激励计划会议 - 2024年8月12日审议通过激励计划草案等议案[1] - 2024年12月13日审议通过激励计划草案修订稿等议案[1] 名单披露与公示 - 2024年8月13日披露首次授予激励对象名单等文件[2] - 2024年8月14日公示激励对象名单，公示期至8月23日[2][3] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象资料，对象均具备任职资格[4][5][6] 公告发布 - 公告发布时间为2024年12月24日[8]

激励计划进展 - 2024年8月12日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[2] - 2024年12月13日审议通过激励计划草案修订稿等议案，待股东大会审议[3] - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等相关文件已修订并披露[14] 业绩指标 - 2024 - 2026年净资产收益率分别不低于4.75%、4.85%、8.20%，且不低于同行业平均或对标企业75分位值[4][7] - 2024 - 2026年利润总额增长率分别不低于5.0%、6.0%、75.48%，利润总额分别不低于6789万元、7196万元、12628万元[4][7] - 经济增加值改善值（ΔEVA）为正[4][7] 激励对象规定 - 职务变更仍在公司内，限制性股票按原程序进行[12] - 因岗位调动等解除关系，已解限不作处理，未解限满足条件半年内可解限，剩余按授予价加计利息回购[12] - 辞职或个人原因解除关系，未解限股票按授予价和回购时市价孰低值回购注销[10][12] - 成为不能持股人员，未解限股票按授予价加同期银行存款利息回购注销[10][12] - 因执行职务丧失劳动能力离职，限制性股票按原程序，个人绩效考核不纳入解限条件[10][12] - 非因执行职务丧失劳动能力离职，未解限股票按授予价加银行同期存款利息回购注销[10][12] - 因执行职务身故，限制性股票由继承人持有并按原程序，个人绩效考核不纳入解限条件[10][13] - 因其他原因身故，未解限股票按授予价加银行同期存款利息回购注销[10][13] - 出现特定情形，未解限部分按授予价与回购时市价孰低值回购注销，已解限部分公司可要求返还收益[11][13] 其他规定 - 董事会调整和修改业绩指标前应报省国资委备案[9]

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-057 南京宝色股份公司 关于拟签署中标项目合同暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易基本概述 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）于近日参与了陕西有色天宏瑞科硅材料 有限责任公司（以下简称"天瑞公司"）8 万吨电子级粒状多晶硅产业升级项目（第 一步 2.5 万吨）DCS、TCS 歧化反应器采购的公开招标，并于 2024 年 12 月 3 日收 到《中标通知书》，确定公司为中标人，中标金额 870 万元，现拟签订中标项目合 同。 由于天瑞公司的控股股东陕西有色天宏新能源有限责任公司（其持有天瑞公司 81.3107%的股权，以下简称"新能源公司"）为本公司实际控制人陕西有色金属控 股集团有限责任公司（以下简称"陕西有色集团"）的全资孙公司，因此，本公司 与天瑞公司受同一控制人陕西有色集团控制，根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》的相关规定，天瑞公司为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。 2024 年 12 月 13 日，公司第六届董事会第六次会议以 4 ...

证券简称：宝色股份 证券代码：300402 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） 南京宝色股份公司 二〇二四年十二月 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益 返还公司。 特别提示 一、本计划依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配〔2006〕175号）（以下简称《试行办法》）、《关于规范国有控股上市公 司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号），参考《关于 进一步做好中央企业控股上市 ...

会议情况 - 公司第六届监事会第五次会议于2024年12月13日通讯召开，4名监事均参会[1] 议案审议 - 审议通过激励计划及相关管理办法议案，需提交2024年第二次临时股东大会审议[2][5][7] - 审议通过拟签署中标项目合同暨关联交易议案[9] 关联交易 - 公司与天瑞公司关联交易属正常商业行为，定价合理[9] - 关联交易审批与表决程序合规，不损害公司和股东利益[10]

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-054 南京宝色股份公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。 具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 1 网（www.cninfo.com.cn）上的《关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）及相关文 件的修订说明公告》《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。 一、董事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议于 2024 年 12 月 13 日以通讯方式召开，经全体董事同意豁免会议通知时间要求，会议通知已于 2024 年 12 月 13 日当天以现场口头、电子邮件及短信方式送达给公司董事会全体董 事。 本次会议应参会董事 8 名，实际参会董事 8 名，会议由董事长薛凯先生主持， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法 律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法 ...

