第三条 公司董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面 辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情 况。 董事、高级管理人员离职管理制度 深圳市昌红科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人 员 ...

重大交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[7] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[8] - 公司与自然人发生30万元以上关联交易需报告[8] - 公司与关联法人发生交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需报告[9] 重大风险事项 - 营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%属重大风险事项[11] - 董事长或总经理无法履职等情况达三个月以上属重大风险事项[11] 信息报告相关 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人等需履行重大信息报告义务[3] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化等需告知公司[16] - 公司股票交易异常波动，董事会秘书当日向董事会报告并核查原因[13][14] - 信息报告义务人知悉内部重大信息当日向董事会秘书报告[20] - 重大事件最先触及特定时点当日，预报负责范围内重大信息[20] - 董事会或股东会就重大事件作决议，当日报告决议情况[21] - 公司就已披露重大事件签意向书或协议，当日报告主要内容[21] - 董事会秘书接到报告当日评估审核重大信息，判定处理方式[22] - 证券部指定专人整理保管上报重大信息[22] - 公司及其各部门等在发生或即将发生重大事件当日内报告重大信息[27] - 知悉公司及其各部门等发生或即将发生重大事件当日内报告重大信息[27] - 重大信息报送资料需由责任人签字后报送董事会秘书或证券部[28] 责任人及部门职责 - 控股股东、实际控制人等相关主体应及时提供公司再融资方案信息[18] - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内部信息告知义务的第一责任人[26] - 董事长是公司信息披露的第一责任人[26] - 董事会秘书是公司信息披露工作的直接责任人[26] - 证券部是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门[26] - 公司审计委员会成员对其他报告人负有监督义务[28] 违规处理 - 不履行信息报告义务有多种情形，如不报告信息等[31] - 报告人未履行义务致公司信息披露违规，将给予处分并要求承担赔偿责任[31]

调整第六届董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、非独立董事辞任的情况 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2025 年 10 月 29 日收到公司非独立董事李纳女士、罗红志先生的书面辞职报告。因公司治理 结构调整，李纳女士申请辞去公司非独立董事职务及审计委员会委员职务；罗红 志先生申请辞去公司非独立董事职务。李纳女士、罗红志先生辞任后仍在公司担 任其他职务。根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，李纳女士、罗红志先 生离任未导致董事会成员低于法定人数，其离任自辞职报告送达公司董事会之日 起生效。 截至本公告披露日，李纳女士通过公司 2022 年员工持股计划持有公司股份 85,500 股，占公司总股本 0.01%；罗红志先生通过公司 2022 年员工持股计划持 有公司股份 180,000 股，占公司总股本 0.04%；罗红志先生之配偶张素娟女士持 有公司股份 72,800 股，占公司总股本 0.01%。 李纳女士、罗红志先生承诺将继续遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自 ...

| 证券代码: | 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2025-073 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码: | 123109 | 债券简称：昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 二、调整董事会结构 根据《公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规及规范性文件的相关规定，为进一步完善公司治理结构，公司结合相 关规定及实际情况，拟调整董事会结构，增设职工代表董事，调整后的董事会由 六名董事组成，其中独立董事三名，职工代表董事一名。 关于调整董事会结构、修订<公司章程>及制定和修订部分治 理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 29 日召 开第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 调整董事会结构、修订<公司章程>并办理工商变更登记备案的议案》《关于制定、 修订公司部分治理制 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会议召开情况 1、深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十 四次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 10 月 29 日下午在公司 12 楼 2 号会议室以现场会议召开。 | 证券代码: | 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2025-071 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码: | 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 2、本次会议通知时间及方式：会议通知于 2025 年 10 月 24 日以电子邮件方 式送达给全体监事，并于 10 月 28 日发出补充通知，经全体监事一致同意，补充 通知豁免通知时限要求。 深圳市昌红科技股份有限公司 3、本次会议应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。 第六届监事会第十四次会议决议公告 1、审议并通过了《关于<2025 年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2025 年第三季度报告》 的程序符合法律、行政法规及中国证监会、深圳证券交易所的规 ...

| 证券代码: | 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2025-070 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码: | 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 第六届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会议召开情况 1、深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十八 次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 10 月 29 日上午在公司 12 楼 2 号会议 室以现场结合通讯表决方式召开。 2、本次会议通知时间及方式：会议通知于 2025 年 10 月 24 日以电子邮件方 式送达给全体董事、监事和高级管理人员，并于 10 月 28 日发出补充通知，经全 体董事一致同意，补充通知豁免通知时限要求。 3、本次会议应出席董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名。 4、本次会议主持人：公司董事长李焕昌先生 公司监事和高级管理人员列席本次会议。 5、本次会议的召集、召开及表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等 法律 ...

