内部控制评价 - 董事会对公司截至2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[2] - 未发现财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[6] 发展战略 - 公司围绕“碳达峰、碳中和”国家战略制定发展战略[10] - 以低温脱硝催化剂为业务核心，实现协同发展[10] - 积极拓展降碳业务板块，培育新业务增长极[10] 制度建设 - 建立并完善人力资源管理和劳动用工制度[10] - 建立多项控制制度和程序，包括不相容职务分离等控制[13][14][15] - 制定采购相关制度，提高采购业务成本管理能力[17] - 制定固定资产管理办法，确保资产安全和提高使用效率[18] - 制定工程项目管理系列制度，明确各环节管理办法和工作流程[18] - 由相关人员对重要合同进行评审和审计，规范合同管理[19] - 制定一系列会计和财务管理制度，保证会计信息质量[19] - 制定《研究与开发过程管理办法》等制度规范技术研发工作[20] - 建立完整招聘、培训等制度，采用内外结合方式培养人才[20] - 制定《印章管理办法》规范印章使用[20] - 制定多项制度对日常运转各环节进行有效控制管理[21] - 制定《对外投资管理制度》等规范投资和担保行为[22] - 制定《关联交易决策制度》加强关联交易管理[22] - 拥有健全信息报告和披露制度，制定反舞弊与举报机制[23] 资金与风险管理 - 统筹子公司资金需求，通过资金计划及预算管理提升资金运营效率[16] - 销售收入确认符合会计政策，建立销售政策降低坏账风险[16] - 从战略、市场等五方面识别和评估风险，完成管控流程[12] 缺陷标准与现状 - 财务报告内部控制缺陷定量标准明确[26] - 直接财产损失金额对当期合并报表资产总额影响程度的缺陷标准明确[29] - 人员流失率的缺陷认定标准明确[29] - 2023年12月31日报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[31][32] 未来规划 - 及时梳理和更新内控制度，完善子公司管理等方面制度和流程[32] - 强化内部控制监督检查，扩展内部控制评估范围[32]

首创证券股份有限公司 关于同兴环保科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"保荐机构"）作为同 兴环保科技股份有限公司（以下简称"同兴环保"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对同兴环保使用闲置募集资金进 行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准同兴环保科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]2872号文）的核准，公司已向社会公众公开 发行人民币普通股（A股）股票2,167万股，每股面值1元，每股发行价格为人民 币40.11元，募集资金总额人民币869,183,700.00元，扣除发行费用人民币 80,737,857.73元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币788,445,842.27元。 上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020 年12月14日出具 ...

现金管理决策 - 2024年3月29日公司审议通过用闲置自有资金现金管理议案[1][6] - 公司及子公司用不超7亿闲置资金现金管理，额度内可循环用[1] - 额度有效期自通过日起十二个月内[2] 投资相关 - 投资品种为期限不超十二个月理财产品[2] - 授权经营管理层负责实施[2] 风险与收益 - 理财产品有风险，实际收益不可预期[3][4] - 公司采取措施保障资金安全[4] 影响与占比 - 现金管理不影响主业，能提升业绩[5] - 闲置与募集资金现金管理合计7.8亿，占净资产46.14%[6] 审批情况 - 监事会同意用不超7亿闲置资金现金管理[7][8]

证券代码：003027 证券简称：同兴环保 公告编号：2024-019 同兴环保科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 办理小额快速融资相关事宜的公告 同兴环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开第 五届董事会第六次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额 快速融资相关事宜的议案》。本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 现将相关事项公告如下： 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细 则》等相关规定，公司董事会提请年度股东大会授权董事会决定向特定对象发 行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的人民币普通股 （A股）股票（以下简称"本次发行"或"小额快速融资"），授权期限为 2023年年度股东大会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。本次授权 事宜包括但不限于以下内容： 1、确认公司是否符合小额快速融资（以下简称"小额快速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、 ...

利润分配 - 2023年度以总股本131,620,400股为基数，每10股派现金股利0.60元，共派7,897,224元[7] 股份处理 - 同意回购注销89.72万股限制性股票[8] 资金运作 - 拟向银行申请不超过20亿元综合授信额度[14] - 拟用不超8000万元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[15][16] - 拟用不超7亿元闲置自有资金现金管理[17] 担保与融资 - 2024年拟为附属公司提供不超5亿元担保额度[18] - 提请授权向特定对象发行不超3亿元且不超去年末净资产20%的股票[19] 会议相关 - 决定2024年4月19日召开2023年年度股东大会[20]

