证券代码：300175 证券简称：朗源股份 公告编号：2024-042 特此公告。 朗源股份有限公司监事会 朗源股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 （本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。） 根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及朗源股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等有关规定，公司 按照相关法律程序进行监事会换届选举。 2024 年 5 月 9 日，公司召开了第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于监事会换届选举暨第五届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》，公司第 四届监事会提名姜丽红女士、王萍女士为公司第五届监事会非职工代表监事候选 人（简历详见附件），第五届监事会任期自股东大会审议通过之日起三年。 上述监事候选人尚需经股东大会以累积投票方式进行选举产生，在股东大会 选举通过后，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第五届 监事会。 最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监 ...

一、监事会会议召开情况 朗源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 6 日以电子邮件和电 话的方式，向公司监事发出关于召开第四届监事会第十六次会议的通知。本次会 议于 2024 年 5 月 9 日在公司四楼会议室以现场会议方式召开。会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，由监事会主席姜丽红女士主持，董事会秘书列席了本 次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300175 证券简称：朗源股份 公告编号：2024-044 朗源股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 （本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。） 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权；议案获得通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会逐项审议，并采用累积投票制进 行选举。上述监事候选人经股东大会选举产生后，将与公司职工代表大会选举产 生的职工代表监事共同组成公司第五届监事会。 三、备查文件 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的第四 ...

董事会提名 - 新疆尚龙股权投资管理有限公司提名刘嘉厚为朗源股份第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[21][22] - 被提名人近十二个月无不适任情形[27] - 被提名人无证券市场禁入等不良情况[28][29][30][33][34] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[36]

财务资助规定 - 对外提供财务资助指公司及控股子公司有偿或无偿对外提供资金等行为，特定控股子公司除外[2] - 与关联人发生经营性资金往来应严格履行审批和披露义务，不得变相提供资助[5] - 不得为规定关联法人、自然人提供资助，对关联参股公司资助需特定审议并提交股东大会[5] - 使用超募资金永久补充流动资金后十二个月内，不得为除控股子公司外对象提供资助[6] 审议与披露 - 对外提供财务资助须经董事会或股东大会审议批准，三分之二以上董事同意并决议，及时披露[8][9] - 满足特定情形需提交股东大会审议，特定控股子公司部分审议规定可免[9][10] - 披露应公告事项概述、对象基本情况等，出现问题及时披露情况及措施[12][14] - 交易导致合并报表范围变更构成资助情形，应及时披露及安排后续事宜[16] 部门职责 - 财务部是日常管理机构，审计部是监督机构，证券投资部是信息披露经办机构[18] - 财务部门审查资助对象资格，报董事会审批，超权限报股东大会[19][20] - 审计部监督审批流程、资金安全及信息披露，证券投资部做好信息披露工作[20][21] 违规处理与制度生效 - 对违规部门和个人追究责任，造成重大损失或犯罪移送司法机关[22] - 制度经董事会审议通过生效实施，由董事会负责修订和解释[24]

选聘要求 - 选聘会计师事务所需经审计委员会审核，报董事会、股东大会审议[3] - 事务所应具备证券期货业务执业资格，近三年未受相关行政处罚[3] 职责分工 - 审计部、财务部协助选聘，证券投资部负责会议文件准备，审计委员会负责选聘[5] 选聘程序 - 包括提出要求、报送资料、资质审查等，聘期一年可续聘[8] 选聘方式 - 采用竞争性谈判等方式，通过官网发布选聘文件[9] 评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明金额、定价原则[10] 续聘改聘 - 续聘需评价会计师工作，否定则改聘[11] - 审计项目合伙人等累计承担满5年，之后连续5年不得参与[11] 信息安全 - 公司和事务所应提高信息安全意识，选聘加强审查，合同设单独条款[12] 改聘流程 - 审计委员会审核改聘提案应约见双方并评价质量[14] - 董事会审议通过后发通知，为前任陈述意见提供便利[14] 改聘限制 - 除特定情况外，年报审计期间不得改聘[14] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[14] 监督检查 - 审计委员会应关注特定情形，监督检查选聘情况[16][17] 违规处理 - 发现选聘违规造成严重后果应报告董事会处理[17] - 事务所严重违规经股东大会决议重新选聘，不再选用[17] 处罚报告 - 对相关主体实施处罚，董事会应及时报告证券监管部门[18] 制度说明 - 本制度由董事会制定并负责解释，经股东大会审议通过后实施[20]

