常州天晟新材料集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人 民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——股份变动管理》等法律、法规及规范性文件和《常州天晟新材料集团股份 有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、 高级管理人员及本制度第二十 一条规定的自然人、法人或其他组织持有和买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员委托 他人代行买卖股票，视作本人所 ...

市场扩张和并购 - 2023年12月11日公司披露与关联方签署股权转让框架协议[1] - 下属子公司拟将兴岳资本100%股权转让给Unisense Limited[1] - 交易完成后公司不再持有兴岳资本及天晟证券股权[2]

股权交易 - 天晟新材料（香港）拟向Unisense Limited转让兴岳资本100%股权[4] - 股权转让价格按标的公司股权评估值确定[17] 协议安排 - 协议生效后30个自然日内甲方完成初步尽职调查，乙方排他[15] - 协议经双方签字盖章成立，乙方完成审批程序生效[20] 交易影响 - 交易助公司盘活资产、优化结构、聚焦主业等[28] - 框架协议实施待协商，对2023财务影响暂无法确定[28] 股东情况 - 协议签署前后股东、董监高持股无变动且暂无减持计划[31]

独立董事关于第五届董事会第二十五次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《上市公司独立董事管理办法》及《常州天晟新材料集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为常州天晟新材料 集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第五届董事会第二 十五次会议的相关资料进行了认真审阅，现对公司第五届董事会第二十五次会议 相关事项发表独立意见如下： 一、关于控股子公司增资暨公司放弃优先认缴出资权的独立意见 经核查，独立董事一致认为：常州昊天新材料科技有限公司本次增资事项遵 循公平、公正、自愿、诚信的原则，增资定价公允、合理，交易方式符合市场规 则。公司放弃本次增资的优先认购权是公司基于常州昊天新材料科技有限公司经 营发展需求，并结合公司自身战略发展规划和经营情况作出的谨慎决策，本次增 资后，公司合并报表范围不变，常州昊天新材料科技有限公司仍将被纳入公司合 并报表范围，不会对公司的财务状况、经营成果、未来主营业务和持续经营能力 产生重大不利影响。本次 ...

证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-069 常州天晟新材料集团股份有限公司 第五届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二 十五次会议通知于 2023 年 11 月 7 日以传真、电子邮件方式发出，并于 2023 年 11 月 10 日上午 9:30 在常州市龙锦路 508 号公司五楼会议室以现场结合通讯的方 式召开。本次会议由董事长吴海宙召集、主持，应参会董事 7 名，实际参会董事 7 名，其中董事吴海宙先生、韩庆军先生现场参加会议，董事徐奕先生、吕磊先 生、沈磊先生、王利先生、刘映先生以通讯方式参加会议。监事及高级管理人员 列席了会议。本次会议召集、召开情况符合《公司法》、《公司章程》及《公司 董事会议事规则》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案： （一）审议并通过《关于控股子公司增资暨公司放弃优先认缴出资权的议 案》 审议结果：同意7票；反对0票；弃权0票。 经 ...

增资信息 - 常州昊天拟新增注册资本4865.1282万元，由常州瑞吉特等三方认缴[1] - 增资后常州天晟持股42.3913%，常州瑞吉特等三方分别持股11.1304%、14.9565%、31.5217%[3] - 投资方合计投资5300万元，认购新增注册资本4865.1282万元[22] - 增资价格为1.0894元/注册资本[20][24] 财务数据 - 2023年9月30日，常州昊天总资产128303782.73元，净资产39202860.21元[7] - 2023年1 - 9月，常州昊天营业收入46315041.88元，营业利润 - 6695376.84元，净利润 - 5704560.99元[7] - 2023年9月30日，常州瑞吉特总资产3794164.23元，净资产3910284.68元[12] - 2023年1 - 9月，常州瑞吉特营业收入为0，营业利润 - 82021.83元，净利润 - 82015.83元[12] - 2023年9月30日，上海煜琨总资产20100元，净资产 - 211141.23元[16] - 2023年1 - 9月，上海煜琨营业收入、营业利润、净利润均为0[16] 其他要点 - 乙方1、乙方2在2024年1月31日前完成全部出资，乙方3按进度出资[25] - 投资完成后标的公司董事会成员5名，各方提名有规定[29] - 关键人员竞业禁止期限为2年[27] - 本次增资是为支持业务开展和战略规划[33] - 公司放弃优先认缴权无不利影响，交易合规[33][36][37] - 备查文件包含董事会、监事会决议等[38]

证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-070 常州天晟新材料集团股份有限公司 第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二 十一次会议于 2023 年 11 月 10 日上午 10:30 在常州天晟新材料集团股份有限公 司五楼会议室以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 11 月 7 日以传真和电子 邮件方式发出。根据《公司章程》及《公司监事会议事规则》等制度规定。本次 会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》的有关规定，会议由 监事会主席丁春雨先生主持。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案： （一）审议并通过《关于控股子公司增资暨公司放弃优先认缴出资权的议 案》 2 审议结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 经全体监事审议，监事会认为：公司放弃控股子公司本次增资的 ...

