中节能环境保护股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024)0203441号 目 录 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | | 财务报表附注补充资料 | 205 | 起始页码 审 计 报 告 众环审字(2024)0203441 号 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流 量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 节能环境 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成果和 现金流量。 二、 ...

审计委员会组成 - 由五名董事组成，三名独立董事[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议召开规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会[12] - 定期会议每年至少四次，每季度一次[15] - 临时会须董事长等提议方可召开[15] 会议通知与举行 - 定期会议提前3日发通知[15] - 快捷通知2日无异议视为收到[17] - 三分之二以上委员出席方可举行[19] 决议规则 - 决议须全体委员过半数通过[19] 利害关系处理 - 尽快披露利害关系性质与程度[23] - 有利害关系委员应回避表决[23] 实施细则 - 自董事会决议通过之日起生效[25] - 解释权归属公司董事会[25]

关于中节能环境保护股份有限公司 在中节能财务有限公司存贷款 业务情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202948号 目 录 起始页码 专项审核报告 存贷款业务情况汇总表 在中节能财务有限公司存贷款业务情况汇总表 1 三、审核情况 经审核，《中节能环境保护股份有限公司 2023 年度在中节能财务有限公司存贷款业务情 况汇总表》已在所有重大方面按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》的有关要求编制。 为了更好地理解中节能环境保护股份有限公司 2023 年度在中节能财务有限公司存贷款 业务情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 关于中节能环境保护股份有限公司 在中节能财务有限公司存贷款业务情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202948 号 中节能环境保护股份有限公司： 我们接受委托，在审计了中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境公司"） 2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《中 节能环境保护股份有限公司 2023 ...

财务表现 - 2024年第一季度，中节能环境保护股份有限公司营业收入为14.25亿元，同比下降5.68%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为1.97亿元，同比增长15.21%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为3.06亿元，同比增长60.42%[5] - 公司总资产为343.35亿元，同比下降8.93%[5] - 本期营业总收入为142.47亿元，较上期下降5.65%[38] - 营业总成本为118.73亿元，较上期下降9.45%[38] - 2024年第一季度，中节能环境保护股份有限公司营业利润为2.346亿，净利润为2.047亿[39] - 经营活动产生的现金流量净额为3.055亿，投资活动产生的现金流量净额为-13.608亿[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为-20.690亿，现金及现金等价物净增加额为-31.278亿[41] 非经常性损益项目 - 非经常性损益项目包括政府补助、资金占用费等，合计金额为450.24万元[5] - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目[6] - 公司实行即征即退的税收优惠政策，将税收返还和符合经常性损益的政府补助列为经常性损益[7] 资产负债表变动 - 资产负债表中，货币资金、短期借款、其他应付款等发生较大变动，主要原因是归还借款和股权对价现金款所致[8][9][10][11] 利润表变动 - 利润表中，投资收益、信用减值损失、资产减值损失等发生变动，主要原因是联营企业亏损减少、应收款项减值损失增加等[13][14][15] 现金流量表变动 - 现金流量表中，经营活动产生的现金流量净额、投资活动产生的现金流量净额、筹资活动产生的现金流量净额发生变动，主要原因是肥西公司收到省网补贴增加、支付股权对价现金款增加、归还借款增加所致[20][21][22] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为23,173股，前十名股东持股情况中，中国环境保护集团有限公司持股数量最多，占比67.13%[23] - 公司前十名股东中，中国节能环保集团有限公司和中国启源工程设计研究院有限公司均为公司控制下的企业，持有股份仍处于锁定期[24] - 公司前十名股东中，中国环境保护集团有限公司和中国启源工程设计研究院有限公司的股份仍处于锁定期，未来18个月内不得转让[25] - 公司股东中，郭新安、周震球、周兆华等高管持有的股份因发行承诺限售，每年按持股总数的25%解除限售[27] 发行承诺 - 中节能环境保护股份有限公司2024年第一季度报告显示，公司发行承诺总额达到了53,694,917.00元[30] - 公司在2024年7月的私募证券投资基金中，最高发行承诺金额为254,169,491.00元[29] - 财通基金与诺德基金合作的私募证券投资基金中，发行承诺金额最低为16,949.00元[31] - 2024年第一季度，中节能环境保护股份有限公司发行承诺总额达到14,576,271.0美元[32] - 2024年7月，中节能环境保护股份有限公司与国泰君安证券合作发行承诺[32] - 2024年第一季度，中节能环境保护股份有限公司财通基金广杰定增1号单一资产管理计划发行承诺额为8,474,576.00美元[33] - 2024年7月，中节能环境保护股份有限公司与诺德基金合作发行承诺总额达到1,694,915.00美元[33] - 2024年第一季度，中节能环境保护股份有限公司财通基金贺腾1号单一资产管理计划发行承诺额为2,542,373.00美元[34] - 2024年7月，中节能环境保护股份有限公司与诺德基金合作发行承诺总额达到10,508,475.0美元[34] - 2024年第一季度，中节能环境保护股份有限公司诺德基金广发资管元朔1号FOF单一资产管理计划发行承诺额为677,966.00美元[35] - 2024年7月，中节能环境保护股份有限公司与财通基金合作发行承诺总额达到123,729.00美元[35] - 2024年第一季度，中节能环境保护股份有限公司与诺德基金合作发行承诺总额达到711,864.00美元[35] 资产变动 - 2024年第一季度，中节能环境保护股份有限公司的流动资产合计为928.72亿元，较上期下降23.38%[36] - 非流动资产合计为219.83亿元，较上期下降1.02%[37] - 公司资产总计为312.70亿元，较上期下降8.93%[37]

