关联交易决策制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下 简称"公司"、"本公司"）的关联交易，确保公司的关联交易行为 不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《舒 泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司及其下属子公司（指全资和控股子公司，下同）在 发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构 成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议， 并遵循平等自愿、等价有偿的原则，合同或协议内容应明确、具体。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损 害公司利益。违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第 ...

证券投资管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）的证券投资行为，有效防范投资风险，强化风险控制， 保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第7号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件以及《舒 泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司对外投资管理办法》（以下 简称"《对外投资管理办法》"）的相关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指境内外新股配售或者申购、 证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定 的其他投资行为。以下情形不适用本制度： （一） 作为公司或控股子公司主营业务的证券投资行为； （五）以战略投 ...

独立董事工作制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》")、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范 性文件的要求及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的 情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形 的，应及时通知公司，提出解决措施，必要时应提出辞职。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 1 独立董事工作制度 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 ...

董事、高级管理人员持有和买卖公司股份的专项管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖公司股份 的专项管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管 理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等相关规定及《舒泰神（北京）生物制药股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及 其变动的管理。本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人和 ...

互动易平台制度 - 制定信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布信息或回复应坚守诚信，保证内容真实准确完整[4] - 应在规定时间内及时回复投资者问题[5] 信息发布规范 - 不得涉及未公开重大信息、不宜公开信息[7] - 不得选择性发布或回复信息，保证公平性[7] - 不得利用平台迎合热点或配合违法违规交易[8] 管理职责与流程 - 董事会办公室负责信息发布和问题回复管理[10] - 发布信息或回复有内部审核流程[11]

董事会议事规则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《舒泰神（北京）生物制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制订本规则。 公司设董事会秘书 1 名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的 有关规定。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公 1 第二条 董事会的组成 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 公司董事会由 9 名董事组成，独立董事 3 名。 董事会设董事长 1 名，由董事会以全体董事过半数选举产生。 董事会议事规则 室印章 ...

基本信息 - 公司于2011年4月15日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为47777.2555万元[8] - 已发行股份数为47777.2555万股，均为普通股[18] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事的2/3以上通过[18] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25％[27] - 公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[27] - 董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[27] - 公司因特定情形收购本公司股份后，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或者注销[24] 股东权益及权利行使 - 董事等5%以上股份持有者6个月内买卖股票收益归公司[28] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可书面请求查阅会计账簿等[33] - 股东对违法违规股东会、董事会决议可在60日内请求法院撤销[34] - 连续180日以上单独或合并持有公司1％以上股份股东可请求对违规董高提起诉讼[36] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[57] - 特定情形下需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[57] - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[49] - 与关联人发生交易（除担保）金额超3000万元，且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，需股东会审议[49] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种担保及交易行为需提交股东会审议[52][54][56] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，董事任期3年，任期届满可连选连任[108][119] - 董事会每年至少召开2次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[128] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10％列入法定公积金，累计额达注册资本50％以上可不再提取[164] - 当年盈利且累计未分配利润为正，公司每年现金分配利润不少于当年可分配利润的15%[168] 其他 - 药品生产许可证有效期至2025年12月07日[15] - 公司指定《证券时报》为刊登公告媒体，巨潮资讯网为披露信息网站[189]

内部审计制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公 司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上市公司章程指引》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指企业内部审计机构和人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构和控股子公司的内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的评价活动。 第三条 本制度适用于对本公司各内部机构和控股子公司的与财 务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 2、提高公司经营的效率和效果； 3、保障公司资产的安全； 1 2 内部审计制度 4、确保公司信息 ...

董事会秘书工作细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）的公司行为，明确董事会秘书的职责权限， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规和《舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理 人员，对公司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规 则》《规范运作指引》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关 规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以 下简称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。董事会秘书在受聘前， 1 董事会秘书工作细则 第四条 有下列情形 ...

董事及高级管理人员离职管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下 简称"公司"）董事及高级管理人员离职程序，确保公司治理结构 的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《舒泰神 （北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立 董事、职工代表董事）及高级管理人员。 公司全资子公司及控股子公司的董事及高级管理人员离职管理， 参照本制度执行。 第三条 公司董事及高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、 ...