股权结构 - 截至公告披露日，公司总股本为280,804,251股[3] - 新疆惠伦持股40,327,380股，持股比例14.36%[5] - 赵积清持股15,000,000股，持股比例5.34%[5] - 赵积清及其一致行动人合计持股55,327,380股，持股比例19.70%[5] 股份质押 - 赵积清办理两笔股票质押式回购交易延期购回，合计475万股[1] - 新疆惠伦质押股份19,803,200股，占其所持股份49.11%，占总股本7.05%[5] - 赵积清质押股份4,750,000股，占其所持股份31.67%，占总股本1.69%[5] - 赵积清及其一致行动人质押股份24,553,200股，占其所持股份44.38%，占总股本8.74%[5] 其他情况 - 截至公告日，新疆惠伦未质押股份冻结数量为933,402股[6] - 本次股份质押融资系延期购回，不涉及新增融资[7] - 赵积清无侵害上市公司利益情形及业绩补偿业务[7] - 本次质押对公司无实质性影响，实控人及其一致行动人无平仓风险[7]

第一章 总 则 广东惠伦晶体科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一条 为加强广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件，以及《广东惠伦晶体科技股份有限公司公司章程》、 《信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 广东惠伦晶体科技股份有限公司 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照中国证监会及证券交 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。公司监事会应当对内幕信息 知情人登记管理制度实施情况进行监督。 内幕信息知情人登记制度 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会授权或批 准同意，公司任何部门 ...

(一)公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 广东惠伦晶体科技股份有限公司 对外投资管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司，(以下简称"公司")的对外投 资行为，防范对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")等有关法 律法规、规范性文件及《广东惠伦品体科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资、控股子公司(以下简称"子公司")。 第三条 本制度所称"对外投资"是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行的各种形式的 投资活动。包括但不限于： (二)公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司实 体或开发项目； (三)向控股或参股企业追加投资； (四)收购资产、企业收购和兼并； (五)参股其他境内、外独立法人实体； (六)经营资产出租 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东惠伦晶体科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、精打细 算、规范使用，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、 投资效益之间的关系，控制投资风险。 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履行 保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的规定进行公司募 集资金管理的持续督导工作。 - 1 - 广东惠伦晶体科技股份有限公司 募集资金管理制度 第二章 募集资金专户存储 第一条 为规范广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等相关法律法规、规章和规范性文件及《广东惠伦晶体科技股份有 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行，临时股东会不定期召开，规定情形下2个月内召开[2] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东，股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日[19] 提议与召集 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7][8] - 股东请求董事会召开未获同意或未反馈，可向监事会提议，同意应5日内发通知[10] - 监事会或股东自行召集股东会，决议公告前召集股东持股比例不低于10%[11] 提案相关 - 董事会等及3%以上股份股东有权向公司提提案，3%以上股东可在会前10日提临时提案，召集人2日内发补充通知[14] 通知要求 - 讨论董事、监事选举，通知应披露候选人关联关系等资料[22] - 公司最迟在选举独立董事股东会通知公告时报送候选人材料[20] - 通知发出后无正当理由不得延期或取消，延期提前至少2个工作日公告[22] 投票规则 - 网络或其他方式投票开始时间不早于现场会前一日下午3:00、不迟于当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[24] - 股东买入超规定比例部分股份36个月内不得行使表决权[31] - 公司董事会等可公开征集投票权，禁止有偿征集，除法定条件外无最低持股比例限制[31] - 选举董事、监事实行累积投票制，除此外对提案逐项表决[31][32] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[33] - 出席股东对提案发表同意、反对、弃权意见[33] - 审议影响中小投资者利益事项单独计票并披露结果[30] 决议通过 - 普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[36] - 特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[38] - 一年内购买、出售重大资产或担保超公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[40] 其他规定 - 股东自行召集的股东会由召集人推举代表主持，主持人违规经表决可推举新主持人[30] - 会议记录保存不少于10年[42] - 公司在股东会结束后2个月内实施派现等方案[43] - 股东可60日内请求撤销违规决议，未获通知股东自知道起60日内可请求，1年内未行使则消灭[44]