募集资金情况 - 2020年12月公开发行2167.00万股A股，每股发行价40.11元，应募集86918.37万元，实际募集78844.58万元[2] - 2023年度直接投入募集资金项目890.15万元，累计使用67009.18万元，余额11835.40万元[4] - 2021年1月4日同意用11347.78万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[13] - 本报告期使用募集资金购买大额存单获收益47.24万元[15] - 截至2023年12月31日，募集资金专户存储余额13005.03万元，理财账户余额2.01万元[9] 项目投资情况 - 低温脱硝设备生产基地项目承诺投资13499.89万元，累计投入5253.66万元，进度38.92%，延期至2024年12月[27][28][29][30] - 低温SCR脱硝催化剂生产线项目承诺投资16000万元，累计投入16063.90万元，进度100%，本期净利润 - 543.63万元[27][28][30] - 烟气治理工程技术中心项目承诺投资5149.99万元，累计投入4070.28万元，进度79.03%，2022年12月达预定状态[27] - 合肥运营中心及信息化建设项目承诺投资9130.92万元，累计投入6492.64万元，进度71.11%，延期至2024年12月[27][28][30] - 补充营运资金项目承诺投资35063.78万元，累计投入35128.70万元，进度100%[27] 监管协议情况 - 2020年12月24 - 25日与首创证券等签署《募集资金三方监管协议》[6] - 2021年2月19日、3月23日、8月17日分别与子公司等签署相关监管协议[7][8] 合规情况 - 报告期内不存在募集资金使用相关变更及其他异常情况[12][14][16][17][19] - 截至2023年12月31日不存在变更募集资金投资项目等情况[21] - 保荐机构认为2023年度募集资金存放与使用合规[24]

担保信息 - 2024年为附属公司担保额度不超5亿元[1] - 担保期限至2024年年度股东大会召开日[2] - 截至公告日担保余额3000万元，占比1.77%[17] 股权与业绩 - 持有北京、安徽、马鞍山方信股权均为81.77%[4] - 北京方信2023年营收1.11亿，净利润0.18亿[8] - 安徽方信2023年营收1.48亿，净利润0.25亿[11] - 马鞍山方信2023年营收1.15亿，净利润 - 0.05亿[13] 资产负债与担保比例 - 北京方信资产负债率28.99%，新增担保占比5.92%[4][8] - 安徽方信资产负债率25.23%，新增担保占比11.83%[4][11] - 马鞍山方信资产负债率71.88%，新增担保占比11.83%[4][13]

募集资金情况 - 2020年12月公司公开发行2167.00万股，每股发行价40.11元，应募集8.691837亿元，实际募集7.8844584227亿元[12] - 2023年度公司直接投入募集资金项目890.15万元，累计使用6.700918亿元，余额1.183540亿元[13] - 募集资金专用账户累计利息收入净额420.62万元，购买理财产品累计获投资收益751.01万元[13] - 截止2023年12月31日，募集资金专户余额1.300503亿元，理财产品专用结算账户2.01万元[13] 账户余额情况 - 截至2023年12月31日，中国农业银行含山县支行账户余额8819.537348万元[17] - 截至2023年12月31日，中国工商银行含山县支行账户余额710.535511万元[17] - 截至2023年12月31日，招商银行马鞍山分行营业部账户余额2766.582392万元[17] - 截至2023年12月31日，中国银行含山支行等多个账户有不同余额[17] 项目投资情况 - 低温脱硝设备生产基地项目投资进度38.92%，预计2024年12月达预定可使用状态[30] - 低温SCR脱硝催化剂生产线项目投资进度100%，2022年12月投入完成，本期净利润 - 543.63万元[30][31] - 烟气治理工程技术中心项目投资进度79.03%，2022年12月达预定可使用状态[30] - 合肥运营中心及信息化建设项目投资进度71.11%，预计2024年12月达预定可使用状态[30] - 补充营运资金项目投资进度100%[30] 项目变更及资金使用差异情况 - 2023年度公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况[19][21][23][24][26][27] - 低温脱硝设备生产基地项目预计达预定可使用状态时间延至2024年12月[32] - 低温SCR脱硝催化剂生产线项目累计使用金额较投资总额多63.90万元[32] - 合肥运营中心及信息化建设项目预计达预定可使用状态时间延至2024年12月[33] - 补充营运资金项目使用金额较投资总额多64.92万元[33] 其他资金使用情况 - 2021年1月4日公司同意用1.134778亿元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金[20][31] - 2023年度公司使用募集资金购买大额存单获得收益47.24万元[22][31]

同兴环保科技股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0455 号 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 同兴环保科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 | —————————— | | | 目 | 录 | —————————— | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 内 | | 容 | | | | 页码 | | 1 | 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 | | | | | 1-2 | | 2 | 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表 | | | | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于同兴环保科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资 ...

银行授信 - 公司拟申请不超20亿元综合授信额度[1] - 授信业务含长/短期流动资金贷款等[1] - 授信额度可循环使用，以合同为准[1] 授权与审议 - 提请股东大会授权董事长签授信文件[1] - 授信事项需2023年年度股东大会审议[2] - 授权期限至2024年年度股东大会召开[2]