募集资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或财务顾问[7] - 募投项目搁置超一年需重新论证可行性[15] - 超过投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证项目[15] 资金置换与补充 - 可在募集资金到账后六个月内置换自筹资金[16] - 闲置资金补充流动资金单次不超十二个月[18] - 用闲置资金补充流动资金应二日内公告[18] - 补充流动资金到期应归还并公告[18] 协议签订与管理 - 应在募集资金到位后一个月内签三方监管协议[7] - 协议提前终止应一个月内签新协议并公告[11] - 专户数量原则上不超募投项目个数[6] 资金偿还与节余 - 每12个月累计偿还贷款或补流不超超募资金总额30%[21] - 节余资金低于10%经董事会审议[28] - 节余资金达10%及以上经股东大会审议[28] - 节余资金低500万或1%可豁免程序年报披露[28] 项目调整与检查 - 募投项目实际使用与预计差异超30%应调整计划并披露[33] - 内部审计部门至少季度检查资金存放使用情况[32] - 董事会每半年核查募投项目进展[33] - 保荐或财务顾问半年现场检查资金存放使用[33] 其他规定 - 闲置资金现金管理投资产品期限不超12个月[23] - 发行证券买资产应上市前办毕资产转移手续[24] - 经二分之一以上独立董事同意可聘会计师出鉴证报告[35] - 保荐或财务顾问发现问题应督促整改并报告[36] - 董事会擅自变更投向监事会责成改正[38] - 高管擅自变更投向董事会监事会责成改正[39] - 董监高弄虚作假等应罢免并追究责任[39] - 募投项目通过子公司实施应统一管理监督[39] - 办法未尽事宜按规定执行[41] - 办法“以上”“内”含本数[41] - 办法由董事会负责解释[42] - 办法经股东大会审议通过生效[43]

中期票据发行 - 拟申请注册发行不超20亿元中期票据，期限不超10年[1] - 发行利率依信用评级和市场行情定，对象为合格机构投资者[2] - 资金用于补充流动资金、偿债和项目开发等[2] 发行相关规定 - 中期票据无担保，发行决议经股东大会通过后有效[3] - 事项需经股东大会审议并获交易商协会批准[4]

独立董事提名 - 公司提名王立章、聂织锦、徐芳、宋嘉雯为第四届董事会独立董事候选人[1][15][29][44] - 被提名人及其直系亲属非直接或间接持有公司已发行股份1%以上股东，也非上市公司前十名股东中自然人股东[7][21][36][52] - 被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职[7][22][37][53] - 被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[12][26][41][58] - 包括本次提名公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[12][26][41][58] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年[12][26][41][58] - 被提名人已通过第三届董事会提名委员会资格审查[16][29][44] - 宋嘉雯承诺参加最近一期独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的相关培训证明[47]

债券发行披露 - 发行前披露最近三年经审计财务报告及最近一期会计报表等文件[7] - 首次发行前披露信息披露事务管理制度主要内容公告及负责人情况[10] - 投资者缴款截止日后一个工作日内公告债券发行结果[8] 定期报告披露 - 会计年度结束后4个月内披露上一年度报告[11] - 会计年度上半年结束后2个月内披露半年度报告[11] - 会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露季度财务报表[11] 重大事项披露 - 发生重大事项如公司名称变更等及时披露[12] - 1/3以上董事、2/3以上监事等人员变动属重大事项需披露[12] - 对外担保超上年末净资产20%需披露[13] - 重大损失或放弃债权财产超上年末净资产10%需披露[13] - 一次承担他人债务超上年末净资产10%或新增借款超20%需披露[13] - 最先发生情形的时点后不超2个工作日内披露重大事项[15] 付息兑付披露 - 至少于债券利息支付日或本金兑付日前5个工作日披露付息或兑付安排[17] 信息披露流程与责任 - 信息披露需经董事会办公室起草、审核等多流程[21] - 董事长是债券信息披露第一责任人，董秘承担具体工作[6] - 董事等保证定期报告等信息真实准确完整[24] - 监事监督董事等履行信息披露职责行为[24] - 高管组织编制定期报告草案，董事长召集审议，监事会审核，董秘负责送达审阅与披露[25] 内幕信息管理 - 与相关人员签署保密协议或登记内幕信息档案[26] - 内幕信息知情人承担保密责任，内幕交易造成损失应赔偿[27] 其他制度 - 实行内部审计制度，董事会设审计委员会[28][29] - 对外信息披露文件档案和董监高履职情况由董事会办公室管理[33] - 信息披露违规责任人应被追究责任，涉嫌违法追究法律责任[36]