激励计划股票授予情况 - 授予限制性股票合计520.00万股，占公告时公司股本总额的0.98%[6][26] - 首次授予500.00万股，占授予总量的96.15%，占公告时公司股本总额的0.94%[6][26] - 预留授予20.00万股，占授予总量的3.85%，占公告时公司股本总额的0.04%[6][26] - 首次授予激励对象不超过200人[7][22] - 董事徐燕平、罗红志、刘力各获授50.00万股，占授予总量9.62%，占公司总股本0.09%[27] - 核心员工LIM BENG CHEONG（林民昌）、Mo Zhu（朱墨）各获授2.00万股，占授予总量0.38%，占公司总股本0.00%[27] - 公司（含子公司）其他195名核心员工共获授346.00万股，占授予总量66.54%，占公司总股本0.65%[27] 授予价格与有效期等安排 - 首次及预留授予的限制性股票授予价格为6.83元/股[8][36] - 授予价格不低于公告前1个交易日均价13.65元的50%（即6.83元）和前120个交易日均价13.55元的50%（即6.78元）的较高者[37] - 激励计划有效期最长不超过60个月[8][29] - 自股东会审议通过60日内满足授予条件首次授予，12个月授出预留部分[10][30][56] 归属比例与业绩考核 - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[31] - 激励计划预留限制性股票归属比例，2026年第三季度报告披露前为40%、30%、30%，披露后为50%、50%[32] - 第一个归属期目标值为2026年营收不低于12.00亿元或净利润不低于7500.00万元，触发值为营收不低于11.00亿元或净利润不低于6800.00万元[40] - 第二个归属期目标值为2026 - 2027年两年营收累计不低于25.80亿元或净利润累计不低于16300.00万元，触发值为营收累计不低于23.50亿元或净利润累计不低于14800.00万元[40] - 2026 - 2028年三年营业收入累计目标值不低于40.80亿元，触发值不低于37.70亿元；三年净利润累计目标值不低于2.61亿元，触发值不低于2.38亿元[41] - 2027年营业收入目标值不低于13.80亿元，触发值不低于12.50亿元；净利润目标值不低于0.88亿元，触发值不低于0.80亿元[41] - 2027 - 2028年两年营业收入累计目标值不低于28.80亿元，触发值不低于26.70亿元；两年净利润累计目标值不低于1.86亿元，触发值不低于1.70亿元[41] - 公司层面可归属比例目标值为100%，触发值为80%，未满足触发值则为0%[41][42] - 个人绩效考核优秀、良好、合格、不合格的个人层面可归属比例分别为100%、80%、60%、0%[42] - 激励对象当期实际可归属数量=当期计划归属数量×公司层面可归属比例×个人层面可归属比例[42] 其他相关规定 - 激励对象公示期不少于10日，董事会薪酬与考核委员会在股东会审议前5日披露公示情况说明及核查意见[23][53] - 激励对象为公司董事及高管，任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超25%，离职后6个月内不得转让[34] - 授予限制性股票需公司和激励对象未发生特定情形[38] - 归属限制性股票需公司和激励对象未发生特定情形、激励对象任职超12个月及满足公司层面业绩考核[39][40] - 未满足归属条件或激励对象未归属的限制性股票作废失效[33] - 激励对象获授限制性股票归属后，按《公司法》《证券法》《公司章程》等规定执行限售[34] - 资本公积转增股本等调整限制性股票授予数量公式：Q＝Q0×（1＋n）；配股公式：Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）；缩股公式：Q＝Q0×n[45] - 资本公积转增股本等调整限制性股票授予价格公式：P＝P0/（1＋n）；配股公式：P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]；缩股公式：P＝P0/n；派息公式：P＝P0 - V[46][47] - 计算限制性股票公允价值标的股价为13.72元/股，有效期为1年、2年、3年，历史波动率为22.29%、25.43%、22.36%，无风险利率为1.43%、1.44%、1.47%，股息率为1.25%[51] - 假设2026年1月首次授予500.00万股限制性股票，激励总成本为3389.16万元，2026 - 2028年分别摊销2208.11万元、844.69万元、336.36万元[52] - 本激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[54] - 自股东会审议通过本激励计划之日起60日内满足授予条件，公司应召开董事会首次授予限制性股票，授予日须为交易日；未能在60日内完成则终止计划，预留的限制性股票12个月授出，否则作废失效[56] - 股东会或董事会审议通过终止本激励计划，或股东会审议未通过本激励计划，自有关决议公告之日起3个月内，不得再次审议股权激励计划[60] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，本激励计划终止实施[63] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，本激励计划终止实施[63] - 公司出现法律法规规定不得实行股权激励或中国证监会认定需终止激励计划情形，本激励计划终止实施[63] - 公司控制权变更或合并、分立，本激励计划正常实施[63] - 因公司信息披露文件问题导致不符合权益安排，已获授但未归属的限制性股票不得归属并作废，已归属的由公司收回利益[63] - 激励对象参与本激励计划资金来源为合法自筹资金[62] - 激励对象职务变更仍在公司任职且无过失等行为，已获授未归属限制性股票不做处理[64] - 激励对象因过失等致职务变更，已获授未归属限制性股票不得归属并作废，公司有权要求返还利益[64] - 激励对象离职，已获授未归属限制性股票不得归属并作废，因过失离职公司有权要求返还利益[65] - 激励对象退休返聘，已获授未归属限制性股票不做处理；拒绝返聘或未被返聘则不得归属并作废[65] - 激励对象因工丧失劳动能力离职，已获授未归属限制性股票不做处理，个人绩效考核不纳入归属条件[65] - 激励对象非因工丧失劳动能力离职，已获授未归属限制性股票不得归属并作废[65] - 激励对象因工身故，已获授未归属限制性股票不做处理可继承，个人绩效考核不纳入归属条件[66] - 激励对象非因工身故，已获授未归属限制性股票不得归属并作废[66] - 公司与激励对象争议纠纷协商解决，60日内未解决可向公司住所地法院诉讼[68] - 激励计划经股东会审议通过实施，由董事会负责解释[70]

