人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名[2] 任期制度 - 总经理每届任期3年，连聘可连任[2] 会议安排 - 总经理办公会议例会每月召开1次，可开临时会议[12] 聘任解聘 - 总经理由董事长提名，董事会聘任[16] - 总经理解聘需董事会决议或主动辞职经确认[16] 报酬决定 - 总经理等报酬由董事会决定，董事兼任由股东会决定[16]

董事会秘书聘任 - 由董事长提名，从高级管理人员中选任，五个交易日前报送材料[10] - 原任离职后三个月内聘任新秘书，同时聘任证券事务代表[10][11] 董事会秘书解聘 - 需有充分理由，解聘或辞职应报告并公告[13] - 特定情形下一个月内终止聘任[13] 其他规定 - 签保密协议，离任审查移交，空缺时董事长代行[14][16] - 参加后续培训，细则董事会表决生效[17][18]

人员责任 - 公司董事长为投资者关系管理第一责任人，总经理为直接责任人，董事会秘书为负责人[6] 信息披露与沟通限制 - 公司应避免在年度、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研等[4] - 公司自愿披露预测性信息时要列明风险因素[9] 分红沟通 - 公司在股东会审议现金分红方案前，应与股东沟通并答复问题[12] 投资者沟通方式 - 公司可与投资者一对一沟通并平等对待[14] - 公司可安排投资者现场参观[16] - 公司设立投资者咨询电话并保证渠道畅通[18] 档案与制度 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[20] - 公司应建立投资者关系管理信息披露内部控制制度[22] 沟通机制 - 公司可通过多种方式建立与投资者重大事件沟通机制[23] 信息隔离与披露 - 公司安排中小股东和机构投资者参观要做好信息隔离[25] - 公司应关注互动易平台和媒体报道并履行披露义务[25] 活动记录 - 投资者关系活动结束后要编制记录表并刊载[25] 说明会安排 - 公司重大事项受关注或质疑时应及时召开投资者说明会[27] 调研管理 - 公司接受调研要妥善接待并履行披露义务[29] - 接受调研人员要形成书面记录并签字，可录音录像[29] - 公司与调研方沟通应要求其出具资料并签署承诺书[29] - 公司应建立接受调研的事后核实程序及措施[30] 互动易平台管理 - 公司通过互动易平台交流，信息需经董事会秘书审核[33] - 公司在互动易平台发布信息要谨慎客观，不得与依法披露信息冲突[33]

审计委员会组成 - 由三名或以上董事会成员组成，独立董事应过半数[3] 会议规则 - 会议需三分之二以上成员出席方可举行[5] - 至少每季度召开一次，两名以上成员提议或临时可召开[6] 职责 - 审核财务信息等，部分事项过半数同意提交董事会[9][10] - 审阅财务报告，关注重大会计和审计问题[10] - 提聘请或换外部审计机构建议，审核费用及合同[11] 监督与报告 - 发现问题督促整改并监督落实[12] - 年度报告披露履职情况[12] - 至少每季度向董事会报告一次，每年编一份正式报告[13] 实施细则 - 自董事会决议通过之日起实行[15]

董事辞职与补选 - 董事辞职自公司收到报告之日生效，两交易日内披露[4] - 公司应在董事提出辞职六十日内完成补选[4] 信息申报与手续移交 - 董事离职两交易日内，委托公司申报个人信息[5] - 董事、高管离职生效后五个工作日内完成移交手续[7] 股份转让限制 - 董事、高管离职后六个月内不得转让所持公司股份[10] - 任期届满前离职的，任期内和届满后6个月内每年减持不超25%[10] 异议复核 - 离职董事、高管对追责决定有异议，15日内向审计委员会申请复核[12]

三川智慧科技股份有限公司 1.1 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《三川智慧科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本实施细则。 1.2 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标 准和程序进行研究并提出建议。 2.委员会人员组成 2.1 提名委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 2.2 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 2.3 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工 作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 提名委员会实施细则 1.目的作用 2.4 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本条第 2 项规定补足委员人数。 3.职责权限 3.1 提名委员会的主要职责包括： 3.1.1 研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议； 3.1.2 遴选合格的董事人选 ...

三川智慧科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件及《三川智慧科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第八条规定的自然 人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动行为的管理，其所持本公司股份 是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资 融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性 ...

资金管理办法 - 办法适用于公司控股股东等与公司间资金往来管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 管理职责 - 董事会负责防范资金占用管理[7] - 领导小组拟定制度等，董事长任组长[8] - 总经理负责日常资金管理[9] 责任与机制 - 控股股东占用资金造成损失应赔偿[11] - 建立“占用即冻结”机制[12] - 擅自批准资金占用将追究责任[13]

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略委员会以适应战略发展需要[2] 成员构成 - 战略委员会成员由5名董事组成，主任委员由董事长担任[3] 会议规则 - 每年至少召开两次，提前七天通知，紧急可口头通知[7] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[7] 其他规定 - 投资评审小组组长、副组长可列席，议案结果书面报董事会[7][8] - 实施细则自董事会决议通过日起执行[9]

市值管理 - 市值管理是提升投资价值和股东回报能力的战略管理行为[2] - 遵循系统性、科学性、规范性、常态性原则[3][5] 管理架构 - 由董事会领导，董事会秘书具体负责，证券部执行[7] 策略措施 - 并购重组强化主业核心竞争力，发挥协同效应[11] - 建立股权激励和员工持股计划[11] - 适时制定中长期分红规划，提高分红率[11] - 做好投资者关系管理，加强信息披露[12][13] - 合规条件下适时开展股份回购，稳定市值[13] 目标规划 - 董事会根据业绩和战略规划制定投资价值长期目标，关注市场反映[6] 薪酬匹配 - 董事和高管薪酬与市场、能力、业绩和公司可持续发展匹配[7]