重大经营与投资事项 - 重大经营事项包括债权融资、重大购销合同等[5] - 重大投资事项包括技改、扩产、股权交易等[5] 审批权限 - 单笔融资额占比10%以下或5000万元以下由董事长审批[8] - 单笔融资额占比超10%且超5000万元由董事会审议[8] - 单笔融资额占比超30%且超1亿元由股东大会审议[9] - 标的额1亿元以下购销合同由总经理审批[9] - 标的额超1亿元购销合同总经理签署后报董事会[9] - 重大投资事项单笔金额占净资产10%以下或5000万元以下由董事长审批[8][9][10] - 重大投资事项单笔金额占净资产超10%且超5000万元由董事会审议[9][10] - 重大投资事项单笔金额占净资产超50%且超5亿元由股东大会审议[10] 特殊审议情况 - 最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元且交易仅达特定标准需进一步提交股东大会审议[14] - “购买或出售资产”交易累计达最近一期经审计总资产30％需审计或评估、提交股东大会且经出席股东表决权三分之二以上通过[16] - 单笔财务资助超最近一期经审计净资产10%等四种情形需董事会审议后提交股东大会[16] 投资与理财规定 - 委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[18] - 除深交所对累计原则另有规定事项外，其他交易同一类别按连续12个月累计计算[19] - 公司与同一交易对方同时发生特定方向相反交易时，以单个方向较高财务指标为准[23] - 公司进行证券投资等投资事项由董事会或股东大会审议，不得授予个人或经营管理层[21] - 公司委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同，明确相关内容[21] 决策流程 - 公司拟对外投资前需经业务部门等进行市场调查、财务测算并提出资料经评审后办审批程序[29] - 公司12个月内连续对同一或相关重大经营及投资事项分次决策，按累计数计算投资数额履行审批手续[33] 执行与监督 - 董事长根据董事会授权签署重大投资及经营决策相关文件或协议[25] - 业务部门及分支机构是重大经营及投资决策的具体执行机构[25] - 项目组负责投资项目实施，项目经理定期向董事长和财务部提交书面报告并接受审计[25] - 财务负责人制定资金配套计划并合理调配资金[25] - 公司组织内部审计人员对投资项目财务收支进行内部审计[25] - 固定资产投资项目必要时可招标[25] - 项目实施完毕后项目组报送结算文件，财务部汇总审核后报总经理审议批准[25] 责任规定 - 参与违法决议的董事对公司负赔偿责任，但表明异议并记载于会议记录的可免责[28] - 违背决策、出具虚假报告等导致公司损失的相关人员，董事会可进行处罚并要求赔偿[28] - 拒不接受审计的项目经理，董事会可依法处理[29]

2024 年 1-6 月非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：广东顺控发展股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金 | 资金占用方 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2024 | 年期初占 | 2024 年度占用 | 2024 年度占用资金 | | 2024 年度 | 2024 年期末 | 占用形 | 占用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | 名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | | 用资金余额 | 累计发生金额 | | 的利息（如有） | 偿还累计 | 占用资金余额 | 成原因 | 性质 | | | | | | | | （不含利息） | | | 发生金额 | | | | | 控股股东、实际 | | | | | | | | | | | | 非经营 | | 控制人及其附属 | | | | | | | | | | | | 性占用 | | 企业 | | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行6200万股，每股发行价5.86元，募集资金总额3.6332亿元，扣除费用后净额3.1381824813亿元[1] - 募集资金于2021年3月1日到账[2] 资金使用情况 - 截至2024年6月30日，以前年度已使用2.4169021644亿元，2024年半年度使用5308.222875万元[3] - 累计利息收入扣除手续费支出净额2586.077781万元[3] 账户余额情况 - 截至2024年6月30日，监管专户余额4490.658075万元，现金管理账户余额4400万元，总余额8890.658075万元[4] - 截至2024年6月30日，顺德农商行营业部专户余额1946.196078万元，招行佛山容桂支行专户余额2272.695874万元，光大银行佛山分行顺德支行专户余额271.766123万元[8] 资金置换与管理 - 2021年5月10日完成置换已使用自筹资金支付的发行费用1150.175187万元及右滩水厂项目1847.31531万元[12] - 2024年4月18日，公司同意使用不超过0.95亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[14] 投资与收益情况 - 公司期末投资金额合计8890.66万元，本报告期收益合计1481.22万元[16] 项目投入与进度 - 公司募集资金项目累计投入25077.25万元，期末余额8890.66万元[22] - 顺德右滩水厂二期扩建工程截至期末投资进度102.37%[30] - 右滩水厂DN1600给水管道工程截至期末投资进度89.52%[30] - 乐从至北滘DN800给水管道连通工程截至期末投资进度0.49%[30] - 北滘出厂（三乐路至环镇西路）DN1200给水管道工程截至期末投资进度43.35%[30] - 顺控发展信息化建设项目截至期末投资进度86.33%[30] 项目效益与状态 - 收购顺合环保100%股权项目截至期末投资进度100%，本报告期实现效益1038.09万元[30] - 顺德右滩水厂二期扩建工程新增制水能力18万立方米/日，第一阶段9万立方米/日常规处理工艺于2022年12月投入使用，项目整体预定可使用日期延至2025年12月31日[31] - 乐从水厂制水系统改造提升工程于2022年8月投入使用，新增供水能力5万立方米/日[31] - 右滩水厂DN1600给水管道工程于2019年12月31日达到预定可使用状态[31] - 乐从至北滘DN800给水管道连通工程预定可使用日期由2022年2月28日延至2024年9月30日[31] - 北滘出厂（三乐路至环镇西路）DN1200给水管道工程于2024年2月6日达到预定可使用状态[31] - 顺控发展信息化建设项目预定可使用日期由2022年12月31日延至2024年12月31日[31] 资金用途变更 - 公司调减顺德右滩水厂二期扩建工程13757.71万元、乐从至北滘DN800给水管道连通工程3242.29万元，共17000万元用于收购顺合环保100%股权项目，变更比例54.17%[24] - 2024年1月8日，公司相关会议审议通过变更部分募集资金用途议案，2024年1月24日，股东大会审议通过[35]

