环保板块市场表现 - 环保板块于9月1日出现震荡拉升行情 [1] - 节能铁汉涨幅超过9% [1] - 德创环保实现涨停 启迪环境 兴源环境 中环环保等公司跟涨 [1]

大宗交易概况 - 节能铁汉于2025年8月27日发生大宗交易成交41.16万股成交额75.73万元占当日总成交额0.29% [1] - 成交价格为1.84元较市场收盘价2.2元折价16.36% [1] 交易细节 - 买方营业部为东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部 [2] - 卖方营业部为粤开证券股份有限公司深圳分公司 [2] - 证券代码300197证券简称节能铁汉 [2]

股价表现 - 2025年8月26日收盘价2.29元 较前一交易日上涨0.01元 涨幅0.44% [1] - 当日开盘价2.28元 最高价2.30元 最低价2.25元 振幅2.19% [1] - 成交量64.4万手 成交额1.47亿元 [1] 股东结构 - 截至2025年8月20日股东户数为53,002户 [1] 资金流向 - 8月26日主力资金净流出220.64万元 [1] - 近五个交易日累计净流出1858.09万元 [1] 公司基本情况 - 主营业务涵盖环保工程 生态修复及节能环保技术研发 [1] - 注册地位于广东省深圳市 [1] - 属于环保行业及深圳特区概念板块 [1]

保荐工作概述 - 保荐机构中信建投证券及时审阅公司信息披露文件，未及时审阅次数为0次 [1] - 督导公司建立健全并有效执行规章制度，包括防止关联方占用资源、募集资金管理、内控制度等 [1] - 查询公司募集资金专户6次，募集资金项目进展与信息披露一致 [1] - 列席公司股东大会、董事会和监事会，会议召开前对议案进行核查，程序及表决内容符合法律法规和公司章程 [1] - 进行1次现场检查，检查报告按规定报送，未发现主要问题 [1] - 发表独立意见12次，未发表非同意意见 [2] - 向交易所报告次数为0次 [2] - 进行1次培训，时间为2025年4月2日，内容为《2024以来资本市场新政要点及解读》 [2][3] 公司存在的问题及措施 - 公司部分募投项目存在延期风险，保荐机构已提请管理层关注项目建设进度及与披露信息的匹配程度，并将督促公司履行信息披露义务 [2][3] - 对外投资、风险投资、委托理财等事项无问题 [3] - 公司财务状况、管理状况、核心技术等方面无重大变化 [3] 公司及股东承诺履行情况 - 公司高级管理人员专职任职，不在关联方担任除董事、监事外的职务，保证劳动、人事及工资管理独立 [4] - 保证公司资产独立完整，不存在资金、资产被关联方占用的情形 [4] - 保证公司财务独立，建立独立财务部门和核算体系，独立开户和纳税 [4] - 保证公司机构独立，建立健全法人治理结构 [4] - 保证公司业务独立，拥有独立经营能力，控股股东避免实质性竞争业务，减少关联交易 [4] - 控股股东中国节能承诺36个月内不转让股份 [5] - 公司承诺不从事房地产业务 [6] - 实际控制人刘水承诺避免同业竞争，不从事与公司构成竞争的业务 [7] - 刘水承诺承担公路苗圃被追缴所得税及公司被追缴社保、住房公积金的风险 [7] 其他重大事项 - 公司因资金占用事项被深圳证监局出具监管措施，南国绿洲通过工程代付协议占用非经营性资金18,302万元 [8] - 公司与南国绿洲签订债权债务协议，约定2025年全部偿还资金及利息，截至报告出具日尚未偿还 [8]

会议基本信息 - 会议类型为2025年第三次临时股东会 召开时间为2025年9月12日星期五下午15:00 [1] - 会议地点为公司农科商务办公楼七楼会议室 [1] - 会议采用现场投票与网络投票相结合方式 网络投票通过深交所交易系统或互联网投票系统进行 投票时间为2025年9月12日9:15至15:00 [1] 股权登记及参会资格 - A股股权登记日为2025年9月5日 股票代码300197 股票简称节能铁汉 [3] - 优先股股权登记日为2025年9月5日 股票代码140008 股票简称铁汉优01 [3] - 参会资格为截至2025年9月5日下午15:00登记在册的全体股东 包括优先股股东 [2][3] - 中小投资者表决将单独计票 中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东外的其他股东 [4] 会议审议事项 - 主要审议关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 [3] - 同时审议修订《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》及废止《监事会议事规则》等议案 [7] - 所有议案已经公司第五届董事会第二十七次会议及第五届监事会第十一次会议审议通过 [3][4] 会议登记方式 - 法人股东需提供营业执照复印件加盖公章、证券账户卡及授权文件 自然人股东需提供身份证及证券账户卡 [4] - 异地股东可通过信函或传真方式登记 需注明股东姓名、股东账户、联系地址及电话等信息 [4] - 登记联系地址为深圳市福田区红荔西路8133号农科商务办公楼七楼董事会秘书办公室 邮编518040 [5] 网络投票流程 - 网络投票通过深交所交易系统或互联网投票系统进行 互联网投票网址为http://wltp.cninfo.com.cn [4][5] - 投资者需办理深交所数字证书或服务密码进行身份认证 [6] - 投票规则规定对总议案投票视为对所有非累积投票议案表达相同意见 重复投票以第一次有效投票为准 [5]

