中节能铁汉生态环境股份有限公司 独立董事工作制度（2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 独立董事工作制度（2025 年 8 月修订） 中节能铁汉生态环境股份有限公司 独立董事工作制度 （经 2025 年 8 月 26 日公司第五届董事会第二十七次会议审议通过） 第一条 为完善公司治理结构，规范独立董事行为，促进公司规 范运作，据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规以及《中节能铁汉生态环境股份有限公司章 程》（以下简称公司章程），修订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会）规定、证券交易所业 ...

编制单位：中节能铁汉生态环境股份有限公司 | 单位：万元 | | --- | | | | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的 | 2025 年期初往 | 2025 年 1-6 月往来累 | 2025 年 1-6 月往 | 2025 年 1-6 月 | 2025 年 6 月 | 占用 | 占用性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营资金占用 | 资金占用方名称 | 的关联关系 | 会计科目 | 来资金余额 | 计发生金额（不含利 | 来资金的利息 | 偿还累计发生 | 往来资金余 | 形成 | 质 | | | | | | | 息） | （如有） | 金额 | 额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | 非经营 | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | 性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | 非经营 | | 人及其附属企业 | | | | | | ...

股权结构 - 公司已发行股份数为296529.8080万股，其中普通股296529.8080万股、优先股935.00万股[5] - 公司首次公开发行股份前已发行股份4606.06万股，首次向社会公开发行股份1550万股[5] 股份限制 - 公司为子公司或母公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[6] - 公司已发行优先股不得超普通股股份总数50%，筹资金额不得超发行前净资产50%[6] 股东权益 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回股票买卖收益规定，董事会未执行可诉讼[7] - 股东有权自股东会、董事会决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违规决议[8] 股东会相关 - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%等事项需股东会审议[12] - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[12] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[27] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[31] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[36] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[38] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[39] - 每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%[41] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[39] - 本次修订及废止的公司制度包括《股东会议事规则》等[49]

企业法人营业执照注册号：91110000717843312W 金融许可证机构编码：L0200H211000001 法定代表人：韩巍 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在 北京市工商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机 构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民币, 公司的控股股东中国节能环保集团有限公司是其唯一的股东。财务公 司的基本情况如下： 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，中节能铁汉生态环境股份有限公 司（以下简称"公司"或者"节能铁汉"）查验了中节能财务有限公 司（以下简称"财务公司"）的《金融许可证》、《企业法人营业执 照》等，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量 表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险状况 进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 2025 半年度对中节能财务有限公司的风险评估报告 注册地址：北京市大兴区宏业东路 1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括： （1）吸收成员单位存款； （2）办理成员单 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》有关 规定，现将本公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市铁汉生态环境股份有限公司向李大海等发 行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]188 号）核准，公司向符合中国证 券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A 股）74,057,843 股，募集 资金总额为人民币 844,999,988.63 元，扣除股票发行费用人民币 19,450,000.00 元，公司实际募 集资金净额为人民币 825,549,988.63 元。该募集资金已于 2016 年 3 月 4 日全部到账，业经广 东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的广会验字[2016 ...

2025 年半年度对中国节能环保（香港）财资管理有限公司的 风险评估报告 根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第 7 号——交易与 关联交易》的要求，中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公 司"）查验了中国节能环保（香港）财资管理有限公司（以下简称"财 资公司"）的《商业登记证》、《公司注册书》等，取得并审阅了财 资公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告， 对财资公司的经营资质、业务与风险状况进行了评估，具体情况报告 如下： 一、财资公司基本情况 财资公司于 2018 年 5 月 10 日在香港注册成立，是中国节能环保 集团有限公司（以下简称"节能集团"）唯一的境外资金管理和统一 融资平台，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。 注册证明编码：2693100 注册资本：800 万元港币 住所：香港金钟金钟道 89 号力宝中心 1 座 2301 室 经营范围：从事节能集团境外资金运作和管理，节能集团所属境 外企业结算、融资、外汇等业务需求，向银行统一办理开户、存款、 收付款、贷款、现金管理等业务。 二、财资公司内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 根据《香港公司条例》、《中国 ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2025-048 中节能铁汉生态环境股份有限公司 经公司董事长提名，并经第五届董事会提名委员会2025年第一次 会议审议通过，董事会同意聘任李海波先生为公司副总经理，任期自 本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 李海波先生符合担任公司高级管理人员的任职条件，具备履行高 级管理人员职责的能力，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》 等规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。 特此公告。 中节能铁汉生态环境股份有限公司 董事会 2025年8月26日 1 关于聘任李海波先生为公司副总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）于2025 年8月26日召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于聘 任李海波先生为公司副总经理的议案》。现将有关情况公告如下： 附件： 李海波先生简历如下： 李海波，男，1971 年 4 月出生，大学学历，中共党员，工程师。 历任铁道部建厂 ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2025-044 中节能铁汉生态环境股份有限公司 2025 年半年度报告披露提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开了第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第 十一次会议，分别审议并通过了《2025 年半年度报告全文及其摘要》 等议案。 为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况，公司《2025 年半年度报告》及其摘要于 2025 年 8 月 27 日在中国证监会创业板指 定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露， 敬请投资者注意查阅。 特此公告。 2025年8月26日 中节能铁汉生态环境股份有限公司 1 董事会 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"、 "节能铁汉"）2025年第三次临时股东会定于2025年9月12日(星期五) 在公司农科商务办公楼七楼会议室召开，现将本次会议有关事项通知如 下： 1、股东会届次：2025年第三次临时股东会 2、股东会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第二十七次会议 审议通过了《关于召开公司2025年第三次临时股东会的议案》，本次股 东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2025-050 中节能铁汉生态环境股份有限公司 关于召开公司 2025 年第三次临时股东会的通知 （1）现场会议召开日期和时间：2025年9月12日(星期五)下午15:00 （2）网络投票时间为：2025年9月12日(星期五) 其中通过互联网投票系统投票（http://wltp.cninfo.com.cn）的 时间为：2 ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2025-046 中节能铁汉生态环境股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 监事会第十一次会议于2025年8月26日在公司七楼会议室以现场及通 讯表决相结合的方式召开。会议通知于2025年8月16日以电子邮件、 书面形式送达全体监事。应出席本次监事会会议的监事3人，实际出 席会议的监事3人。会议由监事会主席张蕾女士主持。会议的举行和 召开符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议合法、有 效。本次会议以书面记名投票方式表决通过以下决议： 1、审议通过《2025年半年度报告全文及其摘要》。 监事会认为：公司2025年半年度报告全文及摘要的编制和审议程 序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，其内容和格式符合中 国证监会和深圳证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司2025年半年度的经营状况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 《2025年半年度报告全文》及《 ...