公司基本信息 - 宝色股份于1994年5月5日成立，2008年10月整体变更为股份有限公司[12][14] - 2014年10月10日在深交所创业板挂牌上市，证券代码300402[13] - 公司注册资本为24361.8497万元[14] 激励计划概况 - 2024年12月13日审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》[20] - 拟授予限制性股票不超过365.80万股，占公司股本总额1.50%[22] - 首次授予342.30万股，占计划授予总量93.58%，占公司股本总额1.41%[24] - 预留23.50万股，占计划授予总量6.42%，占公司股本总额0.10%[24] - 激励计划有效期最长不超过72个月[28] - 首次授予部分限制性股票授予价格为每股6.38元[37] - 本计划首次授予激励对象共计不超过105人[65] 激励对象分配 - 党委书记、董事长薛凯获授10.00万股，占限制性股票总量2.73%，占目前总股本0.04%[25] - 党委副书记、总经理、董事刘鸿彦获授10.00万股，占限制性股票总量2.73%，占目前总股本0.04%[26] - 其他中高层管理人员、核心骨干98人合计获授292.30万股，占限制性股票总量79.91%，占目前总股本1.20%[26] 限售与解除限售 - 限制性股票分三批次限售，限售期分别为24个月、36个月、48个月[32] - 第一个解除限售期解除限售比例为33%，第二个为33%，第三个为34%[33] - 限制性股票解除限售期为2024 - 2026年三个会计年度[50] 实施条件与程序 - 激励对象获授需满足公司最近一个会计年度财务报告无否定或无法表示意见审计报告等条件[41] - 公司需治理规范，外部董事人数达董事会成员半数以上等条件，激励对象才能获授[42] - 本激励计划尚需陕西省国资委批准，经股东大会以特别决议审议通过[60] - 公司在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况说明[60] - 公司董事会自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内授出权益并完成相关程序[60]

证券简称：宝色股份 证券代码：300402 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | （二）限制性股票的来源、数量和分配 6 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 8 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 10 | | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | | （六）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对宝色股份 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 2024 | | 意见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益额度的核查意见 18 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 19 | | （六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见 19 | | （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意 | | 见 20 | | （八）对公司 ...

会议信息 - 2024年第二次临时股东大会12月30日召开[2] - 审议《2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》等四项议案[16] 表决权征集 - 独立董事杨秀云征集2024年限制性股票激励计划相关议案表决权[2] - 征集对象为12月25日股权登记在册股东[8] - 征集期限为12月26 - 27日特定时段[8] 授权委托 - 委托投票需按要求填写提交文件，经律师审核[10][11] - 授权委托满足多条件才有效，重复授权以最后一次为准[12]

股权激励计划审议 - 计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[10] - 激励对象名单公示期不少于10天[8] - 股东大会审议前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[8] 授予时间规定 - 股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内确定授予日[12] - 预留权益授予对象在计划通过后12个月内明确，超12个月未明确则失效[12] 计划终止情形 - 最近一个会计年度财务会计报告被出具否定或无法表示意见审计报告，计划终止[18] - 最近一个会计年度财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，计划终止[18] - 上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，计划终止[18] 限制性股票处理 - 激励对象与公司解除或终止劳动关系，已解除限售的不作处理[20] - 公司因信息披露问题，未解除限售股票统一回购注销，已解除限售激励对象返还已获权益[19] - 未解除限售股票满足条件可半年内解除，剩余部分公司按授予价格加计利息回购[21] - 激励对象辞职等，未解除限售股票按授予价格和回购时市价孰低值回购注销[21] - 激励对象成为不能持股人员，未解除限售股票按授予价格加同期银行存款利息回购注销[21] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，限制性股票按原计划程序进行[21] - 激励对象非因执行职务丧失劳动能力离职，未解除限售股票按授予价加利息回购注销[21] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人持有并按原计划程序进行[21] - 激励对象因其他原因身故，未解除限售股票按授予价加利息回购注销[21] - 激励对象出现特定情形，未解除限售部分按授予价与市价孰低值回购注销，已解除部分公司可要求返还收益[22] 其他规定 - 公司按相关法规履行信息披露义务，包括激励计划草案等[25] - 公司在限售期内按准则修正预计可解除限售股票数量，将服务计入成本费用和资本公积[27]