吴通控股集团股份有限公司 董事会战略发展委员会工作细则 吴通控股集团股份有限公司董事会 战略发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大决策的效率和决策水平，完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事会战略发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 1 吴通控股集团股份有限公司 董事会战略发展委员会工作细则 合相关法规要求时，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任委员产生之日。 董 事会应尽快选出新的委员，应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。 第二章 人员组成 第三条 ...

第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十四条规定 的自然人、法人或其他组织持有、买卖公司股份及其衍生品种管理。 公司董事和高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员，不得从事以本公司股 票为标的证券的融资融券交易。 吴通控股集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 吴通控股集团股份有限公司董事、 高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员买卖本公司股票以及持股变动行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、高 级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 ...

吴通控股集团股份有限公司 内部审计制度 吴通控股集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为加强内部 审计工作，降低决策风险，提高公司经济效益，保障公司经营活动的健康发展，根 据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规相关规定，结合本公司实际情况和制度文化等环境因素，特制定本制 度。 第二条 本制度所称被审计对象，系指公司各部门、全资或控股子公司及其直属 分支机构（含控股子公司），以及上述机构相关责任人员。 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成，其 中独立董事应占半数以上并担任召集人，且至少应有一名独立董事为会计专业人士。 审计委员会召集人应当由会计专业人士担任。内部审计部是公司的内部审计执行机 构，其在公司董事会审计委员会的指导下独立开展审计工作。内部审计部门对公司 董事会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 1 吴通控股集团股份有限公司 内部审计制度 第五条 ...

吴通控股集团股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范吴通控股集团股份有限公司的财务管理行为，保证 财务报告信息质量，防范财务与经营风险，提高公司经济效益，维护股东权益， 根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业会计准则》等相关法律法规 和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况和管理要求，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司、下属事业部、分（子）公司和纳入合并会计 报表范围内的其他主体。除特别说明外，本制度所称"公司"包括股份公司母公 司（简称"股份公司"、"股份公司总部"）、各级子公司以及具有实质性控制 的其他企业（统称"子公司"）。 第三条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，公司各级财务管理部门应 根据本制度和相应的法律法规、会计准则和内控规范的要求，结合本单位的实际 情况建立和完善各项基础财务工作制度，报股份公司备案。 第二章 财务管理目的及职能 第四条 财务管理目的：以"企业财富最大化"作为财务管理目标,大力推 进财务管理体制创新,加强财务管理职能，拓宽财务管理领域，更新财务管理观 念，提高财务工作效率，以实现公司内部财务控制机制最优化，从而促进公司持 续、稳 ...

吴通控股集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 吴通控股集团股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的功能， 提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有效 监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会依《公司章程》设立的专门工作机构，是由董事 组成的委员会，主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅， 重大决策事项监督和检查工作，行使《公司法》规定的监事会的职权，对董事会负 责。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，并负责 审计委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关资料、制作相关议题的 研究报告、初审相关议题和起草委员会议案等。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事 ...

吴通控股集团股份有限公司 风险管理制度 吴通控股集团股份有限公司 风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的风险管 理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健 运行，提高经营管理水平，根据财政部《公司内部控制基本规范》、《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，结合公司生产经营和 管理实际，制定本制度。 (五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害 性风险或人为失误而遭受重大损失。 (六)保障公司合法合规经营。 第三条 公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。 第四条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、 经营风险、财务风险、舞弊风险和法律风险。 第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： (一)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 (二)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。 (三)确保法律法规的遵循。 (四)提高公司经营的效益及效率。 (一)战略风险：没有制 ...

吴通控股集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 吴通控股集团股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、总裁及其他高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会特设董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定公 司董事、总裁及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事、总裁及其他高级管理人员薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；总裁及其他高 级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监以及由总裁提 请董事会认定的其他高级管理人员。未在公司领取薪酬的董事不在本细则的考核范 围内。 ...

吴通控股集团股份有限公司 对外担保管理制度 吴通控股集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和部门规章以及《吴通 控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《吴 通控股集团股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 本制度所述对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的 债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 本制度适用于公司及公司的全资、控股或参股子公司（以下简称"子公 司"）。公司子公司发生的对外担保， ...

吴通控股集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 吴通控股集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为指导公司董事会秘书之日常工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创 业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券交易所之间的 指定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和 相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担公司高级管理人员的有关 法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第四条 董事 ...

吴通控股集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 吴通控股集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）为建立健全符合 现代企业管理制度要求的激励约束机制，有效调动董事、高级管理人员的积极性 和创造性，提升公司业务经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》等法律法规以及《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： 1、独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事； 2、外部董事：指非公司员工担任的、不在公司担任除董事以外职务的非独 立董事； 3、内部董事：指公司员工担任并且领取薪酬的其他董事； 4、高级管理人员：指公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书等。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 5、坚持激励与约束并重的原则。 第二章 薪酬管理机构 吴通控股集团股 ...