第一条 为规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本细则。 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 地位、主要任务及任职资格 | | 第三章 职权范围 . | | 第四章 监 管 | | 第五章 法律责任 . | | 第六章 离 任 | | 第七章 附 则 | 广州市昊志机电股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第二条 本细则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《广州市昊志机电股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第三条 公司董事会秘书除遵守《公司法》、公司章程及其他现行有关法律、 法规外还应遵守本细则的规定。 第二章 地位、主要任务及任职资格 第四条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担 法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权， 并获取相应的报酬。董事会秘书对董事会负责。 第五条 董事会秘书的主要任务为： (一)协助董事会的日常工作，持续向董 ...

第 1 页 共 9 页 广州市昊志机电股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 广州市昊志机电股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外信息报送及使用管理 | 3 | | 第三章 | 附则 | 5 | 广州市昊志机电股份有限公司 对外信息报送及使用管理制度 目录 第一章 总则 第一条 为加强广州市昊志机电股份限公司（以下简称"公司"）对外传递、 报送信息（含数据、资料）的管理，推动外部信息使用人合规使用公司信息，促 使公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的 通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》、《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称的"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生影响的、尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快 报、统计数据及需报批的重大事项等所涉及的信息。 尚未公开是指本公 ...

| | | 广州市昊志机电股份有限公司 信息披露事务管理办法 第一章 总则 第一条 为加强广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性与及时性，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂 行条例》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规 的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》，结合本公司实际，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息披露是指将证券监管部门要求披露的可能对公司股 票价格产生重大影响、而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，在规定的 媒体上，通过规定的方式向社会公众公布。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 公司应当严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和 格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息。 第四条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。 第三章 信息披露的内容 第五条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告、中期报 告和季度报告为定期报告，其他 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 管理机构及职责 | 2 | | 第三章 | 财务管理 | 4 | | 第四章 | 经营及投资决策管理 | 5 | | 第五章 | 信息管理 | 7 | | 第六章 | 内部审计监督与检查 | 9 | | 第七章 | 人事管理、考核及奖惩制度 | 9 | | 第八章 | 附则 10 | | 广州市昊志机电股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"）子 公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，促进子公司规范运作和健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"治理准则"）等法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司各职能部门应依照本制度和相关的内控制度，及时、有效地对子公司做好 管理、指导、监督等工作，公司派至子公司的 ...

| | | | 第一章 | 总 则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部控制的框架 | | 3 | | 第三章 | 重点关注的内部控制 | | 5 | | 第四章 | 内部控制的检查监督 | | 12 | | 第五章 | 附 则 | | 14 | 广州市昊志机电股份有限公司 内部控制制度 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属 单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险 领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方 面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平 等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （五）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有 效控制。 第一章 总 则 第一条 为建立健全和 ...

广州市昊志机电股份有限公司 发展战略委员会工作细则 广州市昊志机电股份有限公司董事会 发展战略委员会工作细则 第三条 发展战略委员会由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事,发 展战略委员会设主任委员一名,主任委员由公司董事长担任。 第四条 发展战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，经董事会选举产生。 第 1 页 共 4 页 广州市昊志机电股份有限公司 发展战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，健全决策程序，加强决策科学性，提 高重大决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《广州市昊志机电股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司董事会设立发展 战略委员会，制定本工作细则。 第二条 董事会发展战略委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出决策建议。 目录 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 人员组成 . | | 第三章 职责权限 . | | 第四章 议事程序 . | | 第五章 议事规则 . | | 第六章 附 则 | 第二章 人员组成 （四）对其他影响公司发 ...

广州市昊志机电股份有限公司 股东会网络投票实施细则 目录 | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 网络投票的准备工作 | 2 | | 第三章 | | 采用深圳证券交易所交易系统的投票 | 3 | | 第四章 | | 采用互联网投票系统的投票 | 4 | | 第五章 | | 股东会表决结果及决议 | 5 | | 第六章 | 附则 | | 7 | 第 1 页 共 7 页 广州市昊志机电股份有限公司 股东会网络投票实施细则 广州市昊志机电股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第二章 网络投票的准备工作 第六条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投 票时间、投票提案、提案类型等有关事项作出做出明确说明。 公司应当在股东会通知发布日次一交易日在深圳证券交易所网络投票系统 申请开通网络投票服务，并将股东会基础资料、投票提案、提案类型等投票信息 录入系统。 公司应当在股权登记日次一交易日完成对投票信息的复核确认投票信息的 真实、准确和完整，并承担由此带来的一切可能的风险与损失。 第一章 总 则 第一条 为规范广州市昊志机电股份有限 ...

第一章 总则 第一条 为了规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广州市昊志机电股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）符合公平、公开、公正的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； | | | 广州市昊志机电股份有限公司 关联交易决策制度 （四）关联股东在审议与其相关的关联交易的股东会上，应当回避表决； （五）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当 回避表决； （六）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时可以聘请专业评估师或独立财务顾问出具报告，作为其判断依据。 第三条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎判 断 ...

| | | 广州市昊志机电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广州市昊志机电股份有限公司(下称"公司")募集资金的管理， 规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律、行政法规、规范性文件和《广州市昊志机电股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定，制订本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司 或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集 ...

| | | 广州市昊志机电股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、规章及公司章程的要求，结合本公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生 会影响社会投资者投资取向，或对公司股票的交易价格已经或可能产生较大影 响的尚未公开的信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份 的股东、公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公 司派驻参股子公司的董事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人 等。 第二章 一般规定 第四条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。 第五条 信息内部报告工作的负责人为董事会秘书。经董事会授权，董事会 秘书负责公司重大信息的管理及对外信息披露的具体协调工作，包括公 ...