三川智慧科技股份有限公司 1.1 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《三川智慧科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本实施细则。 1.2 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标 准和程序进行研究并提出建议。 2.委员会人员组成 2.1 提名委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 2.2 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 2.3 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工 作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 提名委员会实施细则 1.目的作用 2.4 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本条第 2 项规定补足委员人数。 3.职责权限 3.1 提名委员会的主要职责包括： 3.1.1 研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议； 3.1.2 遴选合格的董事人选 ...

三川智慧科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件及《三川智慧科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第八条规定的自然 人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动行为的管理，其所持本公司股份 是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资 融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性 ...

三川智慧科技股份有限公司 防范控股股东及其关联方占用公司资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金往来管理，防止和杜绝控股股东及其关联方占用公司资金行为的发 生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》及《三川智慧科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金 往来管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的 子公司之间的资金往来适用本办法。本办法所称"关联方"，是指根据财政部发 布的《企业会计准则》第36号《关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同 控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同 控制或重大影响的，构成关联方。 第三条 本办法所称"占用公司资金"（以下称"资金占用"），包括但不限 ...

三川智慧科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司市值管理工作，进一步规范三川智慧科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的市值管理行为，维护公司及广大投资者合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律、行政法规、部 门规章及《三川智慧科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育 和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增 强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当立足提升 公司质量，依法 ...

1.2董事会战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 2.人员组成 三川智慧科技股份有限公司 战略委员会实施细则 1.目的作用 1.1为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 2.1战略委员会成员由5名董事组成。 2.2战略委员会委员由提名委员会提名，并由董事会选举产生。 2.3战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 2.4战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本条第 2项规定补足委员人数。 2.5战略委员会可以根据工作需要成立投资评审小组。 3.职责权限 3.1 战略委员会的主要职责权限： 3.1.1对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 3.1.2对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提 出建议； 3.1.3对 ...

会计师事务所选聘制度 三川智慧科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相 关的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《三川智慧科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计等业务的会计师事务所（下称"会 计师事务所"），需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （ ...

三川智慧科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 | 第一章 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 | 2 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 | 4 | | 第四章 | 股东会的召开和表决 | 5 | | 第五章 | 监管措施 | 10 | | 第六章 附则 | | 10 | 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程 的规定； 第一条 为规范三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《三川 智慧科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应 ...

三川智慧科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》及国家有关法律、法规和公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 1 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关 系（主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然 人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或间接持有公司发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股 东单位任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女； 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董 ...

三川智慧科技股份有限公司 信息披露管理办法 二〇二五年八月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 信息披露的基本原则 | 3 | | 第三章 | | 信息披露的范围及披露标准 | 4 | | 第四章 | | 未公开信息传递、审核与披露流程 | 9 | | 第五章 | | 信息披露中相关主体的职责 | 11 | | 第六章 | | 信息披露相关文件和资料的档案管理 | 14 | | 第七章 | | 信息保密措施 | 15 | | 第八章 | | 财务管理和会计核算的内部控制与监督机制 | 16 | | 第九章 | | 信息披露事务管理与报告制度 | 17 | | 第十章 | | 收到证券监管部门相关文件的报告制度 | 19 | | 第十一章 | | 责任追究机制 | 20 | | 第十二章 | | 附则 | 20 | 1 第一章 总 则 第一条 为加强三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维 护公司全体股东的合法权益，依据《 ...

第一条 为进一步加强三川智慧科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间发生的关联交易符 合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《三川智慧科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 三川智慧科技股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年八月 | | | 第一章 总则 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 2 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合 ...