证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2023-068 常州天晟新材料集团股份有限公司 关于国有股份无偿划转的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以上的 股东青岛融海国投资产管理有限公司（以下简称"融海资产管理公司"）拟将其 所持公司 18,000,000 股（占公司股份总数 5.52%）的股份无偿划转至青岛海创开 发建设投资有限公司全资子公司青岛海创新能源发展有限公司（以下简称"青岛 海创新能源"），本次权益变动属于国有股份无偿划转，不触及要约收购。 2、本次权益变动不涉及公司控制权变更，公司仍处于无控股股东、无实际 控制人的状态，本次权益变动不会导致公司第一大股东变动。 一、本次国有股份无偿划转基本情况 公司于近日收到融海资产管理公司的《关于拟划转常州天晟新材料集团股 份有限公司股份的通知》，为充分实施青岛市李沧区国有资源整合，大力发展新 能源产业，壮大国有资本，促进企业发展，根据上级主管部门指示拟将融海资产 管理公司持有的公司 18,0 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入142,815,626.47元，同比下降3.31%；年初至报告期末营业收入389,117,741.41元，同比下降11.00%[5] - 2023年前三季度，公司营业总收入为389,117,741.41元，较上期437,219,675.86元下降约11%[23] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 -14,217,633.90元，同比增长16.55%；年初至报告期末为 -35,701,327.43元，同比增长2.36%[5] - 2023年前三季度，公司营业利润为 -44,665,020.67元，较上期 -47,330,280.54元亏损有所收窄[24] - 2023年前三季度，公司净利润为 -35,389,909.60元，较上期 -36,840,017.17元亏损有所收窄[24] - 归属于母公司股东的净利润为 -35,701,327.43元，上年同期为 -36,564,532.66元[25] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额165,962,126.26元，同比上升391.31%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为165,962,126.26元，上年同期为33,779,360.54元[27] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产1,309,074,859.31元，较上年度末下降4.03%；归属于上市公司股东的所有者权益237,327,855.62元，较上年度末下降12.36%[5] - 截至2023年9月30日，公司货币资金为190,689,180.39元，较年初90,937,301.57元增长约109.7%[20] - 截至2023年9月30日，公司流动资产合计807,167,838.04元，较年初842,958,035.63元下降约4.2%[20] - 截至2023年9月30日，公司非流动资产合计501,907,021.27元，较年初521,150,205.22元下降约3.7%[20] - 截至2023年9月30日，公司流动负债合计1,039,144,151.64元，较年初1,023,945,724.78元增长约1.5%[21] - 截至2023年9月30日，公司非流动负债合计33,615,319.97元，较年初70,678,469.34元下降约52.4%[21] - 截至2023年9月30日，公司所有者权益合计236,315,387.70元，较年初269,484,046.73元下降约12.3%[21] 特定资产项目变化 - 应收票据报告期末比期初下降86.12%，因应收票据到期[8] - 预付款项报告期末比期初上升74.14%，因预付材料款项增加[8] - 交易性金融资产报告期末比期初增加1,655.43万元，因公司子公司购买理财产品[10] 投资与少数股东损益变化 - 投资收益年初至报告期末较上年同期上升320.07%，因权益法核算影响[9] - 少数股东损益年初至报告期末较上年同期上升213.04%，因控股子公司确认收益增加[10] 现金及现金等价物变化 - 现金及现金等价物净增加额年初至报告期末较上年同期上升635.00%，因经营活动现金流量净额增加[12] - 现金及现金等价物净增加额为113,568,398.85元，上年同期为 -21,227,633.19元[28] - 期末现金及现金等价物余额为184,086,490.91元，上年同期为87,389,393.69元[28] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为35,731，表决权恢复的优先股股东总数为0[14] - 前10名股东中，吴海宙持股比例7.80%，持股数量25,423,066股；青岛融海国投持股比例5.52%，持股数量18,000,000股等[14] - 前10名无限售条件股东中，青岛融海国投持有无限售条件股份18,000,000股，孙剑持有11,500,000股等[14] - 股东杨均通过信用交易担保证券账户持有2,166,962股，普通证券账户持有3,623,700股，合计持有5,790,662股；股东张水波通过信用交易担保证券账户持有1,894,100股，普通证券账户持有0股，合计持有1,894,100股[15] - 限售股份中，吴海宙期初和期末限售股数均为19,067,299股，徐奕期初和期末限售股数均为5,181,259股，合计24,248,558股[16] - 青岛融海国投及其一致行动人持股比例从10.70%减少至7.02%，吴海宙被动成为第一大股东，公司仍无控股股东和实际控制人[17] - 公司第一大股东变更事项于2023年8月14日披露，查询索引为http://www.cninfo.com.cn/ [18] 其他财务指标变化 - 其他综合收益的税后净额为2,221,250.57元，上年同期为6,599,664.49元[25] - 综合收益总额为 -33,168,659.03元，上年同期为 -30,240,352.68元[25] - 基本每股收益为 -0.1095元，上年同期为 -0.1122元[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金为541,788,112.54元，上年同期为423,870,381.73元[26] - 投资活动产生的现金流量净额为 -23,081,065.79元，上年同期为 -15,067,059.93元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -29,795,199.24元，上年同期为 -46,338,579.97元[28] 营业总成本变化 - 2023年前三季度，公司营业总成本为436,251,531.12元，较上期486,743,200.42元下降约10.4%[24]

诉讼情况 - 公司为原告，涉案金额9800万元，案件处上诉阶段[2] - 2023年3月青岛中院受理侵害发明专利权纠纷案[3] - 2023年9月收到一审判决及专利无效宣告[3] 后续行动 - 向北京知产法院提行政诉讼，已获受理[4] - 向青岛中院上诉最高法，请求中止审理[4] 其他说明 - 无应披露未披露重大诉讼仲裁事项[5] - 诉讼进展对利润影响以判决结果为准[6]