独立董事情况 - 2023年任职独立董事为李俊华等4人[1] - 2023年任职独立董事符合独立性要求[1] - 董事会2024年4月20日出具专项意见[3]

募资情况 - 2019年非公开发行股票募集配套资金总额4.0999999965亿元，净额4.0809999965亿元，2月25日到账[2] - 2023年向特定对象发行股票募集配套资金总额29.999999984亿元，净额29.7264150784亿元，12月29日到账[4] 资金使用与余额 - 2019 - 2023年各年2019年募资累计使用及余额情况[7][8][10][11] - 2023年2023年募资累计使用0.3199999999亿元，余额29.6799999841亿元[11] 资金存储 - 2019年募资在各银行专户存储情况[4] - 2023年募资在中国建设银行西安和平门支行存储29.6799999841亿元[7] 监管协议 - 2019年3月8日公司签订《募集资金三方监管协议》，初始存放金额4.08亿元[13][14] - 2024年1月4日公司签订《募集资金三方监管协议》，初始存放金额29.68亿元[13][17] 项目调整与终止 - 2021年“工程设计研发及信息化管理中心项目”投资总额从5000万元调至1000万元[19] - 2022年公司终止“标准化生产基地项目”，节余资金永久性补充流动资金[20] 项目投入进度 - 现有生产设施技改项目累计投入进度77.64%，“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”项目累计投入进度100%[25] 资金置换与冻结 - 2019年公司使用725万元募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金[18] - 2023年6月24日公司在工行西安经济技术开发区支行的募集资金账户中2,599,561.17元被申请冻结[27] 承诺投资 - 支付本次交易现金对价承诺投资总额为107,557.49万元[30] - 补充流动资金承诺投资总额为189,242.51万元[30] 项目进度与资金补充 - 设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司拟投入1000万元，实际累计投入1000万元，投资进度100%[34] - 永久性补充流动资金拟投入16,162.05万元，实际累计投入16,162.05万元，投资进度100%[34] 项目调整相关会议 - 2021年4月21日公司2021年第四次临时股东大会通过项目调整议案[35] - 2022年12月23日公司相关会议通过终止部分募投项目并补充流动资金议案[35] - 2023年1月9日公司2023年第二次临时股东大会通过相关议案[35]

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-23 中节能环境保护股份有限公司 关于部分银行账户及资金被解除冻结的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司董事会 2024 年 3 月 31 日 一、本次账户及资金被冻结的基本情况 公司于 2023 年 4 月 28 日披露了《关于部分银行账户被冻结的公告》，因新 疆万协建筑工程有限责任公司（以下简称"新疆万协"）向哈密市伊州区人民法 院（以下简称"伊州区人民法院"）花园乡法庭申请诉前保全，共冻结公司银行 账户 12 个，冻结账户余额 400,490.38 元。2023 年 4 月 28 日，公司向伊州区人 民法院申请保全复议。经沟通，公司于 2023 年 6 月 2 日向伊州区人民法院申请 用已被冻结银行账户其中之一进行冻结资金置换，公司被冻结的包括基本账户在 内的其余 11 个银行账户已于 2023 年 6 月 9 日解除冻结，恢复正常使用，解除冻 结资金 427,268.56 元。公司用于置换的被冻结银行账户冻结金额为 438,961.83 元（ ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-16 中节能环境保护股份有限公司 关于增加 2024 年第一次临时股东大会临时提案的公告 马媛茹女士，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 2019年1月至2022年8月任广州银晖资产服务有限公司总经理，2022年8月至今任 国新发展投资管理有限公司副总经理，2022年11月至今任国新发展投资管理有限 公司董事。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称公司）于2024年2月6日召开的第七 届董事会第四十七次会议审议通过《关于提议召开公司2024年第一次临时股东大 会的议案》，计划于2024年2月22日召开2024年第一次临时股东大会，具体内容 详见公司于2024年2月6日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公司《关于召开2024年第一次临 时股东大会的通知》（公告编号：2024-16）。 中节能环境保护股份有限公司董事会 二〇二四年二 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 中节能环境保护股份有限公司部分募投项目结项并将节余 募集资金永久性补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为中节能环境保 护股份有限公司（以下简称"节能环境"或"公司"）2018 年向特定对象发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对节 能环境本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金事项进行 审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次非公开发行股份募集配套资金情况 2018年12月6日，节能环境收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）出具的《关于核准中节能环保装备股份有限公司向周震球等发行股份购 买资产并募集配套资金的批复》（证监许[2018]1976号），本次交易获得中国证监 会核准。 截至2019年2月22日，中国节能环保集团有限公司、中国华融资产管理股份 有限公司、马燕峰等3名配套融资认购方已将认购资金全额汇入华泰联合证 ...