深圳市聚飞光电股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人__柴广跃_作为_深圳市聚飞光电__股份有限公 司第_六_届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由 提名人_深圳市聚飞光电股份有限公司_的_董事会__提名 为_深圳市聚飞光电_股份有限公司（以下简称该公司）第 _六_届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过_深圳市聚飞光电__股份有限公司第 _五_届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： _____________________________ ______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券 ...

会议相关 - 2023年召开5次董事会和1次股东大会，独立董事均现场出席[4] - 独立董事对5次董事会议案均投赞成票[4] 审计与报告 - 2023年审计委员会通过聘请立信为审计机构意见[5] - 公司按时编制披露多份定期报告[8] 激励计划 - 2023年审议通过限制性股票激励计划相关议案[9] - 独立董事就4项激励计划议案达成一致[5]

Mini LED 业务发展 - 公司的Mini LED产品主要应用在电视、MNT及车载电子等应用终端，随着Mini LED背光技术的应用快速发展，国内出货量较大的终端产品大多已采用本公司的Mini LED方案[1][2] - 公司Mini LED背光产品目前主要客户为电视头部厂商，Mini LED产品总体渗透率快速提升，产品广受消费者的欢迎[1] - 为及时满足客户需求，公司每年按计划稳步扩产并根据现实市场情况灵活调整[2] Mini LED 技术路线和价格 - 公司Mini LED有COG、COB、POB等技术方案，根据客户的需求情况定制[3] - Mini LED的价格区间相差较大，且与产品的应用环境、分区数量以及技术方案等强相关[3] Micro LED 直显产品应用 - 公司的Micro LED超高清显示设备可满足指挥调度、综合监控、广电演播、会议会务、学术交流、远程培训、展览展示等高清显示需求，可应用于报告厅、大型会场等场所[3] 车用LED产品 - 公司的车用产品包括全车用LED产品系列，已广泛应用于汽车前灯、尾灯、氛围灯、仪表盘、中控显示和流媒体后视镜等[3] - 公司的车用背光产品已进入全球主要客户的供应链体系，车用照明LED产品进入了主要国产品牌汽车的资源池[3] 利润增长点 - 公司的利润增长点主要来自于车用业务和Mini LED的渗透率提升以及海外市场的拓展[3] 光学膜产品 - 公司的光学膜产品有增光膜和均光膜，主要应用在中小尺寸液晶显示屏上[3]

债券发行 - 2020年4月14日公司公开发行7,046,881张可转换公司债券，总额70,468.81万元[3] 转股价格调整 - 2020年7月10日“聚飞转债”转股价格由5.28元/股调为5.18元/股[5] - 2021年6月30日“聚飞转债”转股价格由5.18元/股调为5.08元/股[6] - 2022年7月6日“聚飞转债”转股价格由5.08元/股调为4.98元/股[7] - 2023年6月21日“聚飞转债”转股价格由4.98元/股调为4.88元/股[8] 转股情况 - 2023年第四季度聚飞转债因转股减少金额100元，数量1张，转股20股[10] - 截至2023年第四季度未转股可转债金额374,566,500元，数量3,745,665张[10] 流通股情况 - 2023年9月28日限售股88,825,466股，占比6.62%[10] - 2023年9月28日无限售股1,253,468,487股，占比93.38%[10] 总股本情况 - 2023年12月29日公司总股本1,342,293,973股，占比100.00%[10]

