激励计划 - 首次授予激励对象为公司（含分公司及控股子公司）董事等，不含外部董事[1] - 首次授予日为2024年12月30日[2] - 向100名激励对象授予321.20万股第一类限制性股票[2] - 授予价格为6.38元/股[2]

激励计划进程 - 2024年8 - 12月完成激励计划多环节审议、公示及获批复[1][2][3][4] - 2024年12月30日股东大会审议通过相关议案[4] 激励计划调整 - 首次授予激励对象由105人调为100人，股票数由342.30万股调为321.20万股[7] - 调整符合规定，不影响财务和经营成果[8]

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-067 南京宝色股份公司 关于向2024年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）2024年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"、"本计划"）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司2024年第二 次临时股东大会的授权，公司于2024年12月30日召开第六届董事会第七次会议、第 六届监事会第六次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的议案》等议案，确定本次激励计划的首次授予日为2024年12 月30日，向符合条件的100名首次授予激励对象授予限制性股票321.20万股。现将有 关事项说明如下： 一、本次激励计划简述 2024年12月30日，公司召开2024年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关 于公司<2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案>》等股权激励 相关议案，相关内容如下： 本计划涉及的标的股票来源为公司向激 ...

激励计划 - 2024年8月12日、12月13日会议分别审议通过激励计划草案及修订稿[2] - 2024年8月13日、12月14日在巨潮资讯网披露相关公告[2] 自查情况 - 自查期为2024年3月20日至9月20日，核查对象为内幕信息知情人[3] - 自查期内幕信息知情人无买卖公司股票行为[5] - 未发现草案披露前6个月内利用或泄露内幕信息交易情形[6]

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-064 南京宝色股份公司 第六届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过。 具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上的《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单及授予数量的公告》。 董事薛凯先生、刘鸿彦先生、邝栋先生为本次限制性股票激励计划的激励对象， 作为关联董事回避表决。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会议于 2024 年 12 月 30 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开，经全体董事同意豁免会 议通知时间要求，会议通知于 2024 年 12 月 30 日当天以口头及电子邮件方式送 达给公司董事会全体董事。 本次会议应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。会议由董事长薛凯先生主持， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法 ...

激励计划进程 - 2024年8月9日薪酬与考核委员会审议通过激励计划相关议案并提交董事会[12] - 2024年8月12日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[12][13] - 2024年8月14 - 23日对首次授予激励对象内部公示，期满无异议[13] - 2024年12月监事会披露首次授予激励对象名单核查意见及公示情况说明[13] - 2024年12月推进限制性股票激励计划系列会议审议相关议案[14][15][16] - 2024年12月26日激励计划获陕西省国资委批复[15] - 2024年12月30日第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[15] 激励计划数据 - 首次授予激励对象人数由105人调整为100人，授予数量由342.30万股调整为321.20万股[17] - 首次授予日为2024年12月30日[23] - 首次授予数量为321.20万股[23] - 首次授予人数为100人[23] - 首次授予价格为6.38元/股[23] - 股票来源为定向发行公司A股普通股[23] - 计划有效期最长不超72个月，限制性股票分三批次限售，限售期分别为24、36、48个月[23] - 限制性股票分三个解除限售期，比例分别为33%、33%、34%[24] 激励对象分配 - 薛凯、刘鸿彦获授10.00万股，各占总量2.90%，占总股本0.04%[25] - 邝栋、张民等6人获授6.00万股，各占总量1.74%，占总股本0.02%[25] - 其他92人合计获授265.20万股，占总量76.94%，占总股本1.09%[25] - 首次授予合计100人，授予数量321.20万股，占总量93.18%，占总股本1.32%[25] 其他规定 - 全部有效激励计划涉及标的股票总数累计不超提交股东大会时公司股本总额的10%[26] - 董事、高级管理人员权益授予价值不高于授予时薪酬总水平的40%[26] 独立财务顾问意见 - 认为首次授予相关事项符合规定[26] - 建议对股权激励费用计量、提取和核算[28] - 认为首次授予条件已成就，后续需进行信息披露和办理手续[29]

