支付现金购买资产减值测试专项审核报告 司农专字[2025]25000890081 号 目 录 关于广州市昊志机电股份有限公司 关于广州市昊志机电股份有限公司支付现金购买资产减值测试专 项审核报告................................................................................................................….1-2 广州市昊志机电股份有限公司关于支付现金购买岳阳市显隆电机 有限公司资产减值测试报告......................................................................……1-4 关于广州市昊志机电股份有限公司 支付现金购买资产减值测试专项审核报告 司农专字[2025]25000890081 号 广州市昊志机电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"贵公司"）管理层编制 的《广州市昊志机电股份有限公司关于支付现金购买岳阳市显隆电机有限公司资产减值 测试报告》进行了专项审核。 一、管理层的责任 按照 ...

违规处罚 - 汤秀清和肖泳林因涉嫌操纵证券市场被立案[7][15][16] - 2024年12月30日收到《行政处罚决定书》[7][18] - 汤秀清被处109,171,882.5元罚款，肖泳林被处200万元罚款[7][18] 事项结论 - 注册会计师认为2023年度审计报告强调事项已消除[9] - 董事会认为操纵证券市场事项有最终结论，审计强调事项消除[18] 报告时间 - 审核报告于2025年4月18日出具[13][19]

广州市昊志机电股份有限公司 广州市昊志机电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广州市昊志机电股份有限公司（以下简称贵公司）董事会 编制的《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》执行了鉴证工作。 募集资金年度存放与使用情况 专项鉴证报告 司农专字[2025]25000890031 号 目 录 募集资金年度存放与使用情况专项鉴证报告.......................................1-2 广州市昊志机电股份有限公司关于募集资金 2024 年度存放与使用 情况的专项报告.......................................................................................................1-19 募集资金年度存放与使用情况专项鉴证报告 司农专字[2025]25000890031 号 一、董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 ...

广州市昊志机电股份有限公司 内部控制审计报告 司农审字[2025]25000890069 号 司农审字[2025]25000890069 号 广州市昊志机电股份有限公司全体股东： 目 录 报告正文……………………………………………………1-2 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"昊志机电"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是昊志 机电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 ...

| 审计报告……………………………………………… | 1-6 | | --- | --- | | 合并资产负债表……………………………………… | 1 | | 合并利润表…………………………………………… | 2 | | 合并现金流量表……………………………………… | 3 | | 合并所有者权益变动表……………………………… | 4-5 | | 母公司资产负债表…………………………………… | 6 | | 母公司利润表………………………………………… | 7 | | 母公司现金流量表…………………………………… | 8 | | 母公司所有者权益变动表…………………………… | 9-10 | | 财务报表附注………………………………………… | 11-137 | 广州市昊志机电股份有限公司 2024 年度审计报告 司农审字[2025]25000890025 号 目 录 司农审字[2025]25000890025 号 广州市昊志机电股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"昊志机电"）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 ...

南京证券股份有限公司 关于广州市昊志机电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为广州 市昊志机电股份有限公司（以下简称"昊志机电"或"公司"）2017 年度创业板 非公开发行股票和 2020 年度创业板向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规的要求，对昊志机电 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额 1、2017 年度创业板非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准广州市 昊志机电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1308 号）核准， 公司向 3 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 32,952,669 股，每股 面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 8. ...

会议召开情况 - 2024年召开3次股东大会，独立董事列席参会[5] - 2024年召开7次董事会，独立董事通讯参会[6] - 2024年召开7次审计委员会会议，独立董事全出席[7] - 2024年召开2次发展战略委员会会议，独立董事全出席[7] - 2024年未召开提名委员会会议[8] - 2024年召开1次合规委员会会议，独立董事出席[8] - 2024年召开6次独立董事专门会议，独立董事发表同意意见[9] 董事会审议事项 - 2024年4月26日审议2023年度日常关联交易等事项[19][21][22][27] - 2024年6月28日审议2024年限制性股票激励计划事项[26] - 2024年7月26日审议签署关联交易补充协议等事项[19][21][23][27] - 2024年8月1日审议调整2024年限制性股票激励计划事项[26] - 2024年10月28日审议关联担保等事项[19][21][23] 事项评估 - 关联交易正常，未对公司不利[19] - 定期报告真实准确完整[21] - 续聘审计机构合规[22] - 会计政策变更合规，反映公司状况[25] - 限制性股票激励计划利于公司[26] 独立董事工作 - 2024年与内部审计及会计师事务所沟通[12] - 2024年关注公司信息披露[13] - 2024年学习法规并参加培训[16]

广州市昊志机电股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （姚英学） 各位股东及股东代表： 本人作为广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》的规定， 本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整 体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人在 2024 年度任独立董 事期间的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，本人的工作履历、专业 背景等相关情况如下： 姚英学先生，1962 年出生，毕业于哈尔滨工业大学，机械工程学士、博士。 1990 年 10 月至 1991 年 12 月任哈尔滨工业大学讲师，1992 年 1 月至 1994 年 12 月任哈尔滨工业大学副教授，1995 年 1 月至今任哈尔滨工业大学教授，1997 年 12 月至今任哈尔滨工业大学博士生导师，1998 年 5 月至 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，并结合公司独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情 况的报告》，公司董事会就公司 2024 年度任职独立董事的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 经核查独立董事向凌女士、黎文飞先生、姚英学先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 广州市昊志机电股份有限公司董事会 2025 年 04 月 22 日 广州市昊志机电股份有限公司董事会 ...

会议召开情况 - 2024年度召开3次股东大会，独立董事列席参会[5] - 2024年度召开7次董事会，独立董事现场出席1次，通讯参加6次[6] - 2024年度召开7次审计委员会会议，独立董事全部按时出席[7] - 2024年度召开4次薪酬与考核委员会会议，独立董事全部按时出席[7] - 2024年度召开6次独立董事专门会议，独立董事均发表同意意见[9] 董事会会议决策 - 2024年4月26日确认2023及2024年度日常关联交易[18] - 2024年7月26日签署《支付现金购买资产协议》补充协议[18] - 2024年10月28日控股股东为融资租赁业务提供担保[18] - 2024年4 - 10月审查各季度报告内容[19][20] - 2024年4月续聘广东司农会计师事务所为审计机构[21] - 2024年6 - 8月对限制性股票激励计划发表意见[24] - 2024年4、7月审议董高人员2023及2024年度薪酬[25] 独立董事任职情况 - 独立董事2023年3月至今在公司任职[2] - 独立董事曾在多家公司任独立董事[2]