，募资总额507,164,762.38元，净额496,319,609.10元[15] - 2021年使用10,123.16万元、2023年使用5,000.00万元补充流动资金[16] - 截至2023年12月31日，结余募集资金余额42,731.45万元[16] 项目情况 - 2020年募投项目延期至2025年3月完成[23] - 智慧医院一体化建设项目承诺投资39,631.96万元[30] - 另一项目承诺投资10,000.00万元[30] - 截至期末投资进度为100.00%[30] - 公司未按计划实施募投项目[30]

浙江和仁科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江和仁科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 截止 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 出现缺陷风险可能导致内部控制规定不能达到管 ...

监事会会议 - 2023年监事会召开6次会议[2] - 各次会议分别审议多项议案、提名监事、选举主席等[2][3][4] 公司评价 - 监事会认为公司2023年财务制度健全、运作规范、状况良好[5] - 监事会认为公司已建立较完善内部控制制度体系且执行有效[6]