独立董事候选人提名 - 王立章被提名为独立董事候选人并通过资格审查[1] - 聂织锦被提名为独立董事候选人[20] - 徐芳被提名为独立董事候选人并通过资格审查[38] - 宋嘉雯被提名为独立董事候选人并通过资格审查[56] 候选人任职资格 - 王立章具备五年以上履行职责工作经验[5] - 徐芳具备五年以上法律等相关工作经验[42] - 宋嘉雯具备上市公司运作知识及五年以上相关经验[60] 候选人持股与任职限制 - 王立章等候选人及直系亲属不满足相关持股及任职条件[7][26][44][62] 候选人合规情况 - 徐芳最近三十六个月无刑事处罚等不良记录[46][48][49] - 宋嘉雯最近十二个月无禁止情形[64] - 宋嘉雯最近三十六个月未受交易所谴责等[66] 候选人其他条件 - 王立章等候选人担任境内上市公司独董不超三家[15][33][51][69] - 聂织锦等候选人在公司连续任独董未超六年[34][52][70] - 宋嘉雯承诺参加培训并取得认可证明[58] 候选人承诺 - 王立章等候选人承诺声明及材料真实准确完整[36][54]

关于广东顺控发展股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 部分募集资金投资项目延期、结项及节余募集资金使用 的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"、"保荐机构"）作为广 东顺控发展股份有限公司（以下简称"顺控发展"或"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关规定，对顺控发展本次部分募集资金投资项目延期、结项及节 余募集资金使用事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东顺控发展股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2021]413 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）6,200.00 万股，每股发行价格 5.86 元，募集资金总额为 363,320,000.00 元，扣除各类发行费用之后实际募集资 金净额 313,818,248.13 元。前述募集资金于 2021 年 3 月 1 日到账，并由天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）出具《广东顺控发展股份有限公司公开发行人 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行6200.00万股，每股5.86元，募资3.6332亿元，净额3.1381824813亿元[2] - 截至2024年7月31日，募资累计投入25127.69万元，余额8840.21万元[3] 项目投资情况 - 右滩水厂DN1600管道工程承诺投资2500.00万元，已投2238.11万元[5][7] - 北滘出厂DN1200管道工程承诺投资3403.80万元，已投1480.02万元[6][8] - 乐从至北滘DN800管道连通工程变更后拟投5427.36万元，已投20.23万元[8] - 顺德右滩水厂二期扩建工程承诺投入3494.52万元，已投3577.42万元[7] - 顺控发展信息化建设项目承诺投入887.30万元，已投811.91万元[8] 项目进度与调整 - 乐从至北滘DN800管道连通工程延期至2026年6月30日[9] - 部分募投项目延期、结项及节余资金使用需股东大会审议[15] 其他事项 - 保荐机构对部分募投项目调整无异议[15] - 相关事项符合规定，可提高资金使用效率[14][15] - 公告于2024年8月27日发布[17]