广东顺控发展股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东顺控发展股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股 东充分行使选择董事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法 律、法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事时， 每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以 集中使用。即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事， 也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少 决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 股东会就选举多名董事进行表决时，可以实行累积投票 制；选举两名（含两名）以上独立董事时，应当实行累积投票制。股 东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当 分别进行。 提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职情况。对于独立董事候选人，提名人还应当对其 ...

广东顺控发展股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立提 名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行 选择并提出建议。 第二章 人员组成 1 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原 作为提名委员会委员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、 公司章程和本细则的规定履行职务。 第三章 职责权限 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半 数。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主 ...

广东顺控发展股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护股东的合法权益，规范广东顺控发展股份有限 公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，规避和降低经营风险， 促进公司持续稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提 供的抵押、质押或保证，包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司能够控制或者实际控 制的公司或者其他主体。此处控制，是指投资方拥有对被投资方的权 力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用 对被投资方的权力影响其回报金额。 第四条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第五条 上市公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人 1 第八条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件 ...

广东顺控发展股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等 法律、法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方 式。 第四条 董事会可以按照股东会的决议设立专门委员会。 第五条 董事会下设董事会办公室为董事会的日常办事机构。董 事会办公室负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司 股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜，处理董事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； 1 （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方案； （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （九）决定公 ...

办法目的与适用人员 - 完善公司法人治理等[2] - 适用于董事等人员[3] 培训内容 - 董事等培训含政策解读[3] - 财务负责人含会计准则[4] - 董事会秘书含披露规范[5] 培训组织与实施 - 董事等参加证监会及深交所培训[7] - 董事会秘书等参加深交所培训[7] - 董事会为领导机构，办公室负责[9] 其他 - 办法由董事会解释并实施[12]

广东顺控发展股份有限公司 董事、高级管理人员行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东顺控发展股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范董事、高级管理人员对公司的行为， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东顺控发展 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规范。 第二条 董事、高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件 和《公司章程》，忠实、勤勉履行职责，严格履行其作出的各项声明 和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护上市公司和全体股东利 益，并积极配合深圳证券交易所的日常监管。 第三条 董事、高级管理人员执行公司职务或形成表决决议时违 反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成重大损害的，应 当承担赔偿责任。 第四条 董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券 的融资融券交易。 1 第二章 董事、高级管理人员行为规范 第一节 总体要求 第五条 董事、高级管理人员对公司负有忠实义务，应当采取措 施避免自身利益与公司利益 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一[3] - 审计委员会中独立董事应过半数并由会计专业人士担任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[6][7] - 有违法犯罪等不良记录不得担任[10] - 连续任职六年36个月内不得被提名[11] - 最多在三家境内上市公司兼任[11] - 会计专业人士需具备相关资格等[11] - 需有五年以上相关工作经验[6] - 应参加培训并取得资格证书[11] 独立董事提名与选举 - 董事会、特定股东可提候选人[13] - 股东会选举两名以上实行累积投票制[15] 独立董事任期与解职 - 连任不超六年，满六年36个月内不得提名[16] - 提前解职应披露理由依据[19] - 特定情形辞职或被解职60日内补选[17] - 连续两次未出席且不委托30日内提请撤换[17] 独立董事职权行使 - 部分职权需全体二分之一以上同意[20] - 特定事项过半数同意后提交审议[22] - 定期或不定期召开专门会议[21] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[24] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于十五日[26] - 工作记录及资料至少保存十年[27] - 年度述职报告最迟在发通知时披露[29] 会议资料与费用 - 专门委员会会议前三日提供资料信息[31] - 会议资料公司及本人至少保存十年[31] - 行使职权费用由公司承担[36] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[37] - 制度由董事会负责解释[38]

广东顺控发展股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东顺控发展股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行 为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《广 东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的 行为和信息披露等相关工作。 第三条 本规范所称控股股东，是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有 的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证监会认定的其他情形。 第四条 本规范所称实际控制人，是指通过投资关系、协议或者 其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 1 第二章 一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务。 控股股东应当依法行使股东权利，履行 ...

第三条 公司董事履职评价应当遵循以下原则： （一）依法依规，客观公正； （二）立足职责，多维评价； （三）权责统一，分类管理； 第一条 为进一步完善广东顺控发展股份有限公司（以下简称" 公司"）的法人治理结构，完善董事会规范运作，促进董事依法规范 履行职责，现根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关 规定，结合公司实际情况，制定本管理办法（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法适用于公司全体董事的履职评价。 广东顺控发展股份有限公司 董事履职评价管理办法 第一章 总则 （四）评价与激励约束相结合。 第二章 履职评价内容 第四条 公司董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身 利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。 第五条 公司董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的 最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。 第六条 公司董事应当履行下列忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东。 （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便为公司 实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司 利益。 （三）未经股东会同意，不得为本人及其关系密切的家庭成员 谋取属于公司的商业机会，不得自 ...

广东顺控发展股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"）及 其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，保护公司、股东及其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《关于 国家秘密、商业秘密暂缓及豁免披露报备要求的通知》等有关法律法规、 规章、规范性文件以及《广东顺控发展股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称"《信息披露管理制度》"），结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法 规、业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本办法。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、 公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导 投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司应当结合公司及所处行业的经营特点，加强信息披露 暂缓、 ...