独立董事提名 - 刘嘉厚被提名为朗源股份第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[22][23] - 近十二个月无相关情形，近三十六个月无违规[28][33] - 担任独立董事公司数量及任期符合要求[36][37] 候选人承诺 - 保证材料真实准确完整，履职尽责[38][39] - 任职不符资格及时报告并辞职[39]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 提名委员会任期 - 任期与董事会任期一致，可连选连任[5] 提名委员会职责 - 拟定董事等选择标准和程序并提建议[7] - 选举新董事等前10天提交候选人评议结果[9] 提名委员会会议 - 原则上每年至少召开一次，提前3天通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[11] 提名委员会文件保存 - 会议记录保存不少于十年[21] - 会后五日内交董事会秘书存档[22]

股东大会信息 - 公司定于2024年5月20日召开2023年年度股东大会[2] - 现场会议召开时间为2024年5月20日下午14：00[5] - 网络投票时间为2024年5月20日[5] - 股东大会股权登记日是2024年5月15日[6] - 会议登记时间为2024年5月17日上午8:30—11:30，下午14:00—16:00[10] - 登记地点为山东省龙口高新技术产业园区朗源股份有限公司证券部[10] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月20日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00[20] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月20日9:15 - 15:00[21] 股东持股情况 - 截至提案日，新疆尚龙及王贵美合计持有公司112,752,960股股份，占总股本23.95%[4] 选举信息 - 第五届董事会非独立董事应选4人[7][24] - 第五届董事会独立董事应选3人[8][24] - 第五届监事会非职工代表监事应选2人[8][24] - 选举赵征、曹宇晨、王涛、戚永楙为第五届董事会非独立董事[24] - 选举刘嘉厚、陈博文、戴晨义为第五届董事会独立董事[24] - 选举姜丽红、王萍为第五届监事会非职工代表监事[24] 提案及投票规则 - 2024年5月9日董事会收到东方行知增加临时提案的函[3] - 议案11.00、12.00为特别决议，须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[9] - 提案16.00应选人数为4位，股东选举票数=有表决权股份总数×4[18] - 提案17.00应选人数为3位，股东选举票数=有表决权股份总数×3[18] - 提案18.00应选人数为2位，股东选举票数=有表决权股份总数×2[19] 其他信息 - 普通股投票代码为"350175"，投票简称为"朗源投票"[17] - 联系电话为0535 - 8611766，传真为0535 - 8610658，邮编为265718[13] - 公告日期为2024年5月10日[15] - 审议《关于制定及修订公司相关制度的议案》[24] - 审议《未来三年股东回报规划（2024 - 2026年）》[24] - 审议《关于调整公司独立董事津贴的议案》[24]

证券代码：300175 证券简称：朗源股份 公告编号：2024-050 朗源股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人戴晨义作为朗 源 股份有限公司第 五 届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人杭州东方行知股权投资基金合伙企业（有限合伙）提 名为朗源股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过朗源股份有限公司第四届董事会提名委员会或者独立董 事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 ...

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人等为报告义务人[2] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营收10％以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[8] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[8] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[10] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[10] 其他报告情形 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上且超1000万元的诉讼仲裁需报告[10] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[12] - 控股股东拟转让股份致股权结构变化，应在达成意向前报告公司[15] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化应告知公司[15] 报告要求 - 报告义务人应在知悉重大信息当日向董事会秘书报告并报送书面文件原件[18] - 董事会秘书认为必要时，报告义务人应在2个工作日内提交进一步相关资料[18] 制度说明 - 本制度所述“以上”均包含本数[21] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[22] - 本制度由公司董事会负责解释[24]