高管聘任与解聘 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，每届任期3年，可连聘连任[3] - 总经理由董事长提名，董事会聘任；副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任[9] - 解聘总经理由董事长提出意向和理由，交董事会审议；解聘副总经理、财务总监由董事长或总经理提出，交董事会审议[10] 高管限制与义务 - 高管人员不得在控股股东等控制的其他企业担任除董事、监事外职务，不得领薪，不得在其他非参控股公司担任除董事、监事外管理职务[12] - 高管人员及其配偶、子女持有公司或关联企业股份应向董事会申报[13] - 高管人员遇刑事诉讼等6种情形应第一时间向董事会报告[14] - 高管人员对公司负有忠实和勤勉义务[15] 总经理职责与工作 - 总经理主持生产经营管理工作，组织实施董事会决议并报告工作[16] - 总经理可拟定公司多项方案，包括财务预、决算等方案[17] - 总经理每半年向董事会会议报告工作[27] - 总经理办公会议有三分之一以上应出席人员出席方可举行[25] - 公司总经理办公会议记录保存期限为十年[25] 总经理考核与奖惩 - 考核总经理的经营效益指标包括销售收入、净利润等[28] - 考核总经理的经营管理指标包括客户满意度、市场占有率等[28] - 董事会薪酬与考核委员会年初确定当年指标要求，年末考核总经理[30] - 总经理任期内成绩显著，董事会给予奖励[34] - 总经理任期内调离、辞职等，董事会决定是否离任审计[35] 公司机构设置 - 总经理工作机构包括营销、研发等中心[22] - 职能部门设置、撤并由总经理提方案，董事会决定[23]

公司基本信息 - 公司2015年4月23日获批首次向社会公众发行人民币普通股4208万股，5月15日在深交所创业板上市[8] - 公司注册资本为人民币28080.4251万元[9] - 2011年公司由原有限公司整体变更为股份有限公司，变更后普通股总数为12619.42万股[16] - 公司股份总数为28080.4251万股，均为普通股[17] 股东信息 - 新疆惠伦股权投资合伙企业(有限合伙)认购股数6435.9042万股，占股本总额比例51.00%[16] - 广东通盈创业投资有限公司认购股数704.1636万股，占股本总额比例5.58%[16] - 广州暨南投资有限公司认购股数420.2267万股，占股本总额比例3.33%[16] - 北京恒力达投资发展有限公司认购股数199.3868万股，占股本总额比例1.58%[16] - 世锦国际有限公司认购股数1766.7188万股，占股本总额比例14.00%[16] - 耀晶国际有限公司认购股数1135.7478万股，占股本总额比例9.00%[16] 股份转让限制 - 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[25] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[25] - 公司董事、监事、高管所持公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[25] - 公司董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持有公司股份总数的25%[25] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿、凭证[32] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[35] - 未被通知参加股东会的股东自知道或应知道决议作出之日起60日内可请求法院撤销，1年内未行使撤销权则消灭[35] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会或董事会诉讼[36] - 监事会、董事会收到股东请求后30日内未诉讼，股东可自行诉讼[38] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[39] 股东会相关规定 - 公司年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权至下一年度股东会召开日失效[42] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审批[44] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审批[44] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东会审批[44] - 公司与关联人发生交易（提供担保除外）金额超3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的须经股东会审议[48] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等重大交易须经股东会审议[51] 董事会相关规定 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人[111] - 超过30万元的与关联自然人交易或超过300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的与关联法人交易，应提交董事会审议并披露[115] - 董事会授权总经理决定不超过30万元的与关联自然人交易和不超过300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的与关联法人交易[116] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五类达到标准的交易，应提交董事会审议并披露[118] - 公司担保事项须经董事会审议，除全体董事过半数通过外，还需出席董事会会议的三分之二以上董事同意[115] 其他规定 - 公司年末净资产负债率超过70%或现金及现金等价物净增加额为负数时可特殊情况不进行利润分配[166] - 利润分配预案需经二分之一以上独立董事以及二分之一以上外部监事（如有）同意后提交股东会审议[167] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东会决定[175][176] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所提前15天通知[176]

监事会换届 - 公司第四届监事会任期届满，第五届监事会由3名监事组成，含1名职工代表监事[1] 人员选举 - 2024年6月21日职工代表大会选举陈轩儒为第五届监事会职工代表监事，任期三年[1] 人员信息 - 陈轩儒1988年8月出生，本科学历，2014年5月至今任公司研发专员[4] - 截至公告披露日，陈轩儒未持有公司股票，无相关关联关系等合规情况[4]

董事会提名 - 公司董事会提名王圣来为第五届董事会独立董事候选人[1] 提名人要求 - 需具备五年以上法律、经济等相关工作经验[6] - 本人及直系亲属持股、任职等有相关限制[7][8] - 近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家且在公司任职不超六年[11] 声明时间 - 提名人声明时间为2024年06月27日[13]

董事会提名 - 公司董事会提名程益群为第五届董事会独立董事候选人[1] 提名人条件 - 需具备五年以上法律、经济等相关工作经验[6] - 本人及直系亲属持股、任职等有相关限制[7][8] - 近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家且在公司任职不超六年[11] 声明时间 - 提名人声明时间为2024年06月27日[13]