参会股东情况 - 参加股东大会股东及代表108人，所持表决权股份135,326,772股，占比55.5486%[4] - 出席现场会议股东及代表3人，所持表决权股份132,998,172股，占比54.5928%[4] - 通过网络投票股东105人，所持表决权股份2,328,600股，占比0.9558%[4] - 中小股东及代表106人，所持表决权股份3,346,772股，占比1.3738%[4] 议案表决情况 - 《2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》总表决同意134,717,372股，占比99.5497%[6][7] - 《2024年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）》中小股东表决同意2,737,372股，占比81.7914%[8] - 《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》总表决同意134,724,272股，占比99.5548%[8] - 《提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项》中小股东表决同意2,736,172股，占比81.7556%[11] - 《公司第六届董事会独立董事津贴》总表决同意134,785,072股，占比99.5997%[12] - 《公司部分募投项目变更、终止》总表决同意135,118,772股，占比99.8463%[13] - 某议案中小股东同意3,138,772股，占比93.7851％，反对163,600股，占比4.8883％，弃权44,400股，占比1.3267％[14] - 补选非独立董事议案总表决同意135,087,972股，占比99.8235％，中小股东同意3,107,972股，占比92.8648％[15] - 聘任会计师事务所议案总表决同意135,130,572股，占比99.8550％，中小股东同意3,150,572股，占比94.1376％[16] - 补选非职工代表监事议案总表决同意135,088,972股，占比99.8243％，中小股东同意3,108,972股，占比92.8946％[17][18] 选举结果 - 邝栋先生当选公司第六届董事会非独立董事[15] - 尚昆先生当选第六届监事会非职工代表监事[18]

观韬律师事务所 GUANTAOLAWFIRM Tel：02988422608 E-mail：guantaoxa@guantao.com http：//www.guantao.com 陕西省西安市雁塔区团结南路 35 号高 新新天地广场 3 号楼 35 层 3501-08 邮编：710065 35/F,Building3,GaoxinXintiandiSqu are,35TuanjieSouthRoad,YantaDis trict,Xi'an 北京观韬(西安)律师事务所 关于南京宝色股份公司 2024 年限制性股票 激励计划调整及首次授予的法律意见书 二零二四年十二月 1 释义 注：本法律意见书中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这 些差异是由于四舍五入造成的。 2 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 宝色股份/公司 指 南京宝色股份公司 本激励计划/本计划 指 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划 《激励计划（草案修订 稿）》 指 《南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案修订稿）》 本法律意见书 指 《北京观韬(西安)律师事务所关于南 ...

北京观韬（西安）律师事务所 法律意见书 观韬律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：02988422608 E-mail：guantaoxa@guantao.com http：// www.guantao.com 陕西省西安市雁塔区团结南路 35 号高 新新天地广场 3 号楼 35 层 3501-08 邮编：710065 35/F, Building 3, Gaoxin Xintiandi Square, 35 Tuanjie South Road, Yanta District, Xi'an 北京观韬（西安）律师事务所 关于南京宝色股份公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 观意字 2024 第 009174 号 致：南京宝色股份公司 北京观韬（西安）律师事务所（以下简称"本所"）受南京宝色股份公司（以 下简称"公司"）之委托，指派律师出席 2024 年 12 月 30 日召开的公司 2024 年 第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等相关法律、行政法规、《上市 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-061 2024 年 12 月 26 日 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）于2024年8月12日召开第六届董事会第 三次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案；于2024年12月13日召开第六届董事 会第六次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股 票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司分别 于2024年8月13日、2024年12月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相 关公告。 2024年12月26日，公司收到实际控制人陕西有色金属控股集团有限责任公司转 发的陕西省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称"陕西省国资委"）出具的 《陕西省国资委关于南京宝色股份公司实施限制性股票激励计划的批复》（陕国资发 〔2024〕131 号），陕西省国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。 公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜尚需提交公司股东大会审议通过后 方可实施。公司将积极推 ...