深圳市聚飞光电股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月修订 深圳市聚飞光电股份有限公司 公司章程 | 第一章 总则 …………………………………………………………………………2 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 ……………………………………………………………3 | | | 第三章 股份 …………………………………………………………………………3 | | | 第一节 ………………………………………………………………3 | 股份发行 | | 第二节 ………………………………………………………4 | 股份增减和回购… | | 第三节 ………………………………………………………………5 | 股份转让 | | 第四章 股东和股东大会 ……………………………………………………………6 | | | 第一节 ………………………………………………………………………7 | 股东 | | 第二节 ……………………………………………………9 | 股东大会的一般规定 | | 第三节 股东大会的召集…………………………………………………………12 | | | 第四节 股东大会的提案与通知……………………………… ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 董事会议事规则 二零二三年十二月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事行为守则和责任 | 2 | | 第三章 | 董事会的组成及职责 | 3 | | 第四章 | 董事长 | 7 | | 第五章 | 董事会秘书 | 9 | | 第六章 | 董事会会议召开程序 | 10 | | 第七章 | 董事会会议表决程序 | 13 | | 第八章 | 董事会决议 | 15 | | 第九章 | 董事会会议文档管理 | 15 | | 第十章 | 董事会其它工作程序 | 16 | | 第十一章 | 附 则 | 16 | 深圳市聚飞光电股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确深圳市聚飞光电股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 职权范围，规范董事会的议事方式和决策行为，保障董事会决策的合法性、科学化、制 度化及内部机构的规范运作，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经 营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")及其他有关法律法规规定，制定本规则 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 股东大会议事规则 $$\underline{{{-\rlap{\mkern-10.05emp}}}}\,\underline{{{-\rlap{\mkern-10.05emp}}}}\,\underline{{{+\rlap{\mkern-10.05emp}}}}\,\underline{{{-\rlap{\mkern-10.05emp}}}}\,\rlap{\mkern-10.05emp}$$ | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东的权利与义务 | 2 | | 第三章 | 股东大会职权 | 5 | | 第四章 | 股东大会召开方式 | 6 | | 第五章 | 股东大会召集程序 | 8 | | 第一节 | 股东大会的召开 | 8 | | 第二节 | 临时股东大会的召开 | 8 | | 第三节 | 召开临时股东大会的办理程序 | 8 | | 第四节 | 股东大会会议通知 | 10 | | 第五节 | 会议登记 | 10 | | 第六节 | 股东大会的会务筹备 | 11 | | 第七节 | 股东大会的安全措施 | 12 | | ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"或"聚飞光电"）于 2023 年 12 月 14 日召开第五届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于为全 资子公司向银行申请授信提供担保的议案》。上述议案中涉及的担保事项无须提 交公司股东大会审议。具体情况如下： 根据生产经营及发展需要,惠州市聚飞光电有限公司（以下简称"惠州聚飞"） 拟向招商银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过人民币 2 亿元的授信额度， 期限 1 年。此次授信由聚飞光电对 2 亿元授信额度提供连带保证责任，具体担保 事项以签订的担保合同为准。 根据生产经营及发展需要，芜湖聚飞光电科技有限公司（以下简称 "芜湖 聚飞"）拟向招商银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过人民币 1 亿元的授 ...

| 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日以 书面方式，向公司各位董事、监事及高级管理人员发出关于召开第五届董事会第 十五次（临时）会议的通知，并于 2023 年 12 月 14 日在公司会议室以现场书面表 决方式召开。应参加董事 5 人，实参加董事 5 人，监事和高级管理人员列席了会 议，符合《公司法》及《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》的规定。会议由公 司董事长邢美正先生主持。 经会议逐项审议，通过了如下议案： 1、会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于制 定及修订公司部分治理制度的议案》。 | 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 第五届董事会第十五次（临时）会议决议公告 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，结合公司实际情 ...

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人是关联人[5,7] 关联交易审批 - 与关联法人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，提交股东大会审议[12] - 与关联自然人成交超30万元，或与关联法人交易300 - 3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％ - 5%，董事会审批[12] - 与关联人交易低于300万元或低于最近一期经审计净资产绝对值0.5％，董事长审批并报董事会备案[13,14] 关联担保审议 - 为关联人或持股5％以下股东提供担保，董事会审议通过后披露并提交股东大会审议[18] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过[18] - 审议需独立董事事前认可的关联交易，应提交材料取得全体独立董事半数以上同意[19] 关联交易定价 - 关联交易定价原则依次为国家规定价、市场价、推定价、双方协议价，无法议定由管理部门根据政策议定[11] 日常关联交易 - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议及披露义务[17,18] - 每年新发生日常关联交易数量多，可预计当年度总金额提交审议，超出预计重新提请审议并披露[16] 提醒与监督 - 董事会审议关联交易时需提醒关联董事回避表决[20] - 股东大会审议关联交易时需提醒关联股东回避表决[20] - 独立董事、监事至少每季度查阅一次公司与关联方资金往来情况[22] 披露与保存 - 公司披露关联交易应按规定提交文件和资料[24] - 关联交易协议的订立等事项应按规定披露[24] - 部分关联交易可免于表决和披露[24] - 关联交易决策记录等文件保存期限为十年[28] 子公司关联交易 - 控股子公司发生的关联交易视同上市公司行为[27] - 非控股子公司关联交易按交易标的乘比例数额比照规定执行[27] 制度生效 - 本制度自公司股东大会审议通过后实施生效[29]