财务表现 - 营业收入5.16亿元 同比减少20.90% [1] - 归属于上市公司股东的净亏损5.83亿元 同比扩大41.89% [1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损5.6亿元 同比扩大46.44% [1] - 基本每股亏损0.2084元 [1]

中信建投证券股份有限公司 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2025 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：节能铁汉 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：侯顺 | 联系电话：010-65608236 | | 保荐代表人姓名：曹东明 | 联系电话：010-86451339 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | ...

审计委员会组成与任期 - 审计委员会由三人组成，独立董事占二分之一以上[7] - 成员每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[9] 审计委员会职责 - 主要职责包括审核公司财务信息及其披露等六项[13] - 披露五项事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[13] - 审核财务会计报告，关注重大会计等问题及欺诈舞弊行为[14] - 监督外部审计机构聘用，制定选聘政策等[14] - 定期向董事会提交对外部审计机构履职情况评估报告[17] - 指导和监督内部审计制度建立实施，审阅年度计划[16] 内部审计机构相关 - 接受审计委员会监督指导，审计委员会参与负责人考核[18] - 至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[20] 股东会相关 - 董事会收到召开临时股东会提议后十日内书面反馈[27] - 同意召开应在决议后五日内发出通知[27] 诉讼相关 - 有权接受特定股东书面请求提起诉讼[23] - 收到请求三十日内未诉讼，股东可自行起诉[23] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议[26] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[26] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[29] - 决议应经成员过半数通过[29] - 表决方式为举手表决，传真决议为签字方式[30] - 会议需书面记录，出席委员和记录人签名[32] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[32] - 委员对未公开信息保密[32] - 议事规则抵触按相关规定执行[34] - 未尽事宜按国家相关规定执行[34] - 自董事会审议通过之日起执行，修改亦同[34] - 解释权归公司董事会[35]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[6] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[6] 股东会召集响应 - 独立董事、审计委员会提议或单独/合计持有10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[9][10] 临时提案规则 - 单独或合计持有1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] 股东会通知公告 - 年度股东会召集人应在召开20日前公告，临时股东会应在召开15日前公告[16] 股权登记与会议间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且不得变更[18] 会议延期取消规定 - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，否则召集人应提前至少两日公告原因[18] 优先股股东权利 - 一次或累计减少公司注册资本超10%时，优先股股东有权出席股东会并分类表决[22] 投票权征集与限制 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，股东违规超比例买入股份36个月内部分无表决权[26] 投票制度与时间 - 特定情形应采用累积投票制，网络投票时间有规定[23][27] 表决结果规则 - 重复表决以第一次为准，未填等表决票视为弃权[28][29] 决议公告内容 - 股东会决议公告应列明出席会议相关信息[32] 会议记录要求 - 会议记录由董事会秘书负责，保存不少于10年[34][35] 会议主持规则 - 审计委员会自行召集的股东会由其召集人主持等[22] 方案实施时间 - 股东会通过派现等提案，公司应在会后两个月内实施[35] 回购决议条件 - 公司以减资为目的回购普通股，决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[36] 决议撤销规定 - 股东可请求撤销违法违规等股东会决议（轻微瑕疵除外）[36] 规则生效条件 - 本规则由董事会制定或修改，经股东会批准后生效[40]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[7] - 董事会下设战略发展、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会[7] 会议安排 - 每年开展不少于四次董事现场调研活动[5] - 每年12月底前报送下一年度董事会会议计划[5] - 每年至少上下半年度各召开一次定期会议，提前10日书面通知；临时会议提前3日书面通知，紧急时可随时通知[20] 会议召集 - 代表1/10以上表决权的股东等情形下，董事会应召开临时会议[20] 职权范围 - 董事会行使召集股东会、制定公司发展战略等职权[12] - 有权决定公司一年内购买、出售低于最近一期经审计总资产30%的资产事项（不含特定日常经营资产）[15] 决策规则 - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过，担保事项还需出席会议的三分之二以上董事同意[29] 档案管理 - 董事会会议档案保存期限为十年以上[34]