激励计划情况 - 公司具备实施2025年限制性股票激励计划主体资格[1] - 激励对象符合任职资格和条件[2] - 激励计划制定及内容合规且符合公司实际[2] - 公司无向激励对象提供财务资助计划安排[3] - 激励计划实施利于公司且不损害股东利益[3] 核查意见 - 监事会于2025年10月30日发表核查意见[4]

| | （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的， | | | --- | --- | --- | | | 应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应 | | | | 当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益 | | | | 条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事 | | | | 和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标； | 是 | | | 披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定 | | | | 指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后 | | | | 期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原 | | | | 因及合理性 | | | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确 | 是 | | | 上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程 | 是 | | | 序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权 ...

激励计划 - 公司推出2025年限制性股票激励计划并制定考核管理办法[1] - 考核对象含董事、高管及核心员工，不含独董、监事等[4] 业绩目标 - 首次授予第一个归属期2026年营收目标不低于12亿或净利不低于7500万等[7] - 首次授予第二个归属期2026 - 2027年营收累计目标不低于25.8亿等[7] - 首次授予第三个归属期2026 - 2028年营收累计目标不低于40.8亿等[7] - 预留第一个归属期2027年营收目标不低于13.8亿或净利不低于8800万等[8] - 预留第二个归属期2027 - 2028年营收累计目标不低于28.8亿等[8] 考核规则 - 个人绩效分四档，对应可归属比例为100%、80%、60%、0%[10] - 薪酬与考核委员会5个工作日通知结果，申诉10个工作日复核[11] - 办法经股东会审议通过，激励计划实施后生效[12]