天壕能源股份有限公司 关联交易管理制度 天壕能源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）与关联人之 间签订的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本公司的关联交易行为不损害本公 司与全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运 作指引》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《天 壕能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本办法。 第二条 关联交易是指公司或者控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的 事项，包括但不限于： （一）购买或出售资产； 1 （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、 ...

天壕能源股份有限公司 投资者关系管理制度 天壕能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进 投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的宗旨和基本原则 第三条 公司投资者关系管理工作应体现出公平、公正、公开原则，平等 对待全体投资者，在遵守国家法律、法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露 规定的前提下，公司保障全体投资者享有的知情权及其他合法权益。 第四条 公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、准确、完整地介 绍和反映公司的实际情况，通过有效沟通增强公司价值。 第五条 投资者关系管理的目的包括： （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理 ...

天壕能源股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 天壕能源股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股 份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《天壕能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下的所有本公司股份。 第二章 信息申报、披露与监管 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 将其 ...

天壕能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进天壕能源股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等 有关法律、法规、规范性文件和《天壕能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）制定的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事办法》），制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责、维 护公司整体利益，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，尤其要 关注中小股东的合法利益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要 股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 天壕能源股份有限公司 独立董事工作制度 （一）根据法律 ...

天壕能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 天壕能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《天壕能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构； 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权、切实有效地监督、评估公司内 外部审计工作，依照《公司章程》的规定和本工作细则的职责范围履行职责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成。其中，独立董事不得少于二名，至少 有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任 ...

天壕能源股份有限公司 信息披露管理制度 天壕能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益，规范公 司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上 市公司信息披露管理办法》等法律、行政法规和《天壕能源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指对公司股票价格产生重大影响的信息以及 证券监管部门要求披露的信息或事项，主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大 事项公告等，以及深圳证券交易所认为需要披露 ...

天壕能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 天壕能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件及《天壕能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作 的主要负责人，董事会秘书组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记 入档及报送事宜，董事会办公室是公司内幕信息监督、管理、登记入档等事宜的 日常工作部门。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 第三条 公司 ...

天壕能源股份有限公司 章 程 二○二五年八月 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 35 | | 第六章 | 高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | ...

天壕能源股份有限公司 股东会议事规则 天壕能源股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》、 《天壕能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关规定，制 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开，公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告北京市证监局和 深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师 ...

天壕能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 天壕能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板 上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《天壕能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定 本实施细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，董事会秘 书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董 事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）之间的指定联络人。 第三条 本细则规定了董事会秘书的工作职责、权限，适用于董事会秘书岗位， 是董事会规范、审查、考核、评价董事会秘书工作的依据之一。 第二章 董事会秘书的地位、工作职责及任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理 ...