新天科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2024 年 2 月） 第一章 总则 第一条 为进一步健全新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司担任执行职务并领取薪酬的董事； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及 公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；召集人在委员内 ...

经营范围变更 - 公司拟变更经营范围，新增一般和许可项目[1][3] 公司章程修订 - 修订《公司章程》，条文与经营范围变更后一致[4][5] - 收购股份审议程序和注销期限有新规定[5][6] - 明确召开临时股东大会的多种情形[7] - 规定独立董事提名、任职期限等要求[7][8] - 限制兼任高管董事和职工代表董事人数[9] - 规范董事辞职、补选及相关披露工作[9][10] - 明确独立董事任职资格和独立性要求[10][11] - 规定董事会组成、职权行使及专门委员会设置[13][14][15] - 明确董事长、副董事长选举及董事会临时会议召开条件[17] - 规定利润分配方案审议、派发及分红比例[17][18][19][20] - 规定公告信息送出方式和披露媒体[21] 其他 - 事项需提交2024年第一次临时股东大会审议[22] - 经营范围变更及章程条款修订以工商登记机关核准为准[22] - 备查文件为公司第五届董事会第六次会议决议[23] - 公告由新天科技股份有限公司董事会于2024年2月6日发布[24]

新天科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2024 年 2 月） 第一章 总则 第二条 战略委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门机构，主要负责 对公司长期战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中1名为独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人（主任委员）一名，由董事长担任，负责召集 和主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员不再具备 《公司章程》所规定的独立性，自动失去委员资格，并由委员会根据本议事规则 第三至第五条规定补足委员人数。 1 第一条 为适应新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 健全投资决策程序，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续 发展能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板 ...

公司基本信息 - 公司于2011年8月4日核准首次发行1900万股，8月31日在深交所创业板上市[8] - 公司注册资本为1,169,801,516元[10] - 公司现股份总数为1,169,801,516股，均为普通股[29] 股权结构 - 公司发起设立时，费战波持股33,047,040股，持股比例58.30%[28] - 公司发起设立时，费占军持股9,260,940股，持股比例16.34%[28] - 公司发起设立时，王钧持股4,866,420股，持股比例8.59%[28] 股份转让与回购 - 发起人股份自公司成立1年内、公开发行前股份上市1年内、控股股东及实际控制人上市36个月内不得转让[42] - 公司特定情形回购股份，期限自方案通过起不超十二个月，部分不超三个月[37][39] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内、离职半年内不得转让[43] 股东权益与责任 - 股东对股东大会、董事会决议有异议，可请求法院认定无效或60日内请求撤销[52] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东，特定情形可书面请求诉讼或自己诉讼[53] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份，应当日书面报告公司[58] 重大事项审议 - 股东大会审议一年内累计购买、出售重大资产达最近一期经审计总资产30%事项[64] - 股东大会审议与关联人发生金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易[64] - 多种担保、交易等情形需提交股东大会审议[67][69] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[73] - 多种情形下公司需2个月内召开临时股东大会[74][76] - 单独或合计持有10%以上股份股东有权请求召开临时股东大会[80] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，至少包括1名会计专业人士[162] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知[181] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应10日内召集[182] 高级管理人员 - 公司设经理1名、副经理若干名，由董事会聘任或解聘[196][197] - 公司经理、副经理等为高级管理人员[198] - 在控股股东等单位担任除董事以外职务人员，不得担任公司高级管理人员[200]

新天科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2024 年 2 月） 第一章 总则 第一条 为规范新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会 议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行职责。根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《新天科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他 有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应当对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，不受公司及 其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响，按照法律、行政法规、中国证 监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，专门审议 本制度和相关法律法规、行政规章、自律性规定以及《公司章程》所规定的有关 事项的会议。 第二章 独立董事专门会议审 ...

新天科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 证券代码：300259 证券简称：新天科技 公告编号：2024-005 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会； （二）股东大会的召集人：新天科技股份有限公司董事会； （三）会议召开的合法性及合规性：经公司第五届董事会第六次会议作出决 议，决定召开 2024 年第一次临时股东大会，召集程序符合《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定； （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议的召开时间：2024 年 02 月 23 日下午 14:30 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为 2024 年 02 月 23 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 02 月 23 日上午 9:15— 15:00 期间的任意 ...

（2024 年 2 月） 第二章 人员组成 第三条 董事会提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作。主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。 新天科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责并 报告工作，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并提出建议。 第六条 提名委员会任期与董 ...

新天科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2024 年 2 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范新天科技股份有限公司(以下简称"公司")关联交易行为， 明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、股东和债权人的合法权 益，特别是中小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《新天科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平等 自愿、等价有偿的原则，合同或协议内容应明确、具体。 第四条 公司股东、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公 司利益。 第二章 关联人 第五条 本公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人： (一) 直接或间接控制公司的法人 ...

募资情况 - 2016年非公开发行70,198,181股A股，发行价每股11元，募资772,179,991元，净额759,987,092.82元[2] - 募投项目投资总额76,000万元，募集资金投资75,998.71万元[4] 资金投入 - 截至2023年12月31日，拟调整募投项目累计投入56,835.03万元[6] - 拟用约11,800万元利息追加智慧水务和农业节水项目投资[5] 项目调整 - 追加后智慧水务项目投资从28,000万调至35,000万[5] - 追加后智慧农业节水项目投资从17,998.71万调至22,800万[5] - 多项目厂房建设及装修投入调整[7][9][10][11] 决策审批 - 2024年2月5日董事会、监事会通过调整议案[18][21] - 独立董事、保荐机构同意调整事项[23][24] 调整意义 - 加大投资和调整结构利于获业务机会，提升效率和盈利[16] - 调整符合规定，不损害股东利益，优化资源配置[17]

新天科技股份有限公司 内部审计制度 第一条 为进一步规范新天科技股份有限公司(下称"公司")内部审计工作， 提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国公司法》、《审计署关于内部审计 工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及 《新天科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。本制度所称被审计对象，指公司各部门、全资或控股子 公司及其直属分支机构，上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章、规范性文件及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、 ...