大宗交易概况 - 节能铁汉于2025年8月27日发生大宗交易成交41.16万股成交额75.73万元占当日总成交额0.29% [1] - 成交价格为1.84元较市场收盘价2.2元折价16.36% [1] 交易细节 - 买方营业部为东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部 [2] - 卖方营业部为粤开证券股份有限公司深圳分公司 [2] - 证券代码300197证券简称节能铁汉 [2]

股价表现 - 2025年8月26日收盘价2.29元 较前一交易日上涨0.01元 涨幅0.44% [1] - 当日开盘价2.28元 最高价2.30元 最低价2.25元 振幅2.19% [1] - 成交量64.4万手 成交额1.47亿元 [1] 股东结构 - 截至2025年8月20日股东户数为53,002户 [1] 资金流向 - 8月26日主力资金净流出220.64万元 [1] - 近五个交易日累计净流出1858.09万元 [1] 公司基本情况 - 主营业务涵盖环保工程 生态修复及节能环保技术研发 [1] - 注册地位于广东省深圳市 [1] - 属于环保行业及深圳特区概念板块 [1]

保荐工作概述 - 保荐机构中信建投证券及时审阅公司信息披露文件，未及时审阅次数为0次 [1] - 督导公司建立健全并有效执行规章制度，包括防止关联方占用资源、募集资金管理、内控制度等 [1] - 查询公司募集资金专户6次，募集资金项目进展与信息披露一致 [1] - 列席公司股东大会、董事会和监事会，会议召开前对议案进行核查，程序及表决内容符合法律法规和公司章程 [1] - 进行1次现场检查，检查报告按规定报送，未发现主要问题 [1] - 发表独立意见12次，未发表非同意意见 [2] - 向交易所报告次数为0次 [2] - 进行1次培训，时间为2025年4月2日，内容为《2024以来资本市场新政要点及解读》 [2][3] 公司存在的问题及措施 - 公司部分募投项目存在延期风险，保荐机构已提请管理层关注项目建设进度及与披露信息的匹配程度，并将督促公司履行信息披露义务 [2][3] - 对外投资、风险投资、委托理财等事项无问题 [3] - 公司财务状况、管理状况、核心技术等方面无重大变化 [3] 公司及股东承诺履行情况 - 公司高级管理人员专职任职，不在关联方担任除董事、监事外的职务，保证劳动、人事及工资管理独立 [4] - 保证公司资产独立完整，不存在资金、资产被关联方占用的情形 [4] - 保证公司财务独立，建立独立财务部门和核算体系，独立开户和纳税 [4] - 保证公司机构独立，建立健全法人治理结构 [4] - 保证公司业务独立，拥有独立经营能力，控股股东避免实质性竞争业务，减少关联交易 [4] - 控股股东中国节能承诺36个月内不转让股份 [5] - 公司承诺不从事房地产业务 [6] - 实际控制人刘水承诺避免同业竞争，不从事与公司构成竞争的业务 [7] - 刘水承诺承担公路苗圃被追缴所得税及公司被追缴社保、住房公积金的风险 [7] 其他重大事项 - 公司因资金占用事项被深圳证监局出具监管措施，南国绿洲通过工程代付协议占用非经营性资金18,302万元 [8] - 公司与南国绿洲签订债权债务协议，约定2025年全部偿还资金及利息，截至报告出具日尚未偿还 [8]

会议基本信息 - 会议类型为2025年第三次临时股东会 召开时间为2025年9月12日星期五下午15:00 [1] - 会议地点为公司农科商务办公楼七楼会议室 [1] - 会议采用现场投票与网络投票相结合方式 网络投票通过深交所交易系统或互联网投票系统进行 投票时间为2025年9月12日9:15至15:00 [1] 股权登记及参会资格 - A股股权登记日为2025年9月5日 股票代码300197 股票简称节能铁汉 [3] - 优先股股权登记日为2025年9月5日 股票代码140008 股票简称铁汉优01 [3] - 参会资格为截至2025年9月5日下午15:00登记在册的全体股东 包括优先股股东 [2][3] - 中小投资者表决将单独计票 中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东外的其他股东 [4] 会议审议事项 - 主要审议关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 [3] - 同时审议修订《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》及废止《监事会议事规则》等议案 [7] - 所有议案已经公司第五届董事会第二十七次会议及第五届监事会第十一次会议审议通过 [3][4] 会议登记方式 - 法人股东需提供营业执照复印件加盖公章、证券账户卡及授权文件 自然人股东需提供身份证及证券账户卡 [4] - 异地股东可通过信函或传真方式登记 需注明股东姓名、股东账户、联系地址及电话等信息 [4] - 登记联系地址为深圳市福田区红荔西路8133号农科商务办公楼七楼董事会秘书办公室 邮编518040 [5] 网络投票流程 - 网络投票通过深交所交易系统或互联网投票系统进行 互联网投票网址为http://wltp.cninfo.com.cn [4][5] - 投资者需办理深交所数字证书或服务密码进行身份认证 [6] - 投票规则规定对总议案投票视为对所有非累积投票议案表达相同意见 重复投票以第一次有效投票为准 [5]

财务表现 - 营业收入5.16亿元 同比减少20.90% [1] - 归属于上市公司股东的净亏损5.83亿元 同比扩大41.89% [1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损5.6亿元 同比扩大46.44% [1] - 基本每股亏损0.2084元 [1]

中信建投证券股份有限公司 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2025 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：节能铁汉 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：侯顺 | 联系电话：010-65608236 | | 保荐代表人姓名：曹东明 | 联系电话：010-86451339 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 董事会审计委员会议事规则（2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 董事会审计委员会议事规则（2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效 监督，公司特设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委 员会"），作为负责公司内、外部的审计、监督和核查工作的专门机 构。 第二条 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内 外部审计等工作的监督作用，健全公司内部监督机制，公司董事会根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —创业板上市公司规范运作》《上市公司审计委员会工作指引》《中 节能铁汉生态环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律、法规和规范性文件的有 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 董事会议事规则（2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 董事会议事规则（2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 董事会议事规则 （经 2025 年 8 月 26 日公司第五届董事会第二十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》 "） 及《中节能铁汉生态环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，特制定本议事规则。 第二条 原则上，公司每年开展不少于四次的董事现场调研活动，公司应对 董事履行职责的行为，提供必要的工作条 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 股东会议事规则（2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 股东会议事规则（2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 股东会议事规则 （经 2025 年 8 月 26 日公司第五届董事会第二十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序及决 议的合法性，充分维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）及《中节能 铁汉生态环境股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及其他有关法律、行政 法规和规范性文件的规定，特制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 1 中节能铁汉生态环境股份有限公司章程 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 党的建设 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 3 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 4 第十一章 修改章程 第十二章 附则 中节能铁汉生态环境股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称公司）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 ...