浙江中晶科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 资金管理，防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司全体股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定及《浙江中晶科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间 的资金往来管理。纳入公司合并会计报表范围的控股子公司与控股股东、实际控 制人及其他关联方之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 第六条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 第七条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接 ...

浙江中晶科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江中晶科技股份有限公司及其控股子公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中 华人民共和国审计法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及中国证监会的相 关规定和《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法 规、财务会计制度和本制度的规定，对本公司及下属子公司财务收支、经济活动、 内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、 实现目标的活动。 第四条 本规范所称内部控制，是指由公司董事会、董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供 合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定 ...

浙江中晶科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提高浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，保证相关人员能够 合法有效地履行职责，规范经理层议事方式和决策程序，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）以及《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理及其 领导的经营班子对董事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管 理工作。 第三条 本细则所适用的人员范围包括总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 总经理等高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规范性文件 和《公司章程》，忠实、勤勉地履行职责。 第五条 总经理等高级管理人员履行职责应当符合公司和全体股东的最大利 益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务，不 得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第六条 公司设总经理一名，由董事长提名，由 ...

浙江中晶科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （一）公司董事、高级管理人员； （五）公司控股股东和实际控制人； （六）持有公司5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和关联 自然人）； （七）其他可能接触重大信息的相关人员。 第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。董事会秘书具体负责执 行重大信息的管理及披露事项。 第一章 总则 第一条 为规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息 披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《浙江中晶科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各部门、全资及控股子公司及公司能够对其实施 重大影响的参股公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能 ...

浙江中晶科技股份有限公司 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 第二章 关联方和关联关系 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江中晶科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情 ...

浙江中晶科技股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为维护浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章刻制、 保管以及使用的合法性、严肃性和安全性，从上市公司运作规范需要出发，避免 印章管理出现不规范行为，有效维护公司利益，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、子公司及各部门印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、法定代表人印章、财务专 用章、发票专用章、合同专用章、董事会印章、质量检验专用章、部门印章等具 有法律效力的印章。 第二章 印章的适用范围 第四条 公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部门的重要公函 和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签 订的各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 第五条 法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法人代表 证书、法人代表授权委托书、统计报表等。 第六条 财务专用章：包括财务专用章、发票专用章，适用于公司财务部对 外开具发票及其他财务凭证等。 第七条 公司合同专用章：适用于以公司名义签订的各类协议、合同等有法 律约束力的文件。 第八条 质量检验专用章：适用于各种检验试验报告、产 ...

财务资助范围 - 公司及控股子公司有偿或无偿对外提供资金等行为属财务资助，部分情况除外[2] 审议规则 - 对外提供财务资助须经董事会或股东会审议，董事会需全体董事过半数且出席董事会三分之二以上董事同意[5] - 被资助对象资产负债率超70%或单次/累计资助金额超公司最近一期经审计净资产10%等需股东会审议[5] - 为关联参股公司提供资助，董事会需全体非关联董事过半数且出席会议非关联董事三分之二以上通过，并提交股东会审议[6] - 为他人取得本公司股份提供资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[8] 特殊限制 - 使用超募资金偿还银行贷款或永久补充流动资金后十二个月内，不得为控股子公司以外对象提供资助[7] 披露要求 - 董事会审议通过后二个交易日公告相关内容[9] - 已披露事项在被资助对象未及时还款等情形时，需及时披露情况及拟采取措施[14] 职责分工 - 财务部负责接受资助对象风险调查、办理手续、跟踪监督等工作[15] - 证券部负责信息披露，财务部协助[15] - 内部审计部门负责合规性监督检查[16] - 审计委员会督导审计部至少每半年检查并提交报告[16] 其他规定 - 对外提供资助应与对象签署协议，约定期限届满继续资助须重新履行程序和披露义务[7] - 违反规定追究相关人员经济责任[18] - 制度由董事会负责修订与解释，经股东会审议批准后生效实施[20][21]

浙江中晶科技股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，可以连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据本工作细则的规定补足委员人数。若其中董事人数所占比例不符合本工作 细则或者《公司章程》的规定，公司应当自事实发生之日起六十日内完成补选。 第七条 战略委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告 中应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《浙江中晶科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，并参考《上 市公司 ...

浙江中晶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者 之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《上市公司监管指引第 10 号— —市值管理》等法律、法规、规章、规范性文件及《浙江中晶科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司与公司的投资者和潜在投资者之间的关系。投 资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理 等工作，加强与投资者和潜在投 ...

浙江中晶科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，防范内幕信息 知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作》）等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江中晶科技股份有 限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当按照相关法 律、法规及